三一重工：三一重工股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：600031证券简称：三一重工 三一重工股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：千元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 19,152,505 16,025,322 16,040,353 19.40 57,890,665 55,522,201 55,547,049 4.22 归属于上市公司股东的净利润 1,295,202 647,451 659,172 96.49 4,867,966 4,047,535 4,068,207 19.66 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,502,002 365,816 365,816 310.59 4,627,834 4,229,281 4,229,281 9.42 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 12,375,235 5,061,819 4,915,786 151.74 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 基本每股收益（元/股） 0.1533 0.0766 0.0785 95.29 0.5757 0.4785 0.4809 19.71 稀释每股收益（元/股） 0.1533 0.0766 0.0785 95.29 0.5757 0.4785 0.4809 19.71 加权平均净资产收益率（%） 1.80 0.90 0.92 增加0.88 个百分点 6.99 6.02 6.04 增加0.95 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 149,900,465 151,202,320 151,202,320 -0.86 归属于上市公司股东的所有者权益 70,911,548 68,039,937 68,039,937 4.22 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。追溯调整或重述的原因说明 主要系本公司2023年第四季度发生同一控制下企业合并，按照会计准则要求予以追溯。 （二）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:千元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 78,215 59,062 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 71,791 301,099 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 -459,503 -227,864 委托他人投资或管理资产的损益 52,340 205,303 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 21,831 21,963 减：所得税影响额 -33,351 109,455 少数股东权益影响额（税后） 4,825 9,976 合计 -206,800 240,132 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 96.49 主要系销售收入增长及期间费用率下降影响。 基本每股收益_本报告期 95.29 同上 稀释每股收益_本报告期 95.29 同上 加权平均净资产收益率_本报告期 增加0.88个百分点 同上 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 310.59 主要系本期销售收入增长、期间费用率下降及应收应付往来与外币货币资金因汇率变动产生的汇兑损益影响。 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 151.74 主要系经营利润增加、采购付款减少及下属子公司三一汽金与三一融资租赁的净回款增加。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 697,043 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 三一集团有限公司 境内非国有法人 2,480,088,257 29.26 0 质押 422,627,942 香港中央结算有限公司 其他 614,835,105 7.25 0 未知 梁稳根 境内自然人 235,840,517 2.78 0 无 中国证券金融股份有限公司 国有法人 233,349,259 2.75 0 无 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 其他 119,900,884 1.41 0 无 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 114,328,075 1.35 0 无 全国社保基金一零三组合 其他 77,000,000 0.91 0 无 中国建设银行股份有限公司－易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金 其他 75,748,686 0.89 0 无 全国社保基金一一四组合 其他 70,655,764 0.83 0 无 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 64,238,946 0.76 0 无 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 三一集团有限公司 2,480,088,257 人民币普通股 2,480,088,257 香港中央结算有限公司 614,835,105 人民币普通股 614,835,105 梁稳根 235,840,517 人民币普通股 235,840,517 中国证券金融股份有限公司 233,349,259 人民币普通股 233,349,259 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 119,900,884 人民币普通股 119,900,884 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 114,328,075 人民币普通股 114,328,075 全国社保基金一零三组合 77,000,000 人民币普通股 77,000,000 中国建设银行股份有限公司－易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金 75,748,686 人民币普通股 75,748,686 全国社保基金一一四组合 70,655,764 人民币普通股 70,655,764 中央汇金资产管理有限责任公司 64,238,946 人民币普通股 64,238,946 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，梁稳根为三一集团有限公司的一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截止2024年9月30日，梁稳根先生的信用证券账户持有数量为50,000,000股，报告期内未发生变动。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用√不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 （一）审计意见类型 □适用√不适用 （二）财务报表 编制单位：三一重工股份有限公司 合并资产负债表2024年9月30日 单位：千元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2024年9月30日 2023年12月31日 流动资产： 货币资金 17,000,551 18,071,827 结算备付金拆出资金 118,760 303,286 交易性金融资产 10,568,424 10,848,936 衍生金融资产 182,884 334,063 应收票据 502,149 306,049 应收账款 26,263,709 24,164,729 应收款项融资 303,729 365,819 预付款项 814,838 751,869 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 2,908,830 3,010,898 其中：应收利息 应收股利 1,004 270 买入返售金融资产存货 20,499,646 19,767,762 其中：数据资源合同资产 81,886 67,102 持有待售资产一年内到期的非流动资产 10,827,871 12,004,314 其他流动资产 8,313,463 7,636,657 流动资产合计 98,386,740 97,633,311 非流动资产： 发放贷款和垫款 1,725,640 3,038,115 债权投资其他债权投资长期应收款 12,619,091 12,535,520 长期股权投资 2,381,531 2,400,912 其他权益工具投资 891,361 970,897 其他非流动金融资产 279,001 310,913 投资性房地产 124,262 139,416 固定资产 22,714,891 23,453,240 在建工程 1,351,608 1,366,933 生产性生物资产 项目 2024年9月30日 2023年12月31日 油气资产使用权资产 716,327 779,841 无形资产 4,713,075 4,832,179 其中：数据资源开发支出 269,263 288,567 其中：数据资源商誉 49,500 49,661 长期待摊费用 177,054 183,981 递延所得税资产 3,369,615 3,070,315 其他非流动资产 131,506 148,519 非流动资产合计 51,513,725 53,569,009 资产总计 149,900,465 151,202,320 流动负债： 短期借款 4,062,555 4,115,624 向中央银行借款拆入资金 5,322,537 5,435,397 交易性金融负债衍生金融负债 302,921 237,420 应付票据 7,113,203 5,074,985 应付账款 21,028,793 17,617,741 预收款项合同负债 2,263,953 2,177,672 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 2,408,526 3,017,925 应交税费 1,133,398 1,062,505 其他应付款 9,597,938 10,862,339 其中：应付利息 应付股利 75,312 113,986 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 2,326,412 1,821,450 其他