国信证券：2024年三季度报告

证券代码：002736证券简称：国信证券公告编号：2024-084 国信证券股份有限公司 2024年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告未经审计。 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标（合并财务报表） 单位：万元 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入 451,349.83 6.58% 1,227,099.52 -1.38% 归属于上市公司股东的净利润 174,000.30 35.50% 487,873.42 0.10% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 173,030.13 35.92% 485,733.99 0.33% 经营活动产生的现金流量净额 — — 5,620,623.76 不适用 基本每股收益（元/股） 0.15 50.00% 0.41 - 稀释每股收益（元/股） 0.15 50.00% 0.41 - 加权平均净资产收益率 1.70% 上升0.46个百分点 4.74% 下降0.26个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产 48,412,945.96 46,296,016.98 4.57% 归属于上市公司股东的所有者权益 11,431,224.70 11,045,952.41 3.49% 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 9,612,429,377 支付的优先股股利（万元） - 支付的永续债利息（万元） 127,650.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.41 （二）非经常性损益项目和金额 单位：万元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 511.24 624.95 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） 866.46 2,493.49 主要是收到各项政府补助。 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 32.32 103.64 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -22.55 -100.29 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -85.56 -248.39 减：所得税影响额 331.73 733.96 合计 970.17 2,139.43 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的情况。 报告期内，公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明： 单位：万元 项目 涉及金额 原因 持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融工具、其他权益工具投资和衍生金融工具期间取得的投资收益 678,206.84 公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经营业务，故公司持有交易性金融资产、衍生金融工具和其他权益工具投资期间产生的公允价值变动损益及取得的投资收益，不作为非经常性损益项目。 处置交易性金融工具、债权投资、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益 -100,168.24 公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经营业务，故公司处置交易性金融工具、债权投资、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因（合并财务报表） 单位：万元 项目 本报告期末 （2024年9月30日） 上年度末 （2023年12月31日） 本报告期末比上年度末增减 主要变动原因 货币资金 9,876,173.89 6,190,474.49 59.54% 主要是客户资金增加。 衍生金融资产 89,165.38 56,849.50 56.84% 主要是收益互换公允价值变动。 买入返售金融资产 444,569.15 812,424.23 -45.28% 主要是股票质押式回购及债券质押式回购规模减少。 其他权益工具投资 2,468,600.76 1,531,150.42 61.23% 主要是投资规模增加。 在建工程 1,907.98 5,242.61 -63.61% 主要是转入长期待摊费用。 短期借款 9.00 364.00 -97.53% 主要是信用借款减少。 拆入资金 206,164.51 703,196.36 -70.68% 主要是融入资金及银行间拆入资金减少。 交易性金融负债 606,233.06 127,920.15 373.92% 主要是债券借贷增加。 衍生金融负债 39,725.47 71,326.70 -44.30% 主要是收益互换公允价值变动。 代理买卖证券款 9,164,263.45 5,607,094.69 63.44% 主要是客户资金增加。 代理承销证券款 - 4,400.00 -100.00% 支付定向增发认购保证金。 合同负债 51.43 303.65 -83.06% 主要是部分大宗交易商品货款结清。 递延所得税负债 199,591.66 101,200.37 97.22% 主要是金融工具公允价值变动产生的递延所得税负债增加。 其他综合收益 350,809.32 76,751.00 357.07% 主要是其他权益工具投资公允价值变动增加。 