索辰科技：2024年第一季度报告
证券代码：688507证券简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 31,864,167.66 346.22 归属于上市公司股东的净利润 -21,268,019.21 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -25,537,305.91 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -36,384,700.39 不适用 基本每股收益（元/股） -0.35 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.35 不适用 加权平均净资产收益率（%） -0.74 增加3.04个百分点 研发投入合计 31,742,389.18 71.81 研发投入占营业收入的比例（%） 99.62 减少159.11个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 2,999,207,217.09 3,087,415,768.13 -2.86 归属于上市公司股东的所有者权益 2,849,361,509.96 2,893,944,677.54 -1.54 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 5,027,849.67 主要系政府补助项目。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 40.56 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 754,183.53 少数股东权益影响额（税后） 4,420.00 合计 4,269,286.70 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 预付款项 622.39 主要系报告期内预付技术开发费所致。 存货 -57.97 主要系报告期内结转成本所致。 合同负债 -46.69 主要系报告期内工程仿真软件及仿真产品开发收入增加所致。 营业收入 346.22 营业成本 280.14 研发投入占营业收入的比例（%） -159.11 主要系报告期内工程仿真软件及仿真产品开发收入增幅大于研发投入增幅所致。 应付职工薪酬 -42.39 主要系报告期内支付职工薪酬所致。 应交税费 -35.85 主要系报告期内支付税金所致。 其他应付款 -70.69 主要系报告期内支付暂收款所致。 其他流动负债 550.37 主要系报告期内收到合同负债对应的税金所致。 租赁负债 -38.28 主要系报告期内支付租金所致。 递延收益 -100.00 主要系报告期内确认其他收益所致。 其他收益 172.94 销售费用 91.50 主要系报告期内职工薪酬增加，和使用权资产折旧增加所致。 管理费用 130.03 研发费用 71.81 主要系报告期内职工薪酬增加，使用权资产折旧增加和委外研发增加所致。 财务费用 -1,956.88 主要系报告期内利息收入增加所致。 信用减值损失 239.47 主要系报告期内销售回款较同期增加，信用减值损失转回所致。 所得税费用 不适用 资产减值损失 -249.15 主要系报告期内质保金增加所致。 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 不适用 主要系报告期内汇率变动所致。 经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要系销售商品、提供劳务收到的经营活动现金流量增加所致。 投资活动产生的现金流量净额 不适用 主要系报告期内购买固定资产的现金流出减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额 不适用 主要系报告期内回购股票所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 3,909 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 陈灏 境内自然 人 16,286,635 26.62 16,286,635 16,286,635 无 0 宁波辰识企业管理合伙企业（有限合伙） 境内非国 有法人 4,919,209 8.04 4,919,209 4,919,209 无 0 宁波普辰企业管理合伙企业（有限合伙） 境内非国 有法人 4,304,314 7.04 4,304,314 4,304,314 无 0 北京聚信数维企业管理合伙企业（有限合伙） 境内非国 有法人 2,138,570 3.50 2,138,570 2,138,570 无 0 杭州伯乐中赢创业投资合伙企业（有限合伙） 境内非国 有法人 2,105,448 3.44 2,105,448 2,105,448 无 0 宁波赛智慧金创业投资管理有限公司－宁波赛智韵升创业投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1,397,490 2.28 1,397,490 1,397,490 无 0 航发基金管理有限公司－北京国发航空发动机产业投资基金中心（有限合伙） 其他 1,233,333 2.02 1,233,333 1,233,333 无 0 上海旸谷创业投资有限公司 国有法人 1,135,708 1.86 1,135,708 1,135,708 无 0 浙江沃丰实业有限公司 境内非国 有法人 1,090,686 1.78 1,090,686 1,090,686 无 0 国开科技创业投资有限责任公司 国有法人 1,051,570 1.72 1,051,570 1,051,570 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合型证券投资基金 644,528 人民币普通股 644,528 基本养老保险基金二一零一组合 357,636 人民币普通股 357,636 招商银行股份有限公司－朱雀恒心一年持有期混合型证券投资基金 333,324 人民币普通股 333,324 中国工商银行股份有限公司－华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 310,090 人民币普通股 310,090 招商银行股份有限公司－朱雀产业臻选混合型证券投资基金 280,220 人民币普通股 280,220 中国农业银行股份有限公司－长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金 270,000 人民币普通股 270,000 张权 252,833 人民币普通股 252,833 中国建设银行股份有限公司－易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 248,240 人民币普通股 248,240 黄晓玲 194,000 人民币普通股 194,000 交通银行股份有限公司－信澳核心科技混合型证券投资基金 189,671 人民币普通股 189,671 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、陈灏系宁波辰识、宁波普辰执行事务合伙人，实际控制宁波辰识、宁波普辰；陈灏、宁波辰识、宁波普辰构成一致行动关系；2、杭州伯乐、宁波赛智的执行事务合伙人分别为浙江赛智伯乐股权投资管理有限公司、宁波赛智慧金创业投资管理有限公司，宁波赛智慧金创业投资管理有限公司系浙江赛智伯乐股权投资管理有限公司控股孙公司；浙江赛智伯乐股权投资管理有限公司的实际控制人陈斌与浙江中赢资本投资合伙企业（有限合伙）的实际控制人吴忠福共同控制杭州伯乐。杭州伯乐、宁波赛智于2022年8月31日出具了《关于一致行动关系及持股意向、规范并减少关联交易等事宜的承诺函》，构成一致行动关系；3、除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 股东黄晓玲通过信用证券账户持有公司股份194,000股。 注：截止2024年3月31日，公司回购专用证券账户持股数量283,733股，持股比例0.46%，不 纳入前10名股东列示。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用√不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 截至2024年3月31日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购 公司股份283,733股，占公司总股本61,173,432股的比例为0.4638%，回购成交的最高价为96.67 元/股，最低价为79.82元/股，支付的资金总额为人民币24,997,200元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2024年3月31日 编制单位:上海索辰信息科技股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 流动资产： 货币资金 2,161,592,375.00 2,227,030,759.34 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 655,600.00 553,200.00 应收账款 495,026,469.87 510,278,620.58 应收款项融资预付款项 3,352,968.14 464,147.59 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 6,063,925.60 6,712,476.28 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 4,426,764.94 10,533,366.31 其中：数据资源合同资产 8,266,379.53 8,088,902.39 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 1
