利用碳市场实现印度成本效益型减排：有效碳市场的设计与实施的实用建议

设计和实施有效碳市场的实用建议 Ashwini Hingne, Varun Agarwal, Shubhangi Gupta, Megha Nath, and Tejaswini Kulkarni ACKNOWLEDGMENTS AUTHORS ASHWINI HINGNEWRI 印度气候计划副计划主任。联系 ：Ashwini. hingne @ wri. org 本研究在约翰·D·麦克阿瑟基金会（John D. and Catherine T. MacArthur Foundation）慷慨资助下完成。我们衷心感谢世界资源研究所（WRI）的同事和专家Carlos Munos Pina、Ulka Kelkar、Subrata Chakrabarty、Kajol及Caroline MR Rocha，他们的见解与建议帮助提升了本研究的质量。我们也对我们的外部审阅人，包括科西·切拉伊尔（Centre for Science and Environment）、尼拉布贾·戈什博士（Institute of Economic Growth）、维沙尔·法斯瓦（Multiples Alternate Asset Management，前任职于Ultratech Cement）、维丹特·蒙格尔（Shakti Sustainable Energy Foundation）、普拉温·贾达夫（RBL Bank）、彼得·豪伊（Kazakhstan University）、PC马提海尼（印度新再生能源与可再生能源部前顾问）的宝贵反馈表示感激，这些反馈对于出版此论文起到了关键作用。作者对Vivek Adhia（曾任职于WRI印度）为本研究提供的宝贵贡献表示衷心感谢。我们还对参与碳市场模拟的公司表示感谢，感谢他们的时间、反馈以及全心投入。在此，我们向Renee Pineda、Romain Warnault、Shannon Collins、Shazia Amin、Lauri Scherer等人支持本出版物的制作表示感谢。 VARUN AGARWALWRI 印度气候计划项目经理。联系 ： Varun. agarwal @ wri. org SHUBHANGI GUPTAWRI 印度气候计划的前高级计划助理。 MEGHA NathWRI 印度气候计划的前高级项目助理。TEJASWINI KULKARNIWRI 印度气候计划的前项目助理 设计和布局 香农柯林斯shannon. collins @ wri. org 建议引用 SARA Staedickesara. staedicke @ wri. org Hingne, A., V. Agarwal, S. Gupta, M. Nath, and T. Kulkarni. 2023. "利用碳市场实现印度成本效益显著的减排：有效碳市场设计与实施的实用建议"报告。华盛顿特区：世界资源研究所。在线访问：doi.org/10.46830/wrirpt.20.00097. 版本 1July 2023 | ii WRI. ORG CONTENTS 3 前言 分析和建议65 CHAPTER 5 5 执行摘要 市场范围66 70目标及分配 72交易与市场稳定性 75 MRV与合规性 77设计建议总结79容量需求 84附属政策建议 6上下文7关于这项研究8我们的研究表明10 印度的碳市场 17 CHAPTER 1Introduction 18 碳定价推动深度脱碳 19 碳市场作为碳定价模式 21 本报告概述 89 CHAPTER 6前进的道路 92 附录 附录A. 碳市场模拟参与方 93附录B. 参与者调查问卷及访谈提纲 98附录C. 交易市场的结果 104附录D. 