中金公司：中金公司2023年第三季度报告

证券代码：601995证券简称：中金公司 中国国际金融股份有限公司 2023年第三季度报告 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司总裁（代）、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 “本报告期”、“报告期”指2023年7-9月。 第三季度财务报表是否经审计□是√否 本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。若出现表格内所示的算术结果与列示在其之前的数字计算所得不符，均为四舍五入所致。 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 5,044,688,059 -30.53 17,465,549,953 -9.94 归属于母公司股东的净利润 1,047,052,050 -51.76 4,607,695,913 -23.36 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,032,813,240 -52.65 4,562,857,783 -23.25 经营活动使用的现金流量净额 不适用 不适用 -26,026,053,869 不适用 基本每股收益（元/股） 0.182 -56.79 0.852 -26.84 加权平均净资产收益率（%） 1.02 减少1.53个百分点 4.84 减少2.27个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 624,873,894,949 648,764,039,436 -3.68 归属于母公司股东的权益总额 103,203,409,040 99,188,107,183 4.05 注：以上基本每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定进行计算。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 -4,687,455 -11,706,191 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 18,591,179 189,016,551 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,500,443 -116,561,373 减：所得税影响额 4,164,381 14,945,189 少数股东权益影响额（税后） 976 965,668 合计 14,238,810 44,838,130 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 项目 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 -30.53 投资银行业务手续费净收入减少；同时，用于对冲外币敞口而开展的外汇衍生品业务因汇率波动而产生的收益下降。 归属于母公司股东的净利润_本报告期 -51.76 营业收入有所下降，导致营业利润率下降。 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -52.65 经营活动使用的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 为交易目的而持有的金融工具带来的现金流出较2022年同期现金流入的变化导致现金净流入的减少；拆入资金降幅较2022年同期扩大，导致现金流出增加；融出资金规模上升较2022年同期规模下降及代理买卖证券款规模下降较2022年同期规模上升的变动，带来2023年前三季度现金流出较2022年同期现金流入的变化，进而导致现金净流入减少；上述现金净流出的增加被衍生品业务交易款项及代理承销证券款导致的现金净流出的减少所部分抵消。 基本每股收益_本报告期 -56.79 归属于普通股股东净利润减少。 (四)财务报表项目发生变动的情况、原因 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 变动比例 （%） 主要原因 在建工程 489,507,114 363,432,440 34.69 办公楼建造投入增加。 拆入资金 40,494,067,226 60,846,018,714 -33.45 从银行拆入的资金减少。 卖出回购金融资产款 60,200,552,684 43,156,698,548 39.49 质押式卖出回购业务规模增长。 应付职工薪酬 6,002,603,767 8,706,270,008 -31.05 待支付的职工薪酬减少。 应交税费 928,411,471 1,803,268,972 -48.52 应交企业所得税及应交个人所得税减少。 预计负债 76,408,107 4,000,000 1,810.20 未决诉讼增加。 其他综合收益 1,368,601,911 431,489,731 217.18 汇率波动导致外币财务报表折算差额变动及其他债权投资公允价值增加。 项目 年初至报告期末 上年同期 变动比例 （%） 主要原因 利息净支出 -827,763,169 -384,219,695 不适用 拆入资金利息支出、回购业务利息支出及其他外部融资利息支出增加；该增加被存放金融机构利息收入、其他债权投资利息收入及其他利息收入的增加所部分抵消。 投资收益及公允价值变动损益 6,993,377,780 7,145,812,545 -2.13 以公允价值计量的金融工具产生的收益净额减少。 其他收益 189,016,551 144,851,871 30.49 企业扶持资金增加。 汇兑收益 2,057,543,228 1,257,102,759 63.67 用于对冲外币敞口而开展的外汇衍生品业务因汇率波动而产生的损益变动。 其他业务收入 53,298,504 16,196,365 229.08 做市奖励金收入增加。 资产处置收益 1,045,892 4,700,443 -77.75 处置使用权资产产生的收益减少。 信用减值(转回)/损失 -2,511,570 28,553,637 不适用 变动主要为对其他债权投资确认的减值转回较2022年同期的减值损失的变动；该变动被应收款项和融出资金相关的减值损失较2022年同期的减值转回的变动所部分抵消。 营业外支出 137,365,820 65,577,830 109.47 未决诉讼增加。 所得税费用 529,628,158 1,232,469,078 -57.03 利润总额减少。 经营活动(使用)/产生的现金流量净额 -26,026,053,869 27,680,247,637 不适用 为交易目的而持有的金融工具带来的现金流出较2022年同期 现金流入的变化导致现金净流入的减少；拆入资金降幅较2022年同期扩大，导致现金流出增加；融出资金规模上升较2022年同期规模下降及代理买卖证券款规模下降较2022年同期规模上升的变动，带来2023年前三季度现金流出较2022年同期现金流入的变化，进而导致现金净流入减少；上述现金净流出的增加被衍生品业务交易款项及代理承销证券款导致的现金净流出的减少所部分抵消。 投资活动产生/(使用)的现金流量净额 9,768,831,026 -10,938,300,561 不适用 投资支付的现金减少；同时，收回投资收到的现金增加。 筹资活动使用的现金流量净额 -15,772,698,608 -15,888,459,219 不适用 偿还债务工具支付的现金减少，该减少被发行债务工具收到的现金减少所部分抵消。 二、股东信息 单位：股 报告期末普通股股东总数 108,263 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 A股股东107,884户，H股登记股东379户 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况股份状态 数量 中央汇金投资有限责任公司 国家 1,936,155,680 40.11 1,936,155,680 无 - 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 1,902,965,534 39.42 - 未知 - 海尔集团（青岛）金盈控股有限公司 境内非国 有法人 191,283,300 3.96 - 无 - 中国投融资担保股份有限公司 国有法人 124,005,660 2.57 - 无 - 香港中央结算有限公司 境外法人 26,851,327 0.56 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 16,058,327 0.33 - 无 - 阿布达比投资局 境外法人 13,757,670 0.28 13,757,670 无 - 阿里巴巴（中国）网络技术有限公司 境内非国 有法人 13,757,670 0.28 13,757,670 无 - 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2374资产管理产品 其他 11,743,000 0.24 - 无 - 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2372资产管理产品 其他 11,743,000 0.24 - 无 - 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2375资产管理产品 其他 11,743,000 0.24 - 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 1,902,965,534 境外上市外资股 1,902,965,534 海尔集团（青岛）金盈控股有限公司 191,283,300 人民币普通股 191,283,300 中国投融资担保股份有限公司 124,005,660 人民币普通股 124,005,660 香港中央结算有限公司 26,851,327 人民币普通股 26,851,327 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 16,058,327 人民币普通股 16,058,327 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2374资产管理产品 11,743,000 人民币普通股 11,743,000 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2372资产管理产品 11,743,000 人民币普通股 11,743,000 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2375资产管理产品 11,743,000 人民币普通股 11,743,000 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2373资产管理产品 11,376,500 人民币普通股 11,376,500 全国社保基金一一八组合 11,052,828 人民币普通股 11,052,828 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明 截至报告期末，海尔集团（青岛）金盈控股有限公司通过转融通业务出借公司股份11,260,000股，中国投融资担保股份有限公司通过转融通业务出借公司股份3,557,300股。 注： 1、上表信息主要来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算。“有限售条件股份”和“无限售条件流通股”系根据中国证监会相关规则界定，“境外上市外资股”即H股。 2、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包括TencentMobilityLimited及DesVoeuxInvestmentCompanyLimited登记在其名下的股