国信证券：2022年三季度报告

证券代码：002736证券简称：国信证券公告编号：2022-052 国信证券股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告未经审计。 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标（合并财务报表） 单位：万元 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入 499,826.22 -25.13% 1,330,404.95 -21.72% 归属于上市公司股东的净利润 155,507.99 -48.34% 476,198.96 -38.95% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 153,313.04 -49.19% 471,618.62 -39.42% 经营活动产生的现金流量净额 — — -1,875,236.93 不适用 基本每股收益（元/股） 0.12 -58.62% 0.41 -45.33% 稀释每股收益（元/股） 0.12 -58.62% 0.41 -45.33% 加权平均净资产收益率 1.65% 下降2.10个百分点 5.18% 下降4.82个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产 38,692,833.98 36,230,144.23 6.80% 归属于上市公司股东的所有者权益 10,559,890.25 9,691,011.01 8.97% 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 9,612,429,377 支付的优先股股利（万元） - 支付的永续债利息（万元） 91,150.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.41 （二）非经常性损益项目和金额 单位：万元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 48.83 144.02 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 3,687.18 7,393.03 主要是收到各项政府补助。 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -4.40 -216.81 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 39.99 146.52 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -880.44 -1,362.43 减：所得税影响额 696.21 1,524.00 合计 2,194.96 4,580.35 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的情况。 报告期内，公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明： 单位：万元 项目 涉及金额 原因 持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融工具、其他权益工具投资和衍生金融工具期间取得的投资收益 313,850.01 公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经营业务，故公司持有交易性金融资产、衍生金融工具和其他权益工具投资期间产生的公允价值变动损益及取得的投资收益，不作为非经常性损益项目。 处置交易性金融工具、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益 77,809.39 公司属于证券业金融企业，证券投资业务为公司的正常经营业务，故公司处置交易性金融工具、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因（合并财务报表） 单位：万元 项目 本报告期末（2022年9月30日） 上年度末 （2021年12月31日） 本报告期末比上年度末增减 主要变动原因 衍生金融资产 14,896.50 5,796.69 156.98% 主要是期权公允价值变动。 应收款项 225,319.74 143,259.57 57.28% 主要是场外期权预付金增加。 买入返售金融资产 1,000,485.80 677,099.44 47.76% 主要是债券及股票质押式回购规模增加。 其他权益工具投资 1,026,195.55 718,602.23 42.80% 主要是投资规模增加。 在建工程 3,172.33 2,385.68 32.97% 主要是机房设备建设增加。 短期借款 - 22,527.00 -100.00% 信用借款减少。 应付短期融资款 3,155,645.78 1,980,003.28 59.38% 主要是发行的短期债券增加。 拆入资金 255.48 445,679.80 -99.94% 主要是银行及转融通拆入资金减少。 交易性金融负债 118,867.90 46,098.28 157.86% 主要是收益凭证增加。 代理承销证券款 7,500.00 2,700.00 177.78% 收到IPO认购金。 应交税费 56,905.25 83,117.91 -31.54% 主要是代扣代缴限售股份转让所得税及个人所得税减少。 应付款项 1,211,848.95 527,497.91 129.74% 主要是收益互换业务相关款项增加。 合同负债 25.86 3,869.60 -99.33% 主要是大宗交易商品货款结清。 预计负债 11,071.87 19,365.83 -42.83% 主要是部分诉讼案件了结。 递延所得税负债 39,877.27 69,669.21 -42.76% 主要是金融工具公允价值变动产生的递延所得税负债减少。 