助推中国创新 ： 中国科学院及其在中国科技生态系统中的作用

问题简报 推动中国创新 中国科学院及其在中国科技生态系统中的作用 作者ColeMcFaulHannaDohmenSamBresnickEmilyS.Weinstein 2024年10月 执行摘要 中国科学院是中国乃至全球最重要的科学研究机构之一。通过其研究机构、大学、公司和智库网络，中国科学院是中国科技创新生态系统的核心组成部分。本文首先追溯了中国科学院在中国科技发展中的历史意义，并概述了至今仍塑造该机构的关键改革。接着详细介绍了中国科学院在推进科学技术研究、促进关键和新兴技术的商业化以及参与科学技术政策制定方面的核心功能。利用学术文献，我们提供了关于中国科学院在科学、技术、工程和数学（STEM）领域以及某些关键和新兴技术（包括人工智能AI）的研究产出见解。 我们的主要收获如下：Research •CAS是全球在STEM研究领域的顶级生产商，无论是论文总数还是高被引论文数量均为首位。 CAS是顶级科技研究人员的中心，在培训中发挥着重要作用下一代专家。2022年，CAS在全球排名第二 按被引用最多的研究人员数量计算的机构，仅次于哈佛大学。 CAS的115个研究机构致力于各种科学技术学科。研究所在工业技术领域出版最频繁，这 占他们2021年发表论文的35%。 •CAS机构还推进了关键和新兴技术的研究，如人工智能（AI）。CAS发布的大多数与AI相关的研究成果主要由少数研究机构产出。自动化研究所、沈阳自动化研究所和计算技术研究所是CAS内产出与AI相关研究最多的机构。 商业化 •CAS通过各种商业化机制促进技术从研究机构向产业转移，包括通过资产管理公司和风险投资公司进行投资、许可专有研究成果以及提供合同研究服务。•CAS提供研究、融资和人员支持，以支持科技公司的成立和发展。•受CAS支持而成立的知名公司包括人工智能公司科大讯飞（iFLYTEK）、个人电脑制造商联想（Lenovo）、超级计算机公司曙光（Sugon）、AI芯片开发商寒武纪（Cambricon）以及CPU设计商龙芯（Loongson）。 政策制定 中国科学院在中国科技的发展和实施中发挥着关键作用政策。CAS为重大科技政策举措做出了贡献，如 国家自然科学基金委员会的成立和科学技术863计划和973计划等开发项目。 •CAS院士是中国科技生态系统中最为重要的个体之一。他们影响着科技项目的资源分配，并经常担任重要政策制定角色。 总之，中国科学院（CAS）在全球STEM领域是领先者，并且是中国科技与创新生态系统的重要支柱。它促进了具有全球竞争力的技术公司的崛起，并继续影响中国的科技政策。同时，作为一家研究机构、商业实体和行政机构，CAS肩负着广泛的职责，这使其使命变得复杂。理解这些功能之间可能存在的紧张关系非常重要，因为北京方面继续投入大量资源支持CAS。该组织的成功与否——或者缺乏成功——将影响北京自身实现科技与创新目标的能力。 目录 执行摘要............................................................................................................................ ....1引言............................................................................................................................ ...................4方法论......................................................................................................... ...................................5历史、发展与改革........................................................................ ...........................................7早期阶段：国防科技与苏联模式的延续............................... ...............................7改革与重振...................................................................................... ......................................8探究CAS的核心职能：研究、商业化与政策制定...................... ...............................10推进科学技术研究.......................................................................... ................................10CAS在全球舞台上的研究............................................................. ..................13CAS研究所................................................................................................ .......................17促进关键技术创新的商业化.................................................................. ...................22案例研究：iFLYTEK................................................................................. ..................23案例研究：联想......................................................................................... ............24为科学技术政策提供建议................................................................................. .............25结论................................................................................................................ ..............................27附录A：额外图表.......................................................................... ............................29附录B：CAS研究所列表.................................................................. ...............................33作者.............................................................................................. ......................................................40致谢....................................................................... ........................................................40参考文献…………………………………………… ……………………………………………………………………………………42 Introduction 中国科学院（ChineseAcademyofSciences）是中国科学和技术生态系统中✁关键参与者。直接由国务院管理，中国科学院在中国推进科学和技术（S&T）目标中发挥着至关重要✁作用，并深度参与制定和实施国家政策。1作为中美之间加剧竞争✁核心方面，技术革新至关重要，因此美国政策制定者必须理解CAS对中国科技发展（S&T）✁贡献 。 在本简报中，我们旨在深化对CAS✁理解，CAS是世界上最大和最活跃✁研究机构之一，拥有众多顶尖✁科学、技术、工程和数学（STEM）研究人员。2中国科学院监督数百个附属组织，包括115个研究单位，*三所大学、众多公司以及多个智库。由广泛✁研究人员、学生和政策制定者组成✁网络，CAS直接参与了中国科技政策✁设计与实施。 这份简报依次展开。首先，我们描述中国科学院（CAS）✁历史，并追踪该机构successivereforms✁历程，强调其在中国成为主要科技强国过程中✁作用。随后，我们详细阐述中国科学院在中国科技生态系统中✁核心功能：推动科研进展、促进关键技术✁商业化以及为政策制定贡献力量。最后，我们分析中国科学院在中国科技生态系统中✁核心地位及其对美国政策制定者✁含义。 *在本文中，我们将CAS✁研究单位(研究单位)称为CAS研究所。 Methodology 我们✁分析依托多种公开可用✁数据来源，包括中国政府政策文件、上市公司年度✲告以及一系列其他✁一手和二手资料。我们对CAS科研产出✁分析依赖于两种不同✁数据来源，以展示CAS在英语和中文科技与工程（STEM）研究方面✁趋势。 我们首先利用CSET合并✁学术文献语料库，该语料库涵盖了2010年至2023年间发表✁文献，包括来自ClarivateWebofScience、SemanticScholar、Lens、OpenAlex、arXiv和PapersWithCode✁期刊文章（在此简✲中也称为论文）。CSET✁合并语料库主要由英语期刊文章组成。我们使用CSET✁研究领域方法对论文进行分类。3我们专注于CAS✁STEM研究，因为该组织✁核心责任之一是推动中国✁科技发展和自主能力 。*我们将STEM出版物定义为生物学、物理学、地质学、数学、化学、计算机科学、工程学、环境科学和材料科学领域✁论文。 其次，我们利用中国国家知识基础设施（CNKI）✁数据进行分析，这些数据主要由中文论文组成，以研究CAS在中國國內科研生態系統中✁STEM出版物。为此✲告，我们参考了2010年至2021年间发表✁CNKI论文。†对于CNKI论文，我们将STEM出版物定义为工业技术、天文学与地理科学、农业科学、数学科学和化学、环境科学、生命科学、航空与航天以及交通运输领域✁出版物。‡最后，我们使用CNKI数据集对与AI相关✁出版物进行分类，以便更好地理解CAS对中国AI发展生态系统所做出✁贡献。4 通过分析CSET合并语料库和CNKI✁数据，我们能够对CAS✁研究输出进行全面分析。使用合并语料库，我们评估CAS✁研究输出与其他全球研究机构✁对比情况。另一方面 ，CNKI提供了每个子公司更详细✁论文发表信息。 *我们特别关注CAS在人工智能相关研究和开发方面✁贡献，鉴于其对北京✁战略重要性以及在美国与中国✁科技竞争中✁相关性。 †由于数据不完整，我们无法分析2022年和2023年✁CNKI出版物数据。 ‡CNKI使