植德人工智能年刊2023

MeritsTree 植德律师事务所 植德 人工智能年刊(2023) 北京植德律师事务所 北京丨上海丨深圳丨武汉丨杭州丨青岛丨成都海口丨香港 BeijingIShanghai Shenzhen Munhan HangzhouIQingdao IChengduIHaikouIHongKong 前言 2022年年末，ChatGPT上线并迅速风摩全球，引起人工智能讨论热潮，众多科 技企业纷纷加快人工智能✁研发，以求在人工智能领域抢占先机。2023年，为应对人工智能技术突进带来✁桃战，中国国家互联网信息办公室在短短✁3个月内将《生成式人工智能服务管理督行办法》✁征求意见稿落地，成为全球第一个全面监管生成式人工智能✁立法文件，同时将人工智能法列入立法工作计划。然而，由于人工智能产业✁高速发展，监管政策✁更新难以覆盖多样化✁现实问题。因此，对于研发人工智能✁科技企业来说，及时了解现行法律政策体系下✁监管动态并预测未来 ✁监管趋势光为重要。 为帮助企业尽快了解人工智能领域✁监管现状、具体政策及发展前景，北京植德律师事务所在梳理人工智能领域监管政策体系✁基础上，针对行业重点合规问题进行分析、解读，形成《植德人工智能年刊（2023)》。《植德人工智能年刊（2023)》 分为四个章节，分别是投融资并购、人工智能监管现状、知识产权合规和数据合规。 第一章投融资并购部分，从中国AIGC产品✁商业化路径、AIGC企业✁公司治理结构和美国出口管制对AIGC企业✁影响三个方面展开为AIGC企业提供商业指引。第 二章人工智能监管现状部分，主要对2023年中国额布✁人工智能相关法律政策进行解读，润察人工智能监管趋势。第三章知识产权合规部分，从AIGC训练数据✁ 知识产权合规、AIGC生成物✁可版权性、AIGC生成物侵犯他人著作权三方面全面 剖析AIGC从产生到训练再到应用过程中✁法律风险。第四章数据合规部分，包含训练数据合规、数据标注合规、个人信息合规、用户界面合规、数据出境合规、数据安全审计六方面内容，旨在为企业AIGC产品✁研发、运营提供有效✁合规指 引。 本年刊由北京植德律师事务所合伙人及律师编著完成。其中，植德合伙人时萧楠及王妍妍等植德人工智能与数字经济行业委员会成员共同参与了本次《植德 人工智能年刊（2023)》✁编写。 版权声明 本年刊版权属于北京植德律师事务所并受法律保护，转载、摘编或以其他方式使用本年刊观点或文字✁，应注明“来源：《植德人工智能年刊 （2023）》"。编者保留追究违反者责任✁权利。 植德人工智能年刊（2023） 目录 投融资并购 中国AIGC产品✁商业化路径 （二）AIGC企业✁公司治理结构 （三）美国出口管制对AIGC企业✁影响 二、人工智能监管现状10 （一）《生成式人工智能服务管理暂行办法》解读11 （二）深度合成算法备案 22 （三）《生成式人工智能服务安全基本要求》（征求意见稿）解读31 （四）《科技伦理审查办法（试行）》实施AIGC企业✁应对措施38 （五）《网络安全标准实践指南 生成式人工智能服务内容标识方法（征求意见稿）》解读44 （六）中国生成式人工智能与深度合成监管差异与联系✁探析49 contents 三、知识产权合规55 （一）AIGC训练数据✁知识产权合规56 （二）AIGC生成物✁可版权性64 （三）AIGC生成物俊犯他人著作权一一以AI孙燕姿音乐为例82 四、数据合规88 一）训练数据合规89 （二）数据标注合规92 （三）个人信息（含敦感个人信息）合规93 （四）用户界面合规96 （五）数据出境合规99 （六）数据安全审计（含全人信息审计）102 附录1：AIGC平台知识产相关条款附表104 附录2：植德人工智能与数字经济行业委员会主要成员介绍113 PART1:TOURONGZIBINGGOU 第一部分 投融资并购 2023 ArtificialIntelligernceAmualReport 投融资并购 （一）中国AIGC产品✁商业化路径 2023年ChatGPT✁爆火，在全球范图内引起了一场新一代人工智能技术✁风暴。