助推中国创新 ： 中国科学院及其在中国科技生态系统中的作用

中国科学院及其在中国科技生态系统中的作用 作者 Cole McFaulHanna DohmenSam Bresnick Emily S. Weinstein 执行摘要 中国科学院是中国乃至全球最重要的科学研究机构之一。通过其研究机构、大学、公司和智库网络，中国科学院是中国科技创新生态系统的核心组成部分。本文首先追溯了中国科学院在中国科技发展中的历史意义，并概述了至今仍塑造该机构的关键改革。接着详细介绍了中国科学院在推进科学技术研究、促进关键和新兴技术的商业化以及参与科学技术政策制定方面的核心功能。利用学术文献，我们提供了关于中国科学院在科学、技术、工程和数学（STEM）领域以及某些关键和新兴技术（包括人工智能AI）的研究产出见解。 我们的主要收获如下 ： Research • CAS 是全球在 STEM 研究领域的顶级生产商，无论是论文总数还是高被引论文数量均为首位。 •CAS 是顶级科技研究人员的中心 ， 在培训中发挥着重要作用下一代专家。 2022 年 ， CAS 在全球排名第二按被引用最多的研究人员数量计算的机构 ， 仅次于哈佛大学。 •CAS 的 115 个研究机构致力于各种科学技术学科。研究所在工业技术领域出版最频繁 ， 这占他们 2021 年发表论文的 35% 。 • CAS机构还推进了关键和新兴技术的研究，如人工智能（AI）。CAS发布的大多数与AI相关的研究成果主要由少数研究机构产出。自动化研究所、沈阳自动化研究所和计算技术研究所是CAS内产出与AI相关研究最多的机构。 商业化 • CAS 通过各种商业化机制促进技术从研究机构向产业转移，包括通过资产管理公司和风险投资公司进行投资、许可专有研究成果以及提供合同研究服务。• CAS 提供研究、融资和人员支持，以支持科技公司的成立和发展。• 受 CAS 支持而成立的知名公司包括人工智能公司科大讯飞（iFLYTEK）、个人电脑制造商联想（Lenovo）、超级计算机公司曙光（Sugon）、AI 芯片开发商寒武纪（Cambricon）以及 CPU 设计商龙芯（Loongson）。 政策制定 •中国科学院在中国科技的发展和实施中发挥着关键作用政策。 CAS 为重大科技政策举措做出了贡献 ， 如国家自然科学基金委员会的成立和科学技术863 计划和 973 计划等开发项目。 • CAS院士是中国科技生态系统中最为重要的个体之一。他们影响着科技项目的资源分配，并经常担任重要政策制定角色。 总之，中国科学院（CAS）在全球STEM领域是领先者，并且是中国科技与创新生态系统的重要支柱。它促进了具有全球竞争力的技术公司的崛起，并继续影响中国的科技政策。同时，作为一家研究机构、商业实体和行政机构，CAS肩负着广泛的职责，这使其使命变得复杂。理解这些功能之间可能存在的紧张关系非常重要，因为北京方面继续投入大量资源支持CAS。该组织的成功与否——或者缺乏成功——将影响北京自身实现科技与创新目标的能力。 目录 执行摘要................................................................................................................................1 引言...............................................................................................................................................4 方法论 ............................................................................................................................................5 历史、发展与改革...................................................................................................................7 早期阶段：国防科技与苏联模式的延续..............................................................7 改革与重振............................................................................................................................8 探究CAS的核心职能：研究、商业化与政策制定.....................................................10 推进科学技术研究.......................................................................................................... 10 CAS在全球舞台上的研究............................................................................... 13 CAS研究所....................................................................................................................... 17 促进关键技术创新的商业化..................................................................................... 22 案例研究：iFLYTEK................................................................................................... 23 案例研究：联想..................................................................................................... 24 为科学技术政策提供建议.............................................................................................. 25 结论.............................................................................................................................................. 27 附录A：额外图表 ...................................................................................................... 29 附录B：CAS研究所列表................................................................................................. 33 作者.................................................................................................................................................... 40 致谢............................................................................................................................... 40 参考文献…………………………………………………………………………………………………………………………………42 Introduction 中国科学院（Chinese Academy of Sciences）是中国科学和技术生态系统中的关键参与者。直接由国务院管理，中国科学院在中国推进科学和技术（S&T）目标中发挥着至关重要的作用，并深度参与制定和实施国家政策。1作为中美之间加剧竞争的核心方面，技术革新至关重要，因此美国政策制定者必须理解CAS对中国科技发展（S&T）的贡献。 在本简报中，我们旨在深化对CAS的理解，CAS是世界上最大和最活跃的研究机构之一，拥有众多顶尖的科学、技术、工程和数学（STEM）研究人员。2中国科学院监督数百个附属组织 ， 包括 115 个研究单位 ，*三所大学、众多公司以及多个智库。由广泛的研究人员、学生和政策制定者组成的网络，CAS直接参与了中国科技政策的设计与实施。 这份简报依次展开。首先，我们描述中国科学院（CAS）的历史，并追踪该机构 successive reforms 的历程，强调其在中国成为主要科技强国过程中的作用。随后，我们详细阐述中国科学院在中国科技生态系统中的核心功能：推动科研进展、促进关键技术的商业化以及为政策制定贡献力量。最后，我们分析中国科学院在中国科技生态系统中的核心地位及其对美国政策制定者的含义。 Methodology 我们的分析依托多种公开可用的数据来源，包括中国政府政策文件、上市公司年度报告以及一系列其他的一手和二手资料。我们对CAS科研产出的分析依赖于两种不同的数据来源，以展示CAS在英语和中文科技与工程（STEM）研究方面的趋势。 我们首先利用CSET合并的学术文献语料库，该语料库涵盖了2010年至2023年间发表的文献，包括来自Clarivate Web of Science、Semantic Scholar、Lens、OpenAlex、arXiv和Papers With Code的期刊文章（在此简报中也称为论文）。CSET的合并语料库主要由英语期刊文章组成。我们使用CSET的研究领域方法对论文进行分类。3我们专注于CAS的STEM研究，因为该组织的核心责任之一是推动中国的科技发展和自主能力。*我们将STEM出版物定义为生物学、物理学、地质学、数学、化学、计算机科学、工程学、环境科学和材料科学领域的论文。 其次，我们利用中国国家知识基础设施（CNKI）的数据进行分析，这些数据主要由中文论文组成，以研究CAS在中國國內科研生態系統中的STEM出版物。为此报告，我们参考了2010年至2021年间发表的CNKI论文。†对于CNKI论文，我们将STEM出版物定义为工业技术、天文学与地理科学、农业科学、数学科学和化学、环境科学、生命科学、航空与航天以及交通运输领域的出版物。‡最后，我们使用CNKI数据集对与AI相关的出版物进行分类，以便更好地理解CAS对中国AI发展生态系统所做出的贡献。4 通过分析CSET合并语料库和CNKI的数据，我们能够对CAS的研究输出进行全面分析。使用合并语料库，我们评估CAS的研究输出与其他全球研究机构的对比情况。另一方面，CNKI提供了每个子公司更详细的论文发表信息。 中国科学院内部的组织结构，这使我们能够分析特定实体的出版物，例如其115个研究机构。 尽管如此，我们的方法学存在一些局限性。首先，我们用于CAS研究的数据集并不全面。在CSET合并语料