国信证券：2023年三季度报告

证券代码：002736证券简称：国信证券公告编号：2023-054 国信证券股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告未经审计。 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标（合并财务报表） 单位：万元 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入 423,483.69 -15.27% 1,244,255.10 -6.48% 归属于上市公司股东的净利润 128,410.06 -17.43% 487,366.42 2.35% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 127,304.35 -16.96% 484,157.00 2.66% 经营活动产生的现金流量净额 — — -1,936,258.17 不适用 基本每股收益（元/股） 0.10 -16.67% 0.41 - 稀释每股收益（元/股） 0.10 -16.67% 0.41 - 加权平均净资产收益率 1.24% 下降0.41个百分点 5.00% 下降0.18个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产 40,925,939.11 39,433,077.89 3.79% 归属于上市公司股东的所有者权益 10,914,970.04 10,688,503.24 2.12% 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 9,612,429,377 支付的优先股股利（万元） - 支付的永续债利息（万元） 127,650.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.41 （二）非经常性损益项目和金额 单位：万元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 25.10 108.98 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,504.93 4,804.69 主要是收到各项政府补助。 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -0.28 -168.29 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 12.91 60.10 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -65.26 -526.69 减：所得税影响额 371.69 1,069.37 合计 1,105.71 3,209.43 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的情况。 报告期内，公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明： 单位：万元 项目 涉及金额 原因 持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融工具、其他权益工具投资和衍生金融工具期间取得的投资收益 506,968.79 公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经营业务，故公司持有交易性金融资产、衍生金融工具和其他权益工具投资期间产生的公允价值变动损益及取得的投资收益，不作为非经常性损益项目。 处置交易性金融工具、债权投资、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益 -34,923.63 公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经营业务，故公司处置交易性金融工具、债权投资、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因（合并财务报表） 单位：万元 项目 本报告期末 （2023年9月30日） 上年度末（2022年12月31日） 本报告期末比上年度末增减 主要变动原因 衍生金融资产 22,195.77 16,420.40 35.17% 主要是信用风险缓释工具、债券远期、场外期权公允价值变动。 买入返售金融资产 547,936.39 1,582,451.74 -65.37% 主要是债券质押式回购规模减少。 债权投资 29,301.82 6,926.62 323.03% 主要是投资规模增加。 其他债权投资 6,732,438.55 5,150,147.28 30.72% 主要是企业债及中期票据投资规模增加。 其他权益工具投资 1,407,181.24 1,042,979.10 34.92% 主要是投资规模增加。 在建工程 5,595.73 2,056.94 172.04% 主要是装修投入规模增加。 其他资产 87,764.98 45,330.55 93.61% 主要是预缴税金增加。 短期借款 664.78 - 不适用 主要是信用借款增加。 应付短期融资款 3,070,053.49 2,251,599.53 36.35% 主要是短期融资券及收益凭证增加。 拆入资金 54,634.36 900,616.25 -93.93% 主要是银行间拆入资金减少。 交易性金融负债 252,420.65 178,984.74 41.03% 主要是债券借贷增加。 衍生金融负债 52,932.06 32,467.24 63.03% 主要是收益互换公允价值变动。 代理承销证券款 1,200.00 - 不适用 投行业务收到的非公开发行项目认购保证金。 应交税费 16,878.77 47,124.47 -64.18% 主要是应交企业所得税及代扣代缴税金减少。 应付款项 1,690,836.89 1,269,883.13 33.15% 主要是收益互换业务相关款项增加。 