三一重工：三一重工股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：600031证券简称：三一重工 三一重工股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：千元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 18,887,906 -8.27 58,560,973 -33.24 归属于上市公司股东的净利润 962,844 -61.38 3,596,954 -71.38 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 840,655 -58.68 3,046,131 -73.31 经营活动产生的现金流 不适用 不适用 3,486,617 -65.94 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 量净额基本每股收益（元/股） 0.1142 -61.37 0.4266 -71.40 稀释每股收益（元/股） 0.1141 -61.40 0.4265 -71.41 加权平均净资产收益率（%） 1.53 减少2.66个百分点 5.57 减少14.96个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 154,355,411 138,556,543 11.40 归属于上市公司股东的所有者权益 64,429,214 63,690,908 1.16 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：千元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 13,317 -3,930 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 346,276 606,446 委托他人投资或管理资产的损益 87,868 361,590 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -285,205 -316,249 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 22,080 113,556 减：所得税影响额 62,636 204,147 少数股东权益影响额（税后） -489 6,443 合计 122,189 550,823 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比 例（%） 主要原因 营业收入_年初至报告期末 -33.24 主要系国内行业下行调整及疫情反复影响，导致国内工程机械销售下滑。 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -71.38 主要系销售收入和毛利率下滑，同时公司持续加大新产品、新技术的研发投入。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -73.31 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 -71.40 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 -71.41 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -61.38 主要系销售收入规模下降，同时销售费用和研发投入有所增加。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -58.68 基本每股收益（元/股）_本报告期 -61.37 稀释每股收益（元/股）_本报告期 -61.40 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -65.94 主要系销售规模及经营利润下降影响。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 1,032,238 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 三一集团有限公司 境内非国有法人 2,480,088,257 29.20 质押 422,627,942 香港中央结算有限公司 其他 666,687,840 7.85 未知 梁稳根 境内自然人 235,840,517 2.78 无 中国证券金融股份有限公司 国有法人 233,349,259 2.75 无 中央汇金资产管理有限责任公司 国家 64,238,946 0.76 无 全国社保基金一零三组合 其他 60,000,000 0.71 无 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 其他 51,581,369 0.61 无 向文波 境内自然人 32,793,189 0.39 1,200,000 无 唐修国 境内自然人 29,777,150 0.35 1,000,000 无 北京市三一重机有限公司 境内非国有法人 25,931,687 0.31 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 三一集团有限公司 2,480,088,257 人民币普通股 2,480,088,257 香港中央结算有限公司 666,687,840 人民币普通股 666,687,840 梁稳根 235,840,517 人民币普通股 235,840,517 中国证券金融股份有限公司 233,349,259 人民币普通股 233,349,259 中央汇金资产管理有限责任公司 64,238,946 人民币普通股 64,238,946 全国社保基金一零三组合 60,000,000 人民币普通股 60,000,000 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 51,581,369 人民币普通股 51,581,369 向文波 31,593,189 人民币普通股 31,593,189 唐修国 28,777,150 人民币普通股 28,777,150 北京市三一重机有限公司 25,931,687 人民币普通股 25,931,687 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，梁稳根、唐修国、向文波为三一集团有限公司的一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截止2022年9月30日，梁稳根先生的信用证券账户持有数量为50,000,000股，报告期内未发生变动。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:三一重工股份有限公司 合并资产负债表2022年9月30日 单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 19,228,316 14,811,867 结算备付金拆出资金 87,303 251,613 交易性金融资产 15,913,120 14,773,433 衍生金融资产 300,728 550,165 应收票据 181,044 513,475 应收账款 25,406,111 19,655,404 应收款项融资 271,168 737,778 预付款项 1,109,208 748,026 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 2,295,673 2,173,069 其中：应收利息 应收股利 249 买入返售金融资产存货 21,297,380 18,462,609 合同资产 76,281 78,717 持有待售资产一年内到期的非流动资产 10,614,151 11,677,264 其他流动资产 8,618,102 9,285,538 流动资产合计 105,398,585 93,718,958 非流动资产： 发放贷款和垫款 5,689,268 5,299,604 债权投资其他债权投资长期应收款 7,990,692 7,965,905 长期股权投资 2,356,713 2,333,487 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 其他权益工具投资 1,320,570 1,389,317 其他非流动金融资产 373,315 388,449 投资性房地产 156,144 144,893 固定资产 17,357,304 13,294,549 在建工程 6,055,671 7,417,579 生产性生物资产油气资产使用权资产 333,733 181,935 无形资产 4,164,353 3,881,131 开发支出 531,280 506,964 商誉 44,575 46,495 长期待摊费用 36,579 33,511 递延所得税资产 2,310,883 1,598,676 其他非流动资产 235,746 355,090 非流动资产合计 48,956,826 44,837,585 资产总计 154,355,411 138,556,543 流动负债： 短期借款 4,089,353 5,777,989 向中央银行借款拆入资金 5,282,751 2,556,308 交易性金融负债衍生金融负债 744,280 517,911 应付票据 7,941,243 8,075,894 应付账款 19,759,653 20,484,070 预收款项合同负债 2,531,643 1,765,531 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 2,496,734 2,297,035 应交税费 1,325,053 1,081,482 其他应付款 10,333,840 9,039,363 其中：应付利息 应付股利 88,818 92,868 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 1,890,769 2,466,345 其他流动负债 8,675,355 7,370,436 流动负债合计 65,070,674 61,432,364 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 非流动负债： 保险合同准备金长期借款 20,006,722 9,602,665 应付债券其中：优先股 永续债 租赁负债 204,532 122,382 长期应付款 218,806 7,138 长期应付职工薪酬 109,412 116,356 预计负债 208,423 221,635 递延收益 2,052,321 1,371,693 递延所得税负债 510,040 577,472 其他非流动负债 8,269 9,706 非流动负债合计 23,318,525 12,029,047 负债合计 88,389,199 73,461,411 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 8,493,286 8,492,588 其他权益工具其中：优先股 永续债 资本公积 5,334,112 5,143,930 减：库存股 301,174 619,679 其他综合收益 -1,384,703 -1,811,649 专项储备盈余公积 3,659,111 3,659,111 一般风险准备 59,244 59,244 未分配利润 48,569,338 48,767,363 归属于母公司所有者权益（或股