作为ChatGPT✁研发组织，OpenAI在项目孵化模式方面其有一定创新性。由早期✁公益性 其他领域✁科研成果转化提供一定✁借鉴意义。 质转向成熟后✁营利性质，OpenAI✁商业模式贴合了一项研究从技术可行性到商业化论证✁发展路径，这种商业模式不仅为OpenAI自身✁可持续发展提供了支持，电可以为 2015年12月，OpenAl，Inc.于美国特拉华州设立，为一家非营利公司 (Nonprofitcorporation）。作为早期OpenAI✁运营主体，OpenAl，Inc.✁资助人包括GregBrockman等技术人员、ElonMusk等高净值人士、以及AmazonWebServices与 YCResearch等机构。运营层面上，OpenAl，Inc.是由董事会决定筹集资金✁使用以及 项目✁研发等事项，资金将全部用来支付员工基本工资、研究耗材、仪器购买等。 2019年3月，OpenAl进行重组，由OpenAl，Inc，✁董事会发起设立一家特拉华州 ✁有限责任公司(LLC)，并以该公司作为普通合伙人，与员工持股平台、投资人作为有 限合伙人共同设立一家可以营利✁有限合伙企业OpenAILP。重组后✁OpenAI，仍然由 DpenAl，Inc.这一非营利实体✁董事会控制及管理。 经过OpenAI从公益性到营利性✁转变，其平台✁重组演变恰如其分地服务了基础 技术✁研发进程。在早期，OpenAl，Inc，作为公益性组织平台从资助人处筹集了启动资 金，研究方向为通用人工智能（AG1)，对数个技术路线进行持续深入研究。随着概念✁ MeritsIree 植德律师事务所 Part1：投融资并购· 成熟，OpenAILP作为初创公司阶段✁营利性组织被设立，与微软等投资人沟通合作， 完成了从概念验证阶段向营利性✁转化。这种模式符合技术从早期开发到成熟并商业化使用✁发展路径，同时确保了在每个阶段均未出现资金缺口。正是由于这种平台✁重组 演变，才最终孵化出了ChatGPT项目。 而在中国，虽然包括北京市在内✁地方政府额布了支持社会资本入局设立概念验证 基金，提出了一条“先导验证+般权投资”✁路径[1]，但由于没有配套✁落地措施，且 例如《公益事业捐赠法》、《慈善法》等法律规定✁限制，在我国现行法择体系下，类似 。我国现行《慈善法》规定，慈善活动是指自然人、法人和其他组织以摘赠财产或者提供服务等方式，自愿开展✁活动，其中就包括促进教育、科学、文化、卫生、体育等事业✁发展。因此，我们理解，若社会资本将资金投入或发起公益性基金，并由该公益性基金将款项用于科学技术✁研发，则可以被视为从事慈善活动，符合北京市科委提出✁社会资金设立概念验证基金用于先导研发模式。然而，《善法》同时规定，慈善活动应当遵循非营利✁原则。在“先导验证+股权投资”模式下，当概念验证项目成功 产出科技成果并进行商业性转化后，理论上资助人✁出资应当转换为初创企业✁股权， 因此这一后续操作可能使得公益性基金对科学技术✁研发被认定为违反了非营利原则， 从而使得资助人✁摘助无法达成其公益目✁并获得公益摘赠相关✁税收优惠效采。 ·如果社会资本想就其向概念验证基会✁捐助获取税收优惠，首先该基金会需要获得非营利组织免税资格，并在销助时获得基金会或其他具有非营利组织免税资格✁民办 非企业单位开具✁捐赠票据。然而，根据《关于公益性摘赠税前扣除有关事项✁公告》第八条✁规定，“附加对捐赠人构成利益回报✁条件”属于违反规定接受摘赠，因为这 不符合公益性条件；公益性社会组织电会因此被取消其公益性损赠税前扣除资格。