三一重工：三一重工股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：600031证券简称：三一重工 三一重工股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人向文波、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人马妍（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：千元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅 度(%) 调整前 调整后 调整后 营业收入 17,662,094 17,787,615 17,792,471 -0.73 归属于上市公司股东的净利润 1,580,101 1,511,612 1,516,306 4.21 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,346,070 1,438,203 1,438,203 -6.41 经营活动产生的现金流量净额 4,377,294 -1,570,177 -1,591,859 374.98 基本每股收益（元/股） 0.1867 0.1786 0.1791 4.24 稀释每股收益（元/股） 0.1867 0.1786 0.1791 4.24 加权平均净资产收益率（%） 2.35 2.30 2.30 增加0.05个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动 幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 154,569,079 151,202,320 151,202,320 2.23 归属于上市公司股东的所有者权益 69,494,977 68,039,937 68,039,937 2.14 追溯调整或重述的原因说明 主要系上年发生同一控制下企业合并，按照会计准则对可比同期数据追溯。 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:千元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -3,250 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 129,611 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 129,763 委托他人投资或管理资产的损益 58,334 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,807 减：所得税影响额 74,294 少数股东权益影响额（税后） 2,326 合计 234,031 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 374.98 主要系采购额减少相应采购支出下降影响。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 819,717 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 三一集团有限公司 境内非国有 法人 2,480,088,257 29.23 0 质押 422,627,942 香港中央结算有限公司 其他 578,477,862 6.82 0 未知 梁稳根 境内自然人 235,840,517 2.78 0 无 中国证券金融股份有限公司 国有法人 233,349,259 2.75 0 无 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 其他 99,470,540 1.17 0 无 全国社保基金一零三组合 其他 70,000,000 0.82 0 无 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 64,238,946 0.76 0 无 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 64,237,075 0.76 0 无 全国社保基金一一四组合 其他 57,419,863 0.68 0 无 全国社保基金一零二组合 其他 48,534,794 0.57 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 三一集团有限公司 2,480,088,257 人民币普通股 2,480,088,257 香港中央结算有限公司 578,477,862 人民币普通股 578,477,862 梁稳根 235,840,517 人民币普通股 235,840,517 中国证券金融股份有限公司 233,349,259 人民币普通股 233,349,259 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 99,470,540 人民币普通股 99,470,540 全国社保基金一零三组合 70,000,000 人民币普通股 70,000,000 中央汇金资产管理有限责任公司 64,238,946 人民币普通股 64,238,946 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 64,237,075 人民币普通股 64,237,075 全国社保基金一一四组合 57,419,863 人民币普通股 57,419,863 全国社保基金一零二组合 48,534,794 人民币普通股 48,534,794 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，梁稳根为三一集团有限公司的一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截止2024年3月31日，梁稳根先生的信用证券账户持有数量为5000万股，报告期内未发生变动；截止2024年3月31日，前10名股东及前10名无限售股东转融通出借且尚未归还股份为0股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用 账户持股 期初转融通出借股 份且尚未归还 期末普通账户、信用账 户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合 计 比例 （%） 中国工商银行-上证50交易型开放式指数证券投资基金 72,176,140 0.85 740,100 0.01 99,470,540 1.17 0 0 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 44,389,075 0.52 36,200 0.0004 64,237,075 0.76 0 0 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:三一重工股份有限公司 合并资产负债表2024年3月31日 单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 流动资产： 货币资金 20,086,198 18,071,827 结算备付金拆出资金 221,457 303,286 交易性金融资产 11,128,123 10,848,936 衍生金融资产 324,599 334,063 应收票据 374,856 306,049 应收账款 25,328,305 24,164,729 应收款项融资 303,730 365,819 预付款项 751,979 751,869 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 3,017,759 3,010,898 其中：应收利息 应收股利 270 买入返售金融资产存货 20,893,232 19,767,762 其中：数据资源合同资产 78,440 67,102 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 11,244,028 12,004,314 其他流动资产 8,314,561 7,636,657 流动资产合计 102,067,267 97,633,311 非流动资产： 发放贷款和垫款 2,554,549 3,038,115 债权投资其他债权投资长期应收款 12,112,675 12,535,520 长期股权投资 2,350,817 2,400,912 其他权益工具投资 1,013,709 970,897 其他非流动金融资产 309,580 310,913 投资性房地产 135,886 139,416 固定资产 23,088,281 23,453,240 在建工程 1,562,260 1,366,933 生产性生物资产油气资产使用权资产 753,932 779,841 无形资产 4,785,539 4,832,179 其中：数据资源开发支出 245,430 288,567 其中：数据资源商誉 48,757 49,661 长期待摊费用 182,757 183,981 递延所得税资产 3,217,042 3,070,315 其他非流动资产 140,598 148,519 非流动资产合计 52,501,812 53,569,009 资产总计 154,569,079 151,202,320 流动负债： 短期借款 3,811,977 4,115,624 向中央银行借款拆入资金 6,454,259 5,435,397 交易性金融负债衍生金融负债 76,763 237,420 应付票据 5,673,621 5,074,985 应付账款 18,888,423 17,617,741 预收款项合同负债 2,174,672 2,177,672 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 2,389,674 3,017,925 应交税费 1,202,854 1,062,505 其他应付款 10,349,774 10,862,339 其中：应付利息 应付股利 113,986 113,986 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 1,634,938 1,821,450 其他流动负债 5,345,154 2,991,998 流动负债合计 58,002,109 54,415,056 非流动负债： 保险合同准备金长期借款 21,809,481 23,555,728 应付债券其中：优先股 永续债 租赁负债 542,398 550,576 长期应付款 14,299 15,415 长期应付职工薪酬 72,529 69,515 预计负债 186,184 203,138 递延收益 2,413,228 2,387,473 递延所得税负债 869,302 825,349 其他非流动负债 7,068 7,117 非流动负债合计 25,914,489 27,614,311 负债合计 83,916,598 82,029,367 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 8,485,740 8,485,740 其他权益工具其中：优先股 永续债 资本公积 5,277,682 5,25