中金公司：中金公司2024年第三季度报告

证券代码：601995证券简称：中金公司 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024年第三季度报告 重要内容提示： 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人（代行）及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 “本报告期”、“报告期”指2024年7-9月。 第三季度财务报表是否经审计□是√否 本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。若出现表格内所示的算术结果与列示在其之前的数字计算所得不符，均为四舍五入所致。 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至 报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减变动幅度(%) 营业收入 4,538,713,771 -10.03 13,449,224,301 -23.00 归属于母公司股东的净利润 630,107,748 -39.82 2,858,163,486 -37.97 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 643,960,885 -37.65 2,838,947,721 -37.78 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 24,372,784,200 不适用 基本每股收益（元/股） 0.093 -49.01 0.487 -42.91 加权平均净资产收益率（%） 0.50 减少0.52个百分点 2.64 减少2.20个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 655,379,857,305 624,306,586,684 4.98 归属于母公司股东的权益总额 108,807,186,996 104,603,299,731 4.02 注：以上基本每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定进行计算。 （二）母公司的净资本及风险控制指标 截至2024年9月30日，母公司净资本为人民币45,447,411,534元，较2023年12月31日的净资本人民币44,125,911,819元，上升2.99%。报告期内，母公司净资本等各项风险控制指标均符合监管要求。 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 核心净资本 30,298,274,356 29,417,274,546 附属净资本 15,149,137,178 14,708,637,273 净资本 45,447,411,534 44,125,911,819 净资产 82,452,170,881 78,137,322,506 各项风险资本准备之和 25,233,618,269 22,943,592,805 表内外资产总额 256,177,568,753 257,117,892,610 风险覆盖率（%） 180.11 192.32 资本杠杆率（%） 11.83 11.44 流动性覆盖率（%） 271.91 201.13 净稳定资金率（%） 140.25 132.42 净资本/净资产（%） 55.12 56.47 净资本/负债（%） 19.12 18.78 净资产/负债（%） 34.69 33.26 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 50.52 61.95 自营非权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 362.66 348.48 （三）非经常性损益项目和金额 单位:元币种:人民币 项目 本期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 -906,018 -3,221,260 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 8,280,312 75,263,603 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -25,837,844 -46,294,894 减：所得税影响额 -4,497,364 6,696,362 少数股东权益影响额（税后） -113,049 -164,678 合计 -13,853,137 19,215,765 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 项目 变动比例（%） 主要原因 归属于母公司股东的净利润_本报告期 -39.82 营业收入有所减少，导致营业利润率下降。 归属于母公司股东的净利润_年初至报告期末 -37.97 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -37.65 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -37.78 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 为交易目的而持有的金融工具净减少额较去年同期的净增加额的变动，以及代理买卖证券款2024年前三季度规模扩大较去年同期规模缩小的变动，共同带来现金净流入的同比增加。 基本每股收益_本报告期 -49.01 归属于普通股股东净利润减少。 基本每股收益_年初至报告期末 -42.91 （五）财务报表项目发生变动的情况、原因 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 变动比例 （%） 主要原因 应收款项 45,163,916,855 34,009,494,100 32.80 应收交易款增加。 其他权益工具投资 1,781,348,156 - 不适用 2024年新增以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益投资。 拆入资金 28,555,704,933 44,974,394,819 -36.51 从银行拆入的资金减少。 衍生金融负债 15,348,976,779 9,546,642,036 60.78 权益合约、利率合约及其他合约项下衍生金融负债增加。 代理承销证券款 524,099,994 - 不适用 2024年新增应付承销业务客户款项。 项目 年初至 报告期末 上年同期 变动比例 （%） 主要原因 利息净支出 -1,193,147,931 -827,763,169 不适用 融资融券利息收入减少，该减少被利息支出的减少所部分抵消。 投资收益及公允价值变动损益 7,468,679,315 6,993,377,780 6.80 以公允价值计量的金融工具产生的收益净额增加。 汇兑(损失)/收益 -88,501,798 2,057,543,228 不适用 主要为因对冲外币敞口而开展的外汇衍生品交易因汇率波动而产生的损益变动。 资产处置收益 1,973,101 1,045,892 88.65 处置使用权资产产生的收益增加。 其他收益 75,263,603 189,016,551 -60.18 获得的政府补助减少。 信用减值损失/(转回) 7,265,951 -2,511,570 不适用 主要为对其他债权投资确认的减值损失较去年同期减值转回的变动。 其他业务成本 2,048,019 545,502 275.44 出租房屋折旧增加。 营业外收入 1,005,802 8,052,364 -87.51 与日常经营活动无直接关系的收益减少。 营业外支出 52,495,057 137,365,820 -61.78 未决诉讼计提的预计负债减少。 所得税费用 217,519,866 529,628,158 -58.93 免税收入占利润总额的比例上升；利润总额减少。 经营活动产生/(使用)的现金流量净额 24,372,784,200 -26,026,053,869 不适用 为交易目的而持有的金融工具净减少额较去年同期的净增加额的变动，以及代理买卖证券款2024年前三季度规模扩大较去年同期规模缩小的变动，共同带来现金净流入的同比增加。 投资活动(使用)/产生的现金流量净额 -10,301,514,980 9,768,831,026 不适用 投资支付的现金增加，该增加被收回投资收到的现金增加所部分抵消。 筹资活动使用的现金流量净额 -3,680,495,087 -15,772,698,608 不适用 偿还债务工具支付的现金减少，该减少被发行债务工具收到的现金减少所部分抵消。 二、股东信息 单位：股 报告期末普通股股东总数 118,332 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 A股股东117,958户 H股登记股东374户 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例 (%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中央汇金投资有限责任公司 国家 1,936,155,680 40.11 - 无 - 香港中央结算（代理人）有限公司注2 境外法人 1,902,984,604 39.42 - 未知 - 中国投融资担保股份有限公司 国有法人 100,059,646 2.07 - 无 - 海尔集团（青岛）金盈控股有限公司 境内非国 有法人 71,627,000 1.48 - 无 - 香港中央结算有限公司注3 境外法人 42,698,150 0.88 - 无 - 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 17,074,069 0.35 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 16,370,483 0.34 - 无 - 杭州灏月企业管理有限公司注4 境内非国 有法人 13,757,670 0.28 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 12,188,145 0.25 - 无 - 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2374资产管理产品 其他 11,743,000 0.24 - 无 - 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2372资产管理产品 其他 11,743,000 0.24 - 无 - 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2375资产管理产品 其他 11,743,000 0.24 - 无 - 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股 的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中央汇金投资有限责任公司 1,936,155,680 人民币普通股 1,936,155,680 香港中央结算（代理人）有限公司 1,902,984,604 境外上市外资股 1,902,984,604 中国投融资担保股份有限公司 100,059,646 人民币普通股 100,059,646 海尔集团（青岛）金盈控股有限公司 71,627,000 人民币普通股 71,627,000 香港中央结算有限公司 42,698,150 人民币普通股 42,698,150 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 17,074,069 人民币普通股 17,074,069 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 16,370,483 人民币普通股 16,370,483 杭州灏月企业管理有限公司 13,757,670 人民币普通股 13,757,670 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 12,188,14