三一重工：三一重工股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：600031证券简称：三一重工 三一重工股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：千元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减变动 幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 16,025,322 18,887,906 18,890,175 -15.17 55,522,201 58,560,973 58,537,224 -5.15 归属于上市公司股东的净利润 647,451 962,844 963,198 -32.78 4,047,535 3,596,954 3,597,426 12.51 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 365,816 840,655 840,655 -56.48 4,229,281 3,046,131 3,046,131 38.84 经营活动产生的现金 4,659,860 500,243 474,265 882.54 5,061,819 3,486,617 3,490,039 45.04 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减变动 幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 流量净额基本每股收益（元/股） 0.0766 0.1142 0.1142 -32.92 0.4785 0.4266 0.4266 12.17 稀释每股收益（元/股） 0.0766 0.1141 0.1142 -32.92 0.4785 0.4265 0.4266 12.17 加权平均净资产收益率（%） 0.90 1.53 1.53 减少0.63 个百分点 6.02 5.57 5.57 增加0.45 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 154,307,992 158,754,601 158,754,601 -2.80 归属于上市公司股东的所有者权益 67,803,409 64,965,662 64,965,662 4.37 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。追溯调整或重述的原因说明： 主要系本公司2022年第四季度发生同一控制下企业合并，按照会计准则要求予以追溯。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：千元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -11,967 -39,030 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 120,642 344,826 委托他人投资或管理资产的损益 43,748 109,042 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 195,151 -612,111 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 14,167 31,337 减：所得税影响额 78,071 13,169 少数股东权益影响额（税后） 2,035 2,641 合计 281,635 -181,746 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -32.78 主要系本期收到的与收益相关的政府补助减少及汇率变动影响。 基本每股收益_本报告期 -32.92 同上 稀释每股收益_本报告期 -32.92 同上 加权平均净资产收益率_本报告期 减少0.63个百分点 同上 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -56.48 主要系根据信息披露解释性公告规定，本期应收应付往来及外币货币资金因汇率变动产生的汇兑损失列为经常性亏损；而因锁汇操作产生的远期外汇合约收益计入了非经常性利润，导致扣非后净利润降幅较大。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 38.84 主要系本期毛利率提升影响。 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 882.54 主要系本期销售回款增加、采购付款减少影响。 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 45.04 主要系经营利润增加、销售回款率提升影响。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 822,976 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 三一集团有限公司 境内非国 有法人 2,480,088,257 29.22 0 质押 422,627,942 香港中央结算有限公司 其他 747,396,558 8.81 0 未知 梁稳根 境内自然 人 235,840,517 2.78 0 无 中国证券金融股份有限公司 国有法人 233,349,259 2.75 0 无 全国社保基金一零三组合 其他 72,800,000 0.86 0 无 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 64,238,946 0.76 0 无 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 其他 55,797,827 0.66 0 无 全国社保基金一一四组合 其他 52,419,863 0.62 0 无 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 38,700,175 0.46 0 无 中国建设银行股份有限公司－中欧养老产业混合型证券投资基金 其他 36,939,276 0.44 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 数量 股份种类及数量 股份种类 数量 三一集团有限公司 2,480,088,257 人民币普通股 2,480,088,257 香港中央结算有限公司 747,396,558 人民币普通股 747,396,558 梁稳根 235,840,517 人民币普通股 235,840,517 中国证券金融股份有限公司 233,349,259 人民币普通股 233,349,259 全国社保基金一零三组合 72,800,000 人民币普通股 72,800,000 中央汇金资产管理有限责任公司 64,238,946 人民币普通股 64,238,946 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 55,797,827 人民币普通股 55,797,827 全国社保基金一一四组合 52,419,863 人民币普通股 52,419,863 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 38,700,175 人民币普通股 38,700,175 中国建设银行股份有限公司－中欧养老产业混合型证券投资基金 36,939,276 人民币普通股 36,939,276 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，梁稳根为三一集团有限公司的一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截止2023年9月30日，梁稳根先生的信用证券账户持有数量为50,000,000股，报告期内未发生变动。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:三一重工股份有限公司 合并资产负债表2023年9月30日 单位：千元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 19,420,304 21,342,876 结算备付金拆出资金 211,486 196,162 交易性金融资产 11,306,716 14,816,602 衍生金融资产 124,160 374,301 应收票据 449,493 588,860 应收账款 23,186,393 25,021,610 应收款项融资 212,715 294,478 预付款项 804,371 1,041,546 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 3,414,140 2,858,432 其中：应收利息 应收股利 270 买入返售金融资产存货 20,889,680 19,738,362 合同资产 158,731 58,548 持有待售资产一年内到期的非流动资产 13,240,191 11,716,466 其他流动资产 7,333,588 7,713,589 流动资产合计 100,751,968 105,761,832 非流动资产： 发放贷款和垫款 3,493,508 5,107,261 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 债权投资其他债权投资长期应收款 12,152,663 11,869,092 长期股权投资 2,319,604 2,239,051 其他权益工具投资 1,437,743 1,332,642 其他非流动金融资产 354,546 340,288 投资性房地产 141,929 152,323 固定资产 22,338,950 19,636,115 在建工程 2,222,418 3,970,818 生产性生物资产油气资产使用权资产 691,032 443,878 无形资产 4,648,016 4,437,679 开发支出 353,396 478,797 商誉 48,303 47,501 长期待摊费用 97,878 73,208 递延所得税资产 2,867,677 2,499,337 其他非流动资产 388,361 364,779 非流动资产合计 53,556,024 52,992,769 资产总计 154,307,992 158,754,601 流动负债： 短期借款 4,499,733 4,540,048 向中央银行借款拆入资金 4,940,039 6,523,735 交易性金融负债衍生金融负债 678,506 241,152 应付票据 7,149,034 9,189,370 应付账款 19,316,547 19,718,314 预收款项合同负债 1,952,824 1,896,704 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 2,554,718 3,166,739 应交税费 1,127,198 1,191,319 其他应付款 11,174,894 11,598,838 其中：应付利息 应付股利 75,315 350,315 应付手续费及佣金应付分保账款 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 持有待售负债一年内到期的非流动负债 1,020,298 2,091,989 其他流动负债 5,283,845 7,471,954 流动负债合计 59,697,636 67,6