三一重工：三一重工股份有限公司2023年第一季度报告

证券代码：600031证券简称：三一重工 三一重工股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：千元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 17,787,615 -11.40 归属于上市公司股东的净利润 1,511,612 -4.92 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,438,203 32.11 经营活动产生的现金流量净额 -1,570,177 -178.73 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 基本每股收益（元/股） 0.1786 -5.25 稀释每股收益（元/股） 0.1786 -5.25 加权平均净资产收益率（%） 2.30 减少0.17个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 159,166,203 158,754,601 0.26 归属于上市公司股东的所有者权益 66,431,656 64,965,662 2.26 (二)非经常性损益项目和金额 单位：千元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -18,347 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 76,503 非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 23,506 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 25,456 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,741 减：所得税影响额 26,457 少数股东权益影响额（税后） -489 合计 73,409 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 32.11 主要系毛利率提升，盈利能力增强。 经营活动产生的现金流量净额 -178.73 主要系下属子公司三一汽车金融有限公司向外部金融机构拆借大幅下降影响。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 920,997 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 三一集团有限公司 境内非国有法人 2,480,088,257 29.22 0 质押 422,627,942 香港中央结算有限公司 其他 735,399,134 8.67 0 未知 梁稳根 境内自然人 235,840,517 2.78 0 无 中国证券金融股份有限公司 国有法人 233,349,259 2.75 0 无 全国社保基金一零三组合 其他 69,000,000 0.81 0 无 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 64,238,946 0.76 0 无 全国社保基金一一四组合 其他 47,259,863 0.56 0 无 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 其他 45,710,327 0.54 0 无 全国社保基金一一三组合 其他 38,865,883 0.46 0 无 向文波 境内自然人 32,793,189 0.39 1,200,000 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 三一集团有限公司 2,480,088,257 人民币普通股 2,480,088,257 香港中央结算有限公司 735,399,134 人民币普通股 735,399,134 梁稳根 235,840,517 人民币普通股 235,840,517 中国证券金融股份有限公司 233,349,259 人民币普通股 233,349,259 全国社保基金一零三组合 69,000,000 人民币普通股 69,000,000 中央汇金资产管理有限责任公司 64,238,946 人民币普通股 64,238,946 全国社保基金一一四组合 47,259,863 人民币普通股 47,259,863 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 45,710,327 人民币普通股 45,710,327 全国社保基金一一三组合 38,865,883 人民币普通股 38,865,883 向文波 31,593,189 人民币普通股 31,593,189 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，梁稳根、向文波为三一集团有限公司的一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截止2023年3月31日，梁稳根先生的信用证券账户持有数量为50,000,000股，报告期内未发生变动。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:三一重工股份有限公司 合并资产负债表2023年3月31日 单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 18,604,632 21,342,876 结算备付金拆出资金 232,502 196,162 交易性金融资产 14,131,505 14,816,602 衍生金融资产 60,599 374,301 应收票据 335,153 588,860 应收账款 24,269,932 25,021,610 应收款项融资 317,100 294,478 预付款项 991,272 1,041,546 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 2,782,058 2,858,432 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 23,360,307 19,738,362 合同资产 78,873 58,548 持有待售资产一年内到期的非流动资产 12,327,735 11,716,466 其他流动资产 7,691,773 7,713,589 流动资产合计 105,183,441 105,761,832 非流动资产： 发放贷款和垫款 4,420,508 5,107,261 债权投资其他债权投资长期应收款 12,655,414 11,869,092 长期股权投资 2,247,099 2,239,051 其他权益工具投资 1,386,010 1,332,642 其他非流动金融资产 327,390 340,288 投资性房地产 149,234 152,323 固定资产 19,859,798 19,636,115 在建工程 4,059,491 3,970,818 生产性生物资产 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 油气资产使用权资产 687,720 443,878 无形资产 4,643,482 4,437,679 开发支出 277,433 478,797 商誉 47,856 47,501 长期待摊费用 69,296 73,208 递延所得税资产 2,798,285 2,499,337 其他非流动资产 353,746 364,779 非流动资产合计 53,982,762 52,992,769 资产总计 159,166,203 158,754,601 流动负债： 短期借款 4,000,459 4,540,048 向中央银行借款拆入资金 5,240,855 6,523,735 交易性金融负债衍生金融负债 200,128 241,152 应付票据 7,923,532 9,189,370 应付账款 22,110,418 19,718,314 预收款项合同负债 2,194,754 1,896,704 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 2,754,022 3,166,739 应交税费 1,237,938 1,191,319 其他应付款 11,353,712 11,598,838 其中：应付利息 应付股利 75,315 350,315 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 1,621,152 2,091,989 其他流动负债 4,448,148 7,471,954 流动负债合计 63,085,118 67,630,162 非流动负债： 保险合同准备金长期借款 24,779,473 21,624,937 应付债券其中：优先股 永续债 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 租赁负债 526,728 308,068 长期应付款 1,519 1,473 长期应付职工薪酬 85,230 87,815 预计负债 211,629 220,606 递延收益 2,202,821 2,130,628 递延所得税负债 794,544 734,738 其他非流动负债 7,465 7,465 非流动负债合计 28,609,409 25,115,730 负债合计 91,694,527 92,745,892 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 8,486,602 8,493,286 其他权益工具其中：优先股 永续债 资本公积 5,284,025 5,374,392 减：库存股 216,251 301,174 其他综合收益 -1,603,870 -1,565,365 专项储备盈余公积 3,764,970 3,764,970 一般风险准备 59,244 59,244 未分配利润 50,656,936 49,140,309 归属于母公司所有者权益（或股 东权益）合计 66,431,656 64,965,662 少数股东权益 1,040,020 1,043,047 所有者权益（或股东权益）合 计 67,471,676 66,008,709 负债和所有者权益（或股东 权益）总计 159,166,203 158,754,601 公司负责人：向文波主管会计工作负责人：刘华会计机构负责人：马妍 编制单位：三一重工股份有限公司 合并利润表2023年1—3月 单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年第一季度 2022年第一季度 一、营业总收入 17,996,658 20,278,046 其中：营业收入 17,787,615 20,077,134 利息收入 209,043 200,912 已赚保费手续费及佣金收入 项目 2023年第一季度 2022年第一季度 二、营业总成本 16,411,234 19,167,894 其中：营业成本 12,877,668 15,626,746 利息支出 102,885 88,233 手续费及佣金支出 4,921 659 退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 89,773 88,289 销售费用 1,3