假设与方法 背景和关于这项研究23 CHAPTER 2 印度的24气候变化政策环境概览 25 印度建立碳市场的前景及案例分析 30 进行本研究的必要性 30 研究目标与方法 105 缩写 106 词汇表 33 CHAPTER 3印度碳市场设计考虑因素 108 尾注 34 国际碳市场的表现 35 使国际市场的经验教训适应印度的情况 模拟碳市场47 第 4 章 48 碳市场模拟概览 48 模拟设计与方法论 56模拟的局限性 56 研究结果 59 关键市场观察 61 COVID-19 对市场的经济冲击 前言 缓解气候变化的威胁需要采取紧急的政策干预措施，以使全球经济摆脱排放密集型活动。为了在政治上可行，脱碳政策需要为所有利益相关者，特别是企业和行业，尽早采取行动，投资于绿色技术，避免锁定高碳技术。对于印度等新兴经济体尤其如此，气候政策也应在不影响工业竞争力的情况下促进经济增长。碳碳市场就是这样一种工具，如果设计得当，可以以较低的成本实现减排。. 基于这一模拟、与印度行业的讨论、从其他碳市场学习的经验以及印度自身在市场机制方面的经验，本报告提供了印度政策制定者可能做出的设计和实施选择的实证依据推荐。讨论了设定雄心勃勃目标的细节、创造可预测需求、制定互补政策以促进清洁技术采用、推出全面能力建设计划、以及建立强大而简洁的监控、报告与验证系统的具体步骤。 此外，市场提供了通过精心设计的市场挂钩抵消方案为微型、小型和中型企业（MSME）部门创造减排激励措施的机会。在印度，实现碳市场的潜力关键在于其设计的完善以及与行业的有效互动。 印度近期宣布了其计划实施国内碳市场。印度碳市场的开发时机良好，因为它与巴黎协定第六条规则的最终确定相吻合。印度碳市场的设计为印度提供了机会，以满足其气候承诺和发展目标，同时利用国际市场引导对低碳投资至关重要的资金流入。 拥有超过十年执行Perform、Achieve和Trade（PAT）及可再生能源证书（REC）方案的经验，印度已经建立了实施成功国内碳市场的机构和监管框架的基础。现在正是印度利用这些基础，构建一个蓬勃发展的碳市场，有效实现其气候目标和发展优先事项的关键时刻。 本报告展示了一项由WRI印度与21家印度公司合作开展的创新碳市场模拟研究，共进行了三轮名义排放交易。在这一模拟碳市场中，减排成本相较于无市场情景降低了28%。若将此成果应用于整个经济体，有望在十年内节省超过十亿吨的二氧化碳排放量。 ULKA KELKAR印度气候世界资源研究所所长 执行摘要 随着印度为建立碳市场做好准备，本报告提供了针对印度有效碳市场的实用设计和实施建议，结合了国际碳市场经验、印度在过去二十年中基于市场的机制经验以及来自碳市场模拟的见解和行业反馈。精心设计并整合良好的碳市场能够降低行业减排成本，帮助印度实现其气候目标及经济抱负。 HIGHTS 上下文 在过去十年中，碳定价已成为帮助国家实现减排目标和推动低碳投资的关键经济工具。特别是碳市场比碳税更受欢迎。事实上，在中国的碳交易系统（ETS）生效后，碳市场覆盖了全球16%的排放量（世界银行2021年），而碳税仅覆盖了5.5%的排放量。 ▪印度正在建立国家级碳市场以减少温室气体排放。一个雄心勃勃且设计精良的碳市场可以促进印度工业的低成本、低碳转型，同时为微小和中小企业解锁融资和技术转移机会。 碳市场对总排放量设定上限1对于每个受监管实体，但允许通过内部减排或受监管实体之间的交易来实现该上限的灵活性。通过这种方式，碳市场通过激励成本最低的减排措施降低了整体减排成本。这在印度的背景下尤为重要，因为它可以帮助降低减排成本，让印度能够满足当前和未来的气候目标，同时实现其经济和发展的雄心。 ▪然而，碳市场实施复杂，可能涉及显著交易成本。设计不当还可能导致不平等、低效、竞争力丧失、碳泄漏以及合规性不足的问题。 ▪本报告提供了印度有效碳市场设计与实施的建议。这些发现融合了国际碳市场经验、印度基于市场的机制应用，以及通过碳市场模拟获得的实际洞察和行业反馈。 