中金公司：中金公司2022年第三季度报告

证券代码：601995证券简称：中金公司 中国国际金融股份有限公司 2022年第三季度报告 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 “本报告期”指2022年7-9月。 第三季度财务报表是否经审计□是√否 本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。因此，若干表格内所示的算术结果未必为列示在其之前的数字计算所得。若出现算术结果与所列数字计算所得不符，均为四舍五入所致。 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至 报告期末 年初至报告期末比上年 同期增减变动幅度(%) 营业收入 7,261,770,004 0.51 19,393,355,609 -10.57 归属于母公司股东的净利润 2,170,546,470 -11.29 6,012,186,907 -19.34 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,181,063,605 -11.65 5,945,126,855 -19.89 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 27,680,247,637 139.98 基本每股收益（元/股） 0.422 -13.27 1.165 -21.87 加权平均净资产收益率（%） 2.55 减少0.74个百分点 7.11 减少3.20个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 647,413,261,229 649,795,489,215 -0.37 归属于母公司股东的权益总额 94,027,641,211 84,422,121,274 11.38 注：以上每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定进行计算。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 -970,489 464,141 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 25,125,695 144,851,871 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -38,083,840 -54,867,121 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -1,681 -124,357 减：所得税影响额 -3,415,669 22,618,316 少数股东权益影响额（税后） 2,489 646,166 合计 -10,517,135 67,060,052 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 单位：元币种：人民币 项目名称 本报告期末 上年度末 变动比例 （%） 主要原因 衍生金融资产 29,664,673,819 14,564,228,663 103.68 权益合约项下及货币合约项下衍生金融资产增加。 在建工程 292,583,769 189,436,852 54.45 办公楼建造投入增加。 其他资产 2,237,765,550 1,521,992,617 47.03 应退所得税款、应收融券业务利息及预付款项增加。 卖出回购金融资产款 51,588,327,171 16,376,070,951 215.02 质押式及买断式卖出回购业务规模大幅增长。 代理承销证券款 111,462,698 7,304,310,900 -98.47 应付承销业务客户款项减少。 应付职工薪酬 7,623,811,312 11,168,865,080 -31.74 待支付的职工薪酬减少。 递延所得税负债 641,562,292 431,655,234 48.63 金融工具公允价值变动收益产生的应纳税暂时性差异增加。 其他负债 2,819,831,863 5,380,225,891 -47.59 合并结构化主体的范围变化使得应付纳入合并范围的结构化主体的其他持有人的款项减少。 其他权益工具 12,400,000,000 8,500,000,000 45.88 2022年前三季度发行了规模为人民币39亿元的永续次级债券。 其他综合收益 839,669,033 -828,441,057 不适用 汇率波动导致外币财务报表折算差额变动。 项目名称 年初至报告期末 上年初至上年报 告期末 变动比例(%) 主要原因 利息净支出 -384,219,695 -760,934,920 不适用 存放金融机构利息收入增加。 投资收益及公允价值变动损益 7,145,812,545 11,669,765,186 -38.77 以公允价值计量的金融投资产生的收益净额减少。 其他收益 144,851,871 87,530,645 65.49 为限售股减持代扣代缴客户个人所得税的纳税手续费返还增加。 汇兑收益/(损失) 1,257,102,759 -549,415,426 不适用 外币交易因汇率波动而产生的损益变动。 资产处置收益 4,700,443 3,570,832 31.63 处置使用权资产收益增加。 信用减值损失/(转回) 28,553,637 -289,435,744 不适用 对其他债权投资确认的减值损失增加及对买入返售金融资产及其他应收款确认的减值转回减少。 经营活动产生的现金流量净额 27,680,247,637 11,534,489,900 139.98 为交易目的而持有的金融工具带来的现金净流入较2021年同期的现金净流出导致的现金流量净额变化，上述现金净流入的增加被衍生品业务交易款项导致的现金净流出部分抵消。 投资活动使用的现金流量净额 -10,938,300,561 -5,154,563,465 不适用 投资支付的现金增加，该增加被收回投资收到的现金所部分抵消。 筹资活动(使用)/产生的现金流量净额 -15,888,459,219 28,645,546,494 不适用 发行债务工具收到的现金减少，同时偿还债务工具支付的现金增加。 二、股东信息 单位：股 报告期末普通股股东总数 105,915 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 其中A股股东105,525户，H股登记股东390户 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中央汇金投资有限责任公司 国家 1,936,155,680 40.11 1,936,155,680 无 - 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 1,902,958,629 39.42 - 未知 - 海尔集团（青岛）金盈控股有限公司 境内非国有法人 304,950,000 6.32 - 无 - 中国投融资担保股份有限公司 国有法人 127,562,960 2.64 - 无 - 香港中央结算有限公司 境外法人 26,790,198 0.56 - 无 - 中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄选2232保险资产管理产品 其他 20,670,000 0.43 - 无 - 中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄选2265保险资产管理产品 其他 20,670,000 0.43 - 无 - 中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄选2231保险资产管理产品 其他 20,545,000 0.43 - 无 - 中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄选2266保险资产管理产品 其他 18,625,000 0.39 - 无 - 阿布达比投资局 境外法人 15,732,524 0.33 13,757,670 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 1,902,958,629 境外上市外资股 1,902,958,629 海尔集团（青岛）金盈控股有限公司 304,950,000 人民币普通股 304,950,000 中国投融资担保股份有限公司 127,562,960 人民币普通股 127,562,960 香港中央结算有限公司 26,790,198 人民币普通股 26,790,198 中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄选2232保险资产管理产品 20,670,000 人民币普通股 20,670,000 中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄选2265保险资产管理产品 20,670,000 人民币普通股 20,670,000 中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄选2231保险资产管理产品 20,545,000 人民币普通股 20,545,000 中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄选2266保险资产管理产品 18,625,000 人民币普通股 18,625,000 国新投资有限公司 14,099,680 人民币普通股 14,099,680 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 13,986,794 人民币普通股 13,986,794 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 注： 1.上表持股数量以及质押、标记或冻结情况等来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算。“有限售条件股份”“无限售条件流通股”系根据中国证监会相关规则界定，“境外上市外资股”即H股。 2.香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包括TencentMobilityLimited及DesVoeuxInvestmentCompanyLimited登记在其名下的股份。 3.香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司A股股份的名义持有人。 4.根据香港联合交易所有限公司线上权益披露系统信息，DesVoeuxInvestmentCompanyLimited为阿里巴巴集团控股有限公司的全资子公司，其通过香港中央结算（代理人）有限公司持有公司202,844,235股H股非登记股份。阿里巴巴集团控股有限公司亦通过全资子公司阿里巴巴（中国）网络技术有限公司持有公司13,757,670股A股。 5.根据香港联合交易所有限公司线上权益披露系统信息，TencentMobilityLimited为腾讯控股有限公司的全资子公司，其通过香港中央结算（代理人）有限公司持有公司216,249,059股H股非登记股份。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:中国国际金融股份有限公司 合并资产负债表 2022年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 资产： 货币资金 134,835,923,627 135,106,058,236 其中：客户资金存款 68,767,952,685 75,342,109,051 结算备付金 23,870,242,038 22,074,426,966 其中：客户备付金 15,749,911,3