其他权益工具 3,000,000.00 2,000,000.00 50.00% 发行的永续次级债券增加。 其他综合收益 -36,834.79 -5,755.30 不适用 主要是其他权益工具投资公允价值变动。 少数股东权益 - 1,680.93 -100.00% 子公司少数股东权益减少。 项目 年初至报告期末 （2022年1-9月） 上年同期 （2021年1-9月） 同比增减 主要变动原因 其他收益 4,242.08 2,508.14 69.13% 主要是代缴税金手续费返还增加。 公允价值变动收益（损失） -168,035.74 99,543.22 -268.81% 证券市场波动导致金融工具公允价值变动减少。 汇兑损失 859.25 77.68 1,006.21% 主要是汇率变动。 其他业务收入 193,274.45 94,754.88 103.97% 主要是大宗商品销售收入增加。 资产处置收益 144.02 23.05 524.74% 主要是资产处置产生的收益增加。 信用减值损失 39,255.61 -71,116.72 不适用 主要是融资业务及其他债权投资信用减值损失增加。 其他资产减值损失 219.11 9.63 2,176.17% 主要是计提的存货跌价准备增加。 其他业务成本 191,885.21 92,291.41 107.91% 主要是大宗商品销售成本增加。 营业外收入 5,367.84 2,604.75 106.08% 主要是收到的政府补助增加。 营业外支出 1,720.94 2,490.71 -30.91% 主要是捐赠等支出减少。 所得税费用 47,070.60 207,879.12 -77.36% 主要是利润总额减少及免税收入等增加所致。 少数股东损益 -340.49 179.60 -289.58% 子公司少数股东损益减少。 其他综合收益的税后净额 -35,548.26 -102,953.11 不适用 主要是其他权益工具投资公允价值变动。 经营活动产生的现金流量净额 -1,875,236.93 -799,126.87 不适用 主要是回购业务资金流入减少。 投资活动产生的现金流量净额 9,003.33 28,002.39 -67.85% 主要是收回投资所收到的现金减少。 筹资活动产生的现金流量净额 1,124,237.93 1,627,556.70 -30.92% 主要是发行债券收到的现金减少。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 111,008户 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 深圳市投资控股有限公司 国有法人 33.53% 3,223,114,384 473,587,570 无 华润深国投信托有限公司 国有法人 22.10% 2,124,497,967 74,858,757 无 云南合和(集团)股份有限公司 国有法人 16.77% 1,611,627,813 236,864,406 无 全国社会保障基金理事会 国有法人 4.75% 456,690,209 - 无 北京城建投资发展股份有限公司 国有法人 2.94% 282,550,000 - 无 一汽股权投资（天津）有限公司 国有法人 2.67% 256,579,219 - 无 香港中央结算有限公司 境外法人 0.87% 83,965,589 - 无 中国证券金融股份有限公司 国有法人 0.78% 75,086,423 - 无 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.66% 63,187,892 - 无 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.50% 48,429,503 - 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市投资控股有限公司 2,749,526,814 人民币普通股 2,749,526,814 华润深国投信托有限公司 2,049,639,210 人民币普通股 2,049,639,210 云南合和(集团)股份有限公司 1,374,763,407 人民币普通股 1,374,763,407 全国社会保障基金理事会 456,690,209 人民币普通股 456,690,209 北京城建投资发展股份有限公司 282,550,000 人民币普通股 282,550,000 一汽股权投资（天津）有限公司 256,579,219 人民币普通股 256,579,219 香港中央结算有限公司 83,965,589 人民币普通股 83,965,589 中国证券金融股份有限公司 75,086,423 人民币普通股 75,086,423 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 63,187,892 人民币普通股 63,187,892 中央汇金资产管理有限责任公司 48,429,503 人民币普通股 48,429,503 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）持有公司第二大股东华润深国投信托有限公司（以下简称“华润信托”）49%的股权。因此，深投控与华润信托具有关联关系。除上述内容以外，公司未获知其余股东是否存在关联关系或一致行动。 前10名股东参与融资融券业务情况说明 公司前10名股东未参与融资融券业务。公司第二大股东华润信托以其持有的公司无限售流通股与证金公司开展转融通证券出借交易。截至2022年9月30日，华润信托已开展的尚在出借期限内交易合计出借股数为12,499,900股，较2021年年末尚在出借期限内的出借股数减少69,611,100股；较2022年6月末尚在出借期限内的股数增加63,300股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 公司未发行优先股。 三、其他重要事项 （一）中国证监会核准公司上市证券做