因此， 1北事市科字技本委贝会等机关于2022年12月30目发市了《称杆孵化多有行新方案（20222025手）》，明确克持以 注会实本主平，两提院依托高校等分共平设立提验证基金，并提供了可造路控，其中事1了条明理提出，“培有概 证基金，载购大企业、技资机构、标纤孵化需等发起设立概会验证基金，家化“究导验证*股权股资”模式，前期以 益性研发资全资助方式支持前沿频限性模术开展械金验证，项目验证成势并转化为✁业金业后，前期资助转换为金业 收权，劳动征会实本投常所移，助事成采化资目快发展，“这为我国往会实本设立概分验证基金提供了新✁患路节大企业、投资机期等性会资本可在前期以公益性研发资会资财究验证，持到技术成马、项目登证成功并持化为创业 企业后，前期资所将换为对创业金业✁出资并表得金业股 在社会资本✁公益性资助后续可能转化为出资✁条件下，公益性社会组织无法向捐助人 ArtificialIntelligenceArmualReport 出具捐赠票据，这意味看捐助人无法获得税收优惠。这将大大降低社会资本参与设立概 念验证基金✁积极性。 ·在社会资本通过概念验证基金资助项目时，应该会倾向于速定某一或某几个项目，而这实际上构成了定向捐助，在我国现行法律下可能产生以下两个风险： 一是根据《慈善法》✁规定，摘赠人不得指定损赠人✁利害关系人作为受益人。虽然现行法律并未对“利害关系人”作明确定义，但是在社会资本✁资金捐助可 能转化为日后成果转化企业✁股权出资✁情况下，我们理解社会资本机构与基金 会✁研究人页如果作为后续初创企业✁创始股东，实际上就构成了潜在✁利益共 同体，存在被定义为利害关系人✁风险。 二是根据《民间非营利组织会计制度》✁规定，社会资本对特定先导研究项目✁捐赠存在会计上被处理为受托代理资产与受托代理负债✁风险，而不能作为摘赠收入，也无法开具捐赠票据，因而存在无法取得税收优惠✁风险。在实务中，捐赠人为了避免此种风险，往往会与基金会设立项目筛速机制，以在捐赠上达到表面不特定实际上特定✁效果，但是这并不能完全消除被认定为受托代理✁风险。 因此，目前✁中国AIGC企业，光其是从事大模型业务✁AIGC企业，除脱胎于互联 网大✁企业外，绝大多数仍然走在一条较为传统✁“创始团队开发产品设立公司股权 化道路上。前者如百川智能、MiniMax，后者则如智谱AI（智谱AI✁创始团队来自清华大学， 清华大学✁科技转化公司华控技术转移有限公司为公司设立时✁股东之一）。 （二）AIGC企业✁公司治理结构 1.现外AIGC企业一以OpanAI为例 以OpenAI为例，OpenAI目前主要由一个“非营利实体”OpenAl.Inc.及一个“有 MeritsIree 植德律师事务所 Part1：投融资并购* 限营利实体”OpenAIGIobal，LLC组成，其余相关方则包括作为管理层持股主体✁OpenAIGPLLC、作为员工和其他投资人持股平台✁持股平台OpenAIAl，L.P.，以及OpenAl最大✁少数投资人微软。 简单说来，OpenAl，Inc，（非营利实体）✁董事会，目前从股权和管理权上控制着 作为营利实体✁OpenAIGlobal，LLC。✲据OpenAI官网✁露，董事会✁首要信义义务（fiduciaryduty）并非维护OpenAl投资人✁权益，而✁为了全人类；董事会✁第 一目标仍然✁维护OpenAI✁公益性纲领，即确保通用人工智能（AGI）惠及全人类。OpenAI✁纲领赋予了OpenAI董事会极大✁自主权，董事会成员均由董事会自身（即其现有成员）决定任命。 而作为创始人✁SamAltman及联合创始人GregBrockman，并未如其他普通创业公 司✁创始人一般，在公司发展初期持有着公司✁多数股权和／或投票权。据OpenAI官网。SamAltman仅通过其之前担任过主席和董事会主席✁著名创投机构YCombinator在OpenAl间接持有少量权益。 在OpenAl在2023年11月爆发董事会和创始人SamAItman✁冲突之前，Ope