国信证券：2024年一季度报告

证券代码：002736证券简称：国信证券公告编号：2024-040 国信证券股份有限公司 2024年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告未经审计。 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标（合并财务报表） 单位：万元 项目 本报告期 （2024年1-3月） 上年同期 （2023年1-3月） 本报告期比上年同期增减 营业总收入 336,236.55 416,348.58 -19.24% 归属于上市公司股东的净利润 122,885.00 176,829.34 -30.51% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 122,379.63 175,487.52 -30.26% 经营活动产生的现金流量净额 913,388.05 -487,062.31 不适用 基本每股收益（元/股） 0.09 0.15 -40.00% 稀释每股收益（元/股） 0.09 0.15 -40.00% 加权平均净资产收益率 1.12% 1.87% 下降0.75个百分点 项目 本报告期末 （2024年3月31日） 上年度末（2023年12月31日） 本报告期末比上年度末增减 总资产 47,580,389.76 46,296,016.98 2.77% 归属于上市公司股东的所有者权益 11,315,340.30 11,045,952.41 2.44% 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 9,612,429,377 支付的优先股股利（万元） - 支付的永续债利息（万元） - 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.09 （二）非经常性损益项目和金额 单位：万元 项目 本报告期金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 86.31 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） 667.59 主要是收到各项政府补助。 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1.25 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -45.48 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -26.87 减：所得税影响额 177.43 合计 505.37 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的情况。 报告期内，公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明： 单位：万元 项目 涉及金额 原因 持有交易性金融资产、衍生金融工具和其他权益工具投资产生的公允价值变动损益及取得的投资收益 192,712.08 公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经营业务，故公司持有交易性金融资产、衍生金融工具和其他权益工具投资期间产生的公允价值变动损益及取得的投资收益，不作为非经常性损益项目。 处置交易性金融工具、债权投资、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益 -43,233.81 公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经营业务，故公司处置交易性金融工具、债权投资、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因（合并财务报表） 单位：万元 项目 本报告期末 （2024年3月31日） 上年度末 （2023年12月31日） 本报告期末比上年度末增减 主要变动原因 衍生金融资产 98,771.36 56,849.50 73.74% 主要是场外期权公允价值变动。 短期借款 181.79 364.00 -50.06% 主要是信用借款减少。 交易性金融负债 314,054.14 127,920.15 145.51% 主要是债券借贷增加。 代理承销证券款 - 4,400.00 -100.00% 支付定向增发认购保证金。 递延所得税负债 160,874.69 101,200.37 58.97% 主要是金融工具公允价值变动产生的递延所得税负债增加。 其他综合收益 241,063.31 76,751.00 214.08% 主要是其他权益工具投资及其他债权投资公允价值变动增加。 项目 年初至报告期末 （2024年1-3月） 上年同期 （2023年1-3月） 同比增减 主要变动原因 利息净收入 20,188.61 44,659.24 -54.79% 主要是债券利息支出增加。 投资收益 73,927.04 135,743.59 -45.54% 主要是金融工具投资收益减少。 汇兑收益 -1,120.71 -68.30 不适用 主要是汇率变动。 其他业务收入 9,020.52 3,641.44 147.72% 主要是大宗商品销售收入增加。 资产处置收益 85.87 -4.03 不适用 主要是资产处置产生的收益增加。 信用减值损失 518.23 -3,876.88 不适用 主要是买入返售金融资产计提的减值准备增加。 其他资产减值损失 17.24 - 不适用 主要是计提的大宗商品跌价准备增加。 其他业务成本 8,307.34 3,174.66 161.68% 主要是大宗商品销售成本增加。 营业外收入 66.32 1,831.77 -96.38% 主要是收到的政府补助减少。 营业外支出 97.67 453.38 -78.46% 主要是捐赠支出减少。 所得税费用 16,675.71 35,097.26 -52.49% 主要是利润总额减少。 