合同负债 0.90 43.30 -97.93% 主要是咨询服务合同结转收入。 预计负债 6.82 3,999.94 -99.83% 主要是部分诉讼案件了结。 递延所得税负债 86,576.72 39,027.48 121.84% 主要是金融工具公允价值变动产生的递延所得税负债增加。 其他综合收益 100,672.31 -35,983.53 不适用 主要是其他权益工具投资公允价值变动。 项目 年初至报告期末 （2023年1-9月） 上年同期 （2022年1-9月） 同比增减 主要变动原因 公允价值变动收益（损失） 56,809.25 -168,035.74 不适用 主要是交易性金融资产公允价值增加。 汇兑损失 -551.09 859.25 -164.14% 主要是汇率变动。 其他业务收入 108,137.45 193,274.45 -44.05% 主要是大宗商品销售收入减少。 信用减值损失 18,657.35 39,255.61 -52.47% 主要是其他债权投资减值准备减少。 其他资产减值损失 - 219.11 -100.00% 主要是计提的存货跌价准备减少。 其他业务成本 105,991.14 191,885.21 -44.76% 主要是大宗商品销售成本减少。 营业外收入 3,282.90 5,367.84 -38.84% 主要是政府补助减少。 营业外支出 771.26 1,720.94 -55.18% 主要是对外捐赠支出减少。 少数股东损益 - -340.49 不适用 主要是子公司少数股东损益变动。 其他综合收益的税后净额 126,760.61 -35,548.26 不适用 主要是其他权益工具投资公允价值变动。 投资活动产生的现金流量净额 3,957.86 9,003.33 -56.04% 主要是取得投资收益所收到的现金及收回投资所收到的现金减少。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 105,373户 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 深圳市投资控股有限公司 国有法人 33.53% 3,223,114,384 473,587,570 无 华润深国投信托有限公司 国有法人 22.20% 2,133,874,267 - 无 云南合和(集团)股份有限公司 国有法人 16.77% 1,611,627,813 - 无 全国社会保障基金理事会 国有法人 4.75% 456,690,209 - 无 北京城建投资发展股份有限公司 国有法人 2.94% 282,550,000 - 无 一汽股权投资（天津）有限公司 国有法人 1.18% 113,656,956 - 无 香港中央结算有限公司 境外法人 1.06% 101,569,132 - 无 中国证券金融股份有限公司 国有法人 0.78% 75,086,423 - 无 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.60% 58,022,292 - 无 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.50% 48,429,503 - 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市投资控股有限公司 2,749,526,814 人民币普通股 2,749,526,814 华润深国投信托有限公司 2,133,874,267 人民币普通股 2,133,874,267 云南合和(集团)股份有限公司 1,611,627,813 人民币普通股 1,611,627,813 全国社会保障基金理事会 456,690,209 人民币普通股 456,690,209 北京城建投资发展股份有限公司 282,550,000 人民币普通股 282,550,000 一汽股权投资（天津）有限公司 113,656,956 人民币普通股 113,656,956 香港中央结算有限公司 101,569,132 人民币普通股 101,569,132 中国证券金融股份有限公司 75,086,423 人民币普通股 75,086,423 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 58,022,292 人民币普通股 58,022,292 中央汇金资产管理有限责任公司 48,429,503 人民币普通股 48,429,503 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）持有公司第二大股东华润深国投信托有限公司（以下简称“华润信托”）49%的股权。因此，深投控与华润信托具有关联关系。除上述内容以外，公司未获知其余股东是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明 公司前10名股东未参与融资融券业务。公司第二大股东华润信托以其持有的公司无限售流通股与证金公司开展转融通证券出借交易。截至2023年第三季度末，华润信托已开展的尚在出借期限内交易合计出借股数为3,123,600股，较2022年年末尚在出借期限内的出借股数918,400股增加2,205,200股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 公司未发行优先股。 三、其他重要事项 （一）拟变更独立董事的相关事项 公司第五届董事会第十八次会议审议通过《关于提名公司独立董事候选人的议案》，同意提名张蕊女士为公司第五届董事会独立董事候选人，在其任职资格和独立性经深圳证券交易所备案审核无异议后，提交公司股东大会选举；其任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。公司将于2023年11月3日召开2023年第二次临时股东大会，审议上述事项。 （二）拟设立资管子公司的相关事项 经公司2021年度股东大会审议，同意公司出资不超过人民币15亿元（含）（其中初始注册资本人民币10亿元），设立全资子公司国信证券资产管理有限公司（暂定名，以下简称“