过去十年间，印度通过实施以国内市场为基础的机制（MBMs）来促进能效和可再生能源的发展——具体而言，包括执行绩效、成就与交易（PAT）方案以及设立可再生能源证书（REC）制度——成功建立了一定的机构能力，以实际操作MBMs。这为构建碳市场提供了良好的起点。2022年印度议会通过的《能源节约法案》为印度建立碳市场奠定了基础，这一工作目前主要由能效局（BEE）和环境、森林及气候变化部（MoEFCC）领导推动（MoP, 2022）。 ▪精心设计的碳市场可以降低行业减排成本，增加印度现有基于市场的机制对排放的覆盖范围，并通过可能将现有基于市场的机制整合到一个单一框架中来改善管理和合规性。 ▪超越良好设计，成功碳市场的关键要素包括针对不同利益相关者的定制能力、通过持续的模拟和试点不断优化的设计、与行业合作以增强各方的支持，以及配套政策以最小化碳定价的竞争性和分配影响。 具体来说 ， 碳市场可以通过以下方式帮助印度 ： ▪降低实现国家自主贡献 (NDC) 目标的总成本。通过创建一个具有稳固上限的共同排放市场空间，碳市场可以通过利用受监管实体之间不同的减排成本来降低减排成本，这些实体能够交易配额/减排以达到其目标。碳市场还可以开辟途径，将更广泛的排放源纳入，不仅限于能源密集型设施，从而鼓励未开发领域如微型企业、小型企业和中型企业（MSMEs）的减排，以此降低满足NDC目标的整体成本。 ▪解决现有 MBM 中的差距碳市场可以通过共同的碳货币或减排单位整合现有的MBMs（如能效、碳交易等）；提供超越仅能源使用排放的更广泛排放覆盖；增强减排灵活性，使其更具成本效益；降低不同市场所关联的总行政和交易成本；并且可能改善执行和合规结果。 减产可能对所在管辖区域内的企业竞争力产生负面影响，导致资本外流（国家因不利或不友好的政策而导致的资本流出）和碳泄漏（欧盟委员会2020 年）。这些影响可能会不成比例地、不公平地影响小型企业和社会较贫困阶层或非正规劳动力，原因是在运营成本增加或转向更高效技术的过程中出现的工作岗位流失。然而，精心设计并符合当地需求的政策以及配套措施可以避免这些陷阱，同时帮助实现减少行业增长带来的排放量、提高资源效率和空气质量、以及转向更清洁、更经济能源的目标。 ▪为碳融资打开机会一个与已建立市场（如欧盟排放交易系统（EU ETS））相连接的印度国家碳市场，其中边际减排成本可能更高，能够为印度市场的减排单位创造国际需求。这将引导国际资金用于印度的减排投资，并为更雄心勃勃的减排削减创造财政激励。 关于这项研究 本研究旨在指导印度建立一个成功且有效的碳市场，该市场能推动实际减排、促进深度去碳化和早期行动，并且具有成本效益、地方相关性、对外部冲击有韧性以及国际兼容性。具体而言，本报告研究了设计与实施选择，并提供了相应的策略与建议。 ▪保护出口导向型部门在定价碳的管辖区，包括欧盟在内，正在实施碳边界调整机制，旨在通过对高碳排放进口商品施加等效的碳价格来保护国内行业的竞争力。印度建立碳市场在国内设定碳价，这将减轻此类机制对出口导向产业的影响程度。同时，它还会激励企业转向低碳技术，从而逐步使印度的工业和出口组合去碳化，并保护该国与定价碳的欧洲及其他经济体的贸易地位。 ▪ ▪市场设计建议 ； 政策和实施建议 ； 以及 能力建设需要。 为了做到这一点，如图ES-1所示，我们结合了一手和二手研究。这项研究汲取了15年国际碳市场经验以及10年国内MBM（可再生能源证书）的经验；与印度大型企业进行咨询以理解印度行业的需要、挑战和视角；以及首次模拟碳市场。此碳市场模拟于2020年实施，涵盖了21家印度大型企业（约占印度工业排放量的10%），涉及碳市场的所有元素——包括基准线和目标设定与监测、报告和验证（MRV）以及交易，并使用真实公司的数据与名义排放交易相结合。从市场结果和参与者反馈收集的证据随后被置于印度经济、发展和气候优先事项与挑战、先前MBM的国际和国内学习的背景下进行解释。 ▪提供经济和社会共同利益。如欧盟排放交易系统（EU ETS）和加州的配额交易计划等国际碳市场所展示