其他综合收益的税后净额 145,507.76 81,637.61 78.24% 主要是其他权益工具投资及其他债权投资公允价值变动增加。 每股收益 0.09 0.15 -40.00% 主要是净利润减少。 经营活动产生的现金流量净额 913,388.05 -487,062.31 不适用 主要是本期自营业务投资及拆入资金净流出较去年同期减少。 投资活动产生的现金流量净额 -6,196.56 -18,563.73 不适用 主要是投资所支付的现金减少。 筹资活动产生的现金流量净额 126,592.13 743,682.36 -82.98% 主要是发行债券收到的现金减少。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 106,032户 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 深圳市投资控股有限公司 国有法人 33.53% 3,223,114,384 473,587,570 无 华润深国投信托有限公司 国有法人 22.23% 2,136,970,167 - 无 云南合和(集团)股份有限公司 国有法人 16.77% 1,611,627,813 - 无 全国社会保障基金理事会 国有法人 4.75% 456,690,209 - 无 北京城建投资发展股份有限公司 国有法人 2.94% 282,550,000 - 无 一汽股权投资（天津）有限公司 国有法人 1.18% 113,656,956 - 无 香港中央结算有限公司 境外法人 1.13% 108,331,007 - 无 中国证券金融股份有限公司 国有法人 0.78% 75,086,423 - 无 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.50% 48,429,503 - 无 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.32% 31,018,100 - 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市投资控股有限公司 2,749,526,814 人民币普通股 2,749,526,814 华润深国投信托有限公司 2,136,970,167 人民币普通股 2,136,970,167 云南合和(集团)股份有限公司 1,611,627,813 人民币普通股 1,611,627,813 全国社会保障基金理事会 456,690,209 人民币普通股 456,690,209 北京城建投资发展股份有限公司 282,550,000 人民币普通股 282,550,000 一汽股权投资（天津）有限公司 113,656,956 人民币普通股 113,656,956 香港中央结算有限公司 108,331,007 人民币普通股 108,331,007 中国证券金融股份有限公司 75,086,423 人民币普通股 75,086,423 中央汇金资产管理有限责任公司 48,429,503 人民币普通股 48,429,503 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 31,018,100 人民币普通股 31,018,100 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）持有公司第二大股东华润深国投信托有限公司（以下简称“华润信托”）49%的股权。因此，深投控与华润信托具有关联关系。除上述内容以外，公司未获知其余股东是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明 公司前10名股东未参与融资融券业务。公司第二大股东华润信托以其持有的公司无限售流通股与证金公司开展转融通证券出借交易。截至2024年第一季度末，华润信托已开展的尚在出借期限内交易合计出借股数为27,700股，较2023年年末尚在出借期限内的出借股数14,200股增加13,500股。 1.持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 单位：股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 占总股本的比例 数量合计 占总股本的比例 数量合计 占总股本的比例 数量合计 占总股本的比例 华润深国投信托有限公司 2,136,983,667 22.23% 14,200 0.00% 2,136,970,167 22.23% 27,700 0.00% 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 21,320,900 0.22% 85,100 0.00% 31,018,100 0.32% - - 2.前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化不适用。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 公司未发行优先股。 三、其他重要事项 （一）资产管理子公司的设立情况 2023年11月10日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准国信证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[2023]2512号），中国证监会核准公司设立国信证券资产管理有限公司。2024年4月23日，国信证券资产管理有限公司工商登记手续已办理完成并领取了营业执照。详见公司于2024年4月24日在深交所网站（http://www.szse.cn）及指定媒体刊登的《关于资产管理子公司完成工商登记的公告》。 （二）证券营业网点的情况 截至报告期末，公司共设有239家证券营业网点，分布于全国117个城市。报告期内，公司营业网点的新设、变更情况如下： 1.营业网点的新设 报告期内，公司完成1家证券营业部的筹建，并获得《经营证券期货业务许可证》，具体情况如下： 序号 营业