索辰科技：2023年第三季度报告

证券代码：688507证券简称：索辰科技 上海索辰信息科技股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 30,869,541.52 37.38 52,362,939.05 36.54 归属于上市公司股东的净利润 -5,089,933.71 不适用 -37,134,378.02 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -8,882,663.00 不适用 -42,381,799.08 不适用 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -98,054,272.33 不适用 基本每股收益（元/ -0.08 不适用 -0.68 不适用 股）稀释每股收益（元/股） -0.08 不适用 -0.68 不适用 加权平均净资产收益率（%） -0.18 增加2.35个百 分点 -2.07 增加8.66个百分 点 研发投入合计 22,046,443.75 13.86 60,857,657.81 3.41 研发投入占营业收入的比例（%） 71.42 减少14.75个 百分点 116.22 减少37.24个百分 点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动 幅度(%) 总资产 2,862,723,505.57 724,979,623.64 294.87 归属于上市公司股东的所有者权益 2,799,199,476.03 526,588,066.56 431.57 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期 末金额 说明 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,454,807.96 5,874,949.23 主要系政府项目补贴收入及即征即退返还 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,228.55 7,228.55 其他符合非经常性损益定义的损益项目 291,260.81 减：所得税影响额 669,307.22 926,017.53 少数股东权益影响额（税后） 合计 3,792,729.29 5,247,421.06 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 涉及金额 原因 软件产品增值税即征即退款 2,021,533.30 与本公司日常销售业务直接相关且经常发生 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 总资产_本报告期末 294.87 主要系收到募集资金所致 归属于上市公司股东的所有者权益_本报告期末 431.57 营业收入_年初至报告期末 36.54 主要系工程仿真软件收入增加所致 营业收入_本报告期 37.38 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 不适用 研发投入占营业收入的比例_年初至报告期末 -37.24 主要系收入增加所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 不适用 主要系工程仿真软件收入增加、非经常性损益减少所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 不适用 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 主要系采购货款支付增加所致 基本每股收益_本报告期 不适用 主要系工程仿真软件收入增加、募集资金股本增加所致 基本每股收益_年初至报告期末 不适用 稀释每股收益_本报告期 不适用 稀释每股收益_年初至报告期末 不适用 二、股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 7,217 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 陈灏 境内自然人 16,286,635 26.62 16,286,635 16,286,635 无 0 宁波辰识企业管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 4,919,209 8.04 4,919,209 4,919,209 无 0 宁波普辰企业管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 4,304,314 7.04 4,304,314 4,304,314 无 0 北京聚信数维企业管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2,138,570 3.50 2,138,570 2,138,570 无 0 杭州伯乐圣赢股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2,105,448 3.44 2,105,448 2,105,448 无 0 宁波赛智慧金创业投资管理有限公司－宁波赛智韵升创业投资合伙企业（有限合伙） 其他 1,397,490 2.28 1,397,490 1,397,490 无 0 航发基金管理有限公司－北京国发航空发动机产业投资基金中心（有限合伙） 其他 1,233,333 2.02 1,233,333 1,233,333 无 0 上海旸谷创业投资有限公司 国有法人 1,135,708 1.86 1,135,708 1,135,708 无 0 浙江沃丰实业有限公司 境内非国有法人 1,090,686 1.78 1,090,686 1,090,686 无 0 国开科技创业投资有限责任公司 国有法人 1,051,570 1.72 1,051,570 1,051,570 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国建设银行股份有限公司－易方达国防军工混合型证券投资基金 495,020 人民币普通股 495,020 中国农业银行股份有限公司－长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金 350,000 人民币普通股 350,000 中国工商银行股份有限公司－华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 309,868 人民币普通股 309,868 招商银行股份有限公司－朱雀恒心一年持有期混合型证券投资基金 274,627 人民币普通股 274,627 上海浦东发展银行股份有限公司－博时创新经济混合型证券投资基金 258,942 人民币普通股 258,942 张权 237,700 人民币普通股 237,700 中国建设银行股份有限公司－易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 222,029 人民币普通股 222,029 招商银行股份有限公司－朱雀产业臻选混合型证券投资基金 214,788 人民币普通股 214,788 中国银行－易方达积极成长证券投资基金 206,765 人民币普通股 206,765 林江 197,981 人民币普通股 197,981 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、陈灏系宁波辰识、宁波普辰执行事务合伙人，实际控制宁波辰识、宁波普辰；陈灏、宁波辰识、宁波普辰构成一致行动关系；2、杭州伯乐、宁波赛智的执行事务合伙人分别为浙江赛智伯乐股权投资管理有限公司、宁波赛智慧金创业投资管理有限公司，宁波赛智慧金创业投资管理有限公司系浙江赛智伯乐股权投资管理有限公司控股孙公司；浙江赛智伯乐股权投资管理有限公司的实际控制人陈斌与浙江中赢资本投资合伙企业（有限合伙）的实际控制人吴忠福共同控制杭州伯乐。杭州伯乐、宁波赛智于2022年8月31日出具了《关于一致行动关系及持股意向、规范并减少关联交易等事宜的承诺函》，构成一致行动关系；3、除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 林江通过普通证券账户持有公司0股，通过投资者信用证券账户持有公司197,981股，合计持有公司197,981股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2023年9月30日 编制单位:上海索辰信息科技股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 2,272,643,327.68 169,464,827.80 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 300,000.00 应收账款 329,220,484.73 331,233,558.42 应收款项融资预付款项 9,549,215.47 7,809,712.12 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 16,735,113.56 2,667,372.36 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 4,592,550.68 3,990,691.27 合同资产 15,027,544.00 11,183,688.80 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 15,793,489.84 16,247,465.56 流动资产合计 2,663,561,725.96 542,897,316.33 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 91,465,623.21 94,036,678.70 在建工程 20,115,616.98 11,619,848.71 生产性生物资产油气资产使用权资产 14,465,133.84 3,837,842.50 无形资产 38,307,530.59 45,480,699.20 开发支出商誉长期待摊费用 642,564.67 85,847.64 递延所得税资产 19,974,679.36 8,209,546.61 其他非流动资产 14,190,630.96 18,811,843.95 非流动资产合计 199,161,779.61 182,082,307.31 资产总计 2,862,723,505.57 724,979,623.64 流动负债： 短期借款 37,291,712.81 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 37,482,821.35 79,661,343.00 预收款项合同负债 553,361.16 90,566.04 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款 应付职工薪酬 5,872,405.62 7,320,845.53 应交税费 2,351,341.97 25,518,345.02 其他应付款 1,274,204.89 1,281,845.37 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 7,053,957.76 10,041,974.90 其他流动负债 48,238.84 5,433.96 流动负债合计 54,636,331.59 161,212,066.63 非流动负债： 保险合同准备金长期借款 33,591,544.21 应付债券其中：优先股 永续债 租赁负债 6,774,053.80 2,016,779.48 长期