项目 年初至报告期末 （2024年1-9月） 上年同期 （2023年1-9月） 同比增减 主要变动原因 利息净收入 80,427.99 149,914.47 -46.35% 主要是短期融资券及债券利息支出增加。 公允价值变动收益 183,137.60 56,809.25 222.37% 主要是交易性金融资产公允价值变动增加。 汇兑损失 -1,032.21 -551.09 不适用 主要是汇率变动。 资产处置收益 624.95 108.98 473.44% 主要是资产处置产生的收益增加。 信用减值损失 38,065.81 18,657.35 104.03% 主要是买入返售金融资产计提的减值准备增加。 其他资产减值损失 1,908.97 - 不适用 主要是计提的大宗商品跌价准备增加。 营业外收入 416.61 3,282.90 -87.31% 主要是收到的政府补助减少。 营业外支出 454.03 771.26 -41.13% 主要是捐赠支出减少。 所得税费用 27,954.16 41,457.27 -32.57% 主要是非应税收入增加所致。 其他综合收益的税后净额 283,645.98 126,760.61 123.77% 主要是其他权益工具投资公允价值变动增加。 经营活动产生的现金流量净额 5,620,623.76 -1,936,258.17 不适用 主要是本期自营投资业务净流入及代理买卖证券收到的现金净额较去年同期增加。 投资活动产生的现金流量净额 16,290.79 3,957.86 311.61% 主要收回投资所收到的现金增加。 筹资活动产生的现金流量净额 -1,890,048.73 1,209,517.26 -256.26% 主要是发行债券收到的现金减少及偿还债务所支付的现金增加。 （四）母公司净资本及有关风险控制指标 单位：万元 项目 2024年9月30日 2023年12月31日 本报告期末比上年度末增减 预警标准 监管标准 核心净资本 5,801,877.58 5,476,012.73 5.95% - - 附属净资本 2,900,938.79 2,738,006.36 5.95% - - 净资本 8,702,816.37 8,214,019.09 5.95% - - 净资产 11,139,356.85 10,757,788.34 3.55% - - 各项风险资本准备之和 2,580,644.79 2,825,471.09 -8.66% - - 表内外资产总额 38,243,462.56 40,421,254.19 -5.39% - - 风险覆盖率 337.23% 290.71% 上升46.52个百分点 ≥120% ≥100% 资本杠杆率 15.17% 13.55% 上升1.62个百分点 ≥9.6% ≥8% 流动性覆盖率 236.63% 267.92% 下降31.29个百分点 ≥120% ≥100% 净稳定资金率 152.30% 133.51% 上升18.79个百分点 ≥120% ≥100% 净资本/净资产 78.13% 76.35% 上升1.78个百分点 ≥24% ≥20% 净资本/负债 34.12% 30.25% 上升3.87个百分点 ≥9.6% ≥8% 净资产/负债 43.67% 39.62% 上升4.05个百分点 ≥12% ≥10% 自营权益类证券及其衍生品/净资本 44.55% 50.73% 下降6.18个百分点 ≤80% ≤100% 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 282.24% 300.74% 下降18.50个百分点 ≤400% ≤500% 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 104,852户 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 不适用 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 深圳市投资控股有限公司 国有法人 33.53% 3,223,114,384 473,587,570 无 华润深国投信托有限公司 国有法人 22.23% 2,136,997,867 - 无 云南合和(集团)股份有限公司 国有法人 16.77% 1,611,627,813 - 无 全国社会保障基金理事会 国有法人 4.75% 456,690,209 - 无 北京城建投资发展股份有限公司 国有法人 2.71% 260,140,200 - 无 香港中央结算有限公司 境外法人 1.26% 120,971,462 - 无 一汽股权投资（天津）有限公司 国有法人 1.18% 113,656,956 - 无 中国证券金融股份有限公司 国有法人 0.78% 75,086,423 - 无 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.56% 53,963,800 - 无 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.56% 53,412,600 - 无 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市投资控股有限公司 2,749,526,814 人民币普通股 2,749,526,814 华润深国投信托有限公司 2,136,997,867 人民币普通股 2,136,997,867 云南合和(集团)股份有限公司 1,611,627,813 人民币普通股 1,611,627,813 全国社会保障基金理事会 456,690,209 人民币普通股 456,690,209 北京城建投资发展股份有限公司 260,140,200 人民币普通股 260,140,200 香港中央结算有限公司 120,971,462 人民币普通股 120,971,462 一汽股权投资（天津）有限公司 113,656,956 人民币普通股 113,656,956 中国证券金融股份有限公司 75,086,423 人民币普通股 75,086,423 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放