索辰科技：2024年第三季度报告
证券代码：688507证券简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 31,101,062.87 0.75 82,851,753.56 58.23 归属于上市公司股东的净利润 -4,216,420.55 不适用 -70,647,210.31 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -3,981,851.13 不适用 -75,231,752.09 不适用 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -87,117,140.32 不适用 基本每股收益（元/股） -0.05 不适用 -0.80 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.05 不适用 -0.80 不适用 加权平均净资产收益率（%） -0.15 增加0.03个百分点 -2.51 减少0.44个百分点 研发投入合计 21,036,458.22 -4.58 89,580,909.36 47.20 研发投入占营业收入的比例（%） 67.64 减少3.78个百分点 108.12 减少8.10个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%) 总资产 2,879,036,248.98 3,087,415,768.13 -6.75 归属于上市公司股东的所有者权益 2,750,699,786.73 2,893,944,677.54 -4.95 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 40,639.52 40,639.52 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 1,500.00 5,643,354.37 主要系政府补助项目 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -317,671.54 -279,447.09 减：所得税影响额 -40,900.34 814,053.92 少数股东权益影响额（税后） -62.26 5,951.10 合计 -234,569.42 4,584,541.78 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_年初至报告期末 58.23 主要系仿真产品开发收入规模扩大所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 不适用 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 不适用 主要系归属于上市公司股东的净利润减少所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 不适用 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 不适用 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 不适用 研发投入合计_年初至报告期末 47.20 主要系研发人员职工薪酬上升，及新设立和收购子公司所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 4,117 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数 量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 陈灏 境内自然人 23,778,487 26.68 23,778,487 23,778,487 无 0 宁波辰识企业管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法 人 7,182,045 8.06 7,182,045 7,182,045 无 0 宁波普辰企业管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法 人 6,284,299 7.05 6,284,299 6,284,299 无 0 杭州伯乐中赢创业投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法 人 3,073,954 3.45 0 0 无 0 宁波赛智慧金创业投资管理有限公司－宁波赛智韵升创业投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法 人 2,040,335 2.29 0 0 无 0 北京聚信数维企业管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1,804,629 2.03 0 0 无 0 航发基金管理有限公司－北京国发航空发动机产业投资基金中心（有限合伙） 其他 1,800,666 2.02 1,800,666 1,800,666 无 0 上海旸谷创业投资有限公司 国有法人 1,658,134 1.86 0 0 无 0 浙江沃丰实业有限公司 境内非国有法 人 1,519,402 1.71 0 0 无 0 中国银行股份有限公司－泰信中小盘精选股票型证券投资基金 其他 1,440,000 1.62 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 杭州伯乐中赢创业投资合伙企业（有限合伙） 3,073,954 人民币普通股 3,073,954 宁波赛智慧金创业投资管理有限公司－宁波赛智韵升创业投资合伙企业（有限合伙） 2,040,335 人民币普通股 2,040,335 北京聚信数维企业管理合伙企业（有限合伙） 1,804,629 人民币普通股 1,804,629 上海旸谷创业投资有限公司 1,658,134 人民币普通股 1,658,134 浙江沃丰实业有限公司 1,519,402 人民币普通股 1,519,402 中国银行股份有限公司－泰信中小盘精选股票型证券投资基金 1,440,000 人民币普通股 1,440,000 海宁东方大通投资管理有限公司－海宁东方大通合鑫投资合伙企业（有限合伙） 1,240,743 人民币普通股 1,240,743 海南融发投资合伙企业（有限合伙） 1,006,781 人民币普通股 1,006,781 中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合型证券投资基金 878,294 人民币普通股 878,294 上海建元股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）－上海建元股权投资基金合伙企业（有限合伙） 765,244 人民币普通股 765,244 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、陈灏系宁波辰识、宁波普辰、上海索汇执行事务合伙人，实际控制宁波辰识、宁波普辰、上海索汇；陈灏、宁波辰识、宁波普辰、上海索汇构成一致行动关系；2、杭州伯乐、宁波赛智的执行事务合伙人分别为浙江赛智伯乐股权投资管理有限公司、宁波赛智慧金创业投资管理有限公司，宁波赛智慧金创业投资管理有限公司系浙江赛智伯乐股权投资管理有限公司控股孙公司；浙江赛智伯乐股权投资管理有限公司的实际控制人陈斌与浙江中赢资本投资合伙企业（有限合伙）的实际控制人吴忠福共同控制杭州伯乐。杭州伯乐、宁波赛智于2022年8月31日出具了《关于一致行动关系及持股意向、规范并减少关联交易等事宜的承诺函》，构成一致行动关系；3、除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用√不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 公司于2024年2月5日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或者股权激励，回购资金总额不低于人民币2,000万元（含），不超过人民币4,000万元（含），回 购价格拟不超过人民币170元/股（含），回购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之 日起12个月内。 公司于2024年4月15日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于增加回购股份资金总额的议案》，决定在原定回购额度基础上增加回购股份资金总额，将回购资金总额由“不低于人民币2,000万元（含），不超过人民币4,000万元（含）”调整为“不低于人民币5,000万 元（含），不超过人民币10,000万元（含）”。 公司2023年年度权益分派实施完毕后，本次以集中竞价交易方式回购股份价格上限由不超 过人民币170元/股（含）调整为不超过人民币116.44元/股（含）。调整回购价格上限后，按 照本次回购金额上限人民币10,000万元，回购价格上限116.44元/股进行测算，回购股份数量约为85.8811万股，占公司目前总股本的比例约为0.9638%；按照本次回购金额下限人民币5,000万元，回购价格上限116.44元/股进行测算，回购股份数量约为42.9405万股，占公司目前总股本的比例约为0.4819%。 截至2024年9月30日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购 公司股份62.5249万股，占公司总股本89,108,784股的比例为0.7017%，回购成交的最高价为 96.67元/股，最低价为39.65元/股，支付的资金总额为人民币4,593.2548万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 四、季度财务报表 （一）审计意见类型 □适用√不适用 （二）财务报表 合并资产负债表2024年9月30日 编制单位：上海索辰信息科技股份有限公司 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2024年9月30日 2023年12月31日 流动资产： 货币资金 1,951,244,332.17 2,227,030,759.34 结算备付金拆出资金交易性金融资产 20,000,000.00 衍生金融资产应收票据 3,668,767.36 553,200.00 应收账款 456,567,771.83 510,278,620.58 应收款项融资 690,000.00 预付款项 3,390,923.84 464,147.59 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 4,793,474.44 6,712,476.28 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 7,521,499.23 10,533,366.31 其中：数据资源合同资产 11,590,914.22 8,088,902.39 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 18,836,517.13 15,144,444.26 流动资产合计 2,478,304,200.22 2,778,805,916.75 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 51,227,002.99 49,769,024.04 其他权益工具投资 30,000,0
