中金公司：中金公司2024年第一季度报告

证券代码：601995证券简称：中金公司 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024年第一季度报告 重要内容提示： 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 “本报告期”、“报告期”指2024年1-3月。 第一季度财务报表是否经审计□是√否 本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。若出现表格内所示的算术结果与列示在其之前的数字计算所得不符，均为四舍五入所致。 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 3,873,747,046 -37.61 归属于母公司股东的净利润 1,238,666,240 -45.13 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,216,702,413 -44.17 经营活动产生的现金流量净额 12,814,865,518 不适用 基本每股收益（元/股） 0.223 -48.70 加权平均净资产收益率（%） 1.21 减少1.29个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 613,694,656,004 624,306,586,684 -1.70 归属于母公司股东的权益总额 105,935,422,353 104,603,299,731 1.27 注：以上基本每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定进行计算。 （二）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 非流动性资产处置损益 -236,608 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 29,989,624 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -541,417 减：所得税影响额 7,244,522 少数股东权益影响额（税后） 3,250 合计 21,963,827 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 营业收入 -37.61 以公允价值计量的金融工具产生的收益净额减少；同时，投资银行业务及经纪业务手续费净收入下降。 归属于母公司股东的净利润 -45.13 营业收入有所下降，导致营业利润率下降。 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -44.17 经营活动产生的现金流量净额 不适用 为交易目的而持有的金融工具投资带来的现金净流入同比增加，该现金净流入的增加被回购业务资金净增加额的减少导致的现金净流入的减少所部分抵消。 基本每股收益 -48.70 归属于普通股股东净利润减少。 （四）财务报表项目发生变动的情况、原因 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 变动比例 （%） 主要原因 其他权益工具投资 1,605,239,694 - 不适用 本报告期新增以公允价值计 量且其变动计入其他综合收益的权益投资。 拆入资金 22,044,342,418 44,974,394,819 -50.98 从银行拆入的资金规模下降。 合同负债 663,142,024 411,274,527 61.24 资产管理业务及基金管理业务收取的预收款增加。 项目 本报告期 上年同期 变动比例 （%） 主要原因 利息净支出 -593,743,097 -242,541,317 不适用 存放金融同业利息收入及融资融券利息收入减少。 投资收益及公允价值变动损益 1,847,460,452 3,619,181,445 -48.95 以公允价值计量的金融工具产生的收益净额减少。 汇兑收益/(损失) 486,032,134 -38,505,834 不适用 因对冲外币敞口而开展的外汇衍生品交易因汇率波动而产生的损益变动。 资产处置收益 606,768 408,754 48.44 处置使用权资产产生的收益增加。 其他收益 29,989,624 111,081,718 -73.00 纳税手续费返还收入及企业扶持资金减少。 业务及管理费 2,394,768,242 3,491,376,093 -31.41 员工成本、业务拓展费、信息系统运维费及差旅费减少。 信用减值损失/(转回) 29,825,567 -18,202,918 不适用 主要为对其他债权投资确认的减值损失较去年同期减值转回的变动。 其他业务成本 682,672 164,755 314.36 出租房屋折旧增加。 营业外支出 1,990,555 6,842,156 -70.91 捐赠支出及非流动资产报废损失减少。 所得税费用 190,949,254 445,897,337 -57.18 利润总额下降。 经营活动产生/(使用)的现金流量净额 12,814,865,518 -1,883,112,957 不适用 为交易目的而持有的金融工具投资带来的现金净流入同比增加，该现金净流入的增加被回购业务资金净增加额的减少导致的现金净流入的减少所部分抵消。 投资活动产生的现金流量净额 1,827,664,748 13,853,520,963 -86.81 投资支付的现金增加，该增加被收回投资收到的现金增加所部分抵消。 筹资活动产生/(使用)的现金流量净额 1,251,918,831 -11,542,108,707 不适用 偿还债务工具支付的现金减少，同时发行债务工具收到的现金增加。 二、股东信息 单位：股 报告期末普通股股东总数 119,294 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 A股股东118,917户 H股登记股东377户 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中央汇金投资有限责任公司 国家 1,936,155,680 40.11 - 无 - 香港中央结算（代理人）有限公司2 境外法人 1,902,983,804 39.42 - 未知 - 海尔集团（青岛）金盈控股有限公司 境内非国有法人 157,636,300 3.27 - 无 - 中国投融资担保股份有限公司 国有法人 103,129,646 2.14 - 无 - 香港中央结算有限公司3 境外法人 36,047,922 0.75 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 17,588,464 0.36 - 无 - 杭州灏月企业管理有限公司4 境内非国有法人 13,757,670 0.28 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 11,951,827 0.25 - 无 - 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2374资产管理产品 其他 11,743,000 0.24 - 无 - 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2372资产管理产品 其他 11,743,000 0.24 - 无 - 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2375资产管理产品 其他 11,743,000 0.24 - 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中央汇金投资有限责任公司 1,936,155,680 人民币普通股 1,936,155,680 香港中央结算（代理人）有限公司 1,902,983,804 境外上市外资股 1,902,983,804 海尔集团（青岛）金盈控股有限公司 157,636,300 人民币普通股 157,636,300 中国投融资担保股份有限公司 103,129,646 人民币普通股 103,129,646 香港中央结算有限公司 36,047,922 人民币普通股 36,047,922 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 17,588,464 人民币普通股 17,588,464 杭州灏月企业管理有限公司 13,757,670 人民币普通股 13,757,670 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 11,951,827 人民币普通股 11,951,827 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2374资产管理产品 11,743,000 人民币普通股 11,743,000 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2372资产管理产品 11,743,000 人民币普通股 11,743,000 中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾元优势甄选2375资产管理产品 11,743,000 人民币普通股 11,743,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 股东参与转融通业务情况请见“持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况” 注： 1、上表信息主要来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算。“有限售条件股份”“无限售条件流通股”系根据中国证监会相关规则界定，“境外上市外资股”即H股。 2、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包括TencentMobilityLimited及DesVoeuxInvestmentCompanyLimited登记在其名下的股份。 3、香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司A股股份的名义持有人。 4、阿里巴巴（中国）网络技术有限公司实施存续分立，报告期内，其持有的13,757,670股公司A 股股份全部由分立后新设公司杭州灏月企业管理有限公司承继并完成过户。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用 账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例（%） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 16,687,364 0.35 2,350,100 0.05 17,588,464 0.36 967,600 0.02 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 12,406,527 0.26 407,800 0.01 11,951,827 0.25 613,700 0.01 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重