执行经合组织反贿赂公约第 4 阶段报告两年书面后续报告 ： 希腊

实施 经合组织《反贿赂公约》第四阶段两年书面 后续报告:希腊 经合组织关于希腊的第四阶段两年书面后续报告贿赂问题工作组评估 希腊第四阶段评估报告中的建议 《打击贿赂外国公众公约》的执行情况国际商业交易官员和2021年 理事会关于进一步打击贿赂外国人的建议国际商业交易中的公职人员。它由 经合组织贿赂问题工作组于2024年6月12日举行。 本文件和此处包含的任何地图均不影响任何 领土，国际边界和边界的划定以及任何领土，城市的名称或区域。 目录 SummaryandConclusions4 Summaryof调查结果4 Recommendationsfor确保有效预防and检测of外国贿赂:5 Recommendationsfor确保有效强制执行ofthe外国贿赂and相关 违法行为:7 Recommendations关于责任of,and参与度with,legal人员:10 Recommendations关于其他措施影响the实施ofthe公约:12 传播ofthePhase4报告14 Conclusionsofthe工作集团上贿赂14 附件A.Phase4评价of希腊-两年书面Follow-Up 报告由希腊15 附件B.附加信息上选定recommendations64 附件C.刑事责任oflegal人员provision–Articles134and135 Law5090/202473 总结和结论 1.2024年6月，希腊向经合组织工作组提交了第四阶段书面后续报告关于贿赂(工作组)。报告概述了希腊为执行49项建议所做的努力 并解决2022年3月第四阶段评估中确定的后续问题。鉴于工作组得出结论认为，希腊已全面执行23 建议，部分执行15项建议，未执行11recommendations. 调查结果摘要1 2.工作组欢迎希腊努力执行第四阶段的几项建议。 在审查了本报告的草案后，希腊向议会提交了两项法律草案， 在记录时间内的法律。关于检测，第5095/2024号法律将举报人保护法修改为包括其实质范围内的贿赂犯罪，将其保护范围扩大到举报所有 形式的外国贿赂。在执法方面，第5090/2024号法律解决了关于外国贿赂犯罪。上述法律还修订了《刑事诉讼法》，以确保 新的经济犯罪检察官拥有调查和起诉的权力 外国贿赂案件。因此，有可能确保专业化，避免延误和冗余处理外国贿赂案件的努力。希腊还采取了几项措施来提高认识在检察官和调查法官中，确保外国贿赂调查和起诉 不受《公约》第五条所禁止的考虑的影响。 3.希腊还采取了重大步骤，改革其公司贿赂责任制度 罪行。第134条和第135条第5090/2024号法律现在规定了参与贿赂。新规定通过确保法人的责任不 仅限于实施犯罪的自然人被起诉或定罪的案件。 继承人的赔偿责任现在也根据第134(5)条得到担保。此外，针对外国贿赂的法人现在在新的ECP的权限下，这保证了 独立性，专业化和大量调查技术的可用性。而 承认这些积极的事态发展，工作组感到遗憾的是，希腊没有充分解决了以前评估阶段中表达的关切。这些包括澄清 充分的监督和控制，以防止外国贿赂。工作组强烈鼓励希腊抓住这一势头，进一步澄清这些问题，从而加强对涉外贿赂法人的执法。 4.尽管针对主要外国贿赂犯罪的自然人的罚款大幅增加，对其有效性、相称性和劝阻性的长期担忧仍然存在。这样的 1希腊第四阶段两年书面后续评估的评估小组由铅 考官从韩国（韩国由国家检察官副主任SunghwanJeon先生代表，司法部国际刑事事务司和司法部检察官JooJaeHyun先生)和 立陶宛（立陶宛由有组织犯罪和犯罪问题副首席检察官MartynasJovaiša先生代表立陶宛检察长办公室腐败调查部和副主任SimonasGrebelis先生 立陶宛共和国特别调查局活动管理部的)以及 的成员经合组织反腐败司（VitorGeromel和AmelCheikhi-Derradj，法律分析师）。 由于没有针对自然人和法人的外国贿赂定罪，加剧了人们的担忧，这使得工作组无法评估制裁是否有效、相称， 并在实践中劝阻。工作组仍然严重关切缺乏 执法，同时认识到法律框架新变化的好处将需要时间 自第四阶段通过以来，正在进行的调查和起诉一直停滞不前报告。此外，第4阶段对检察官和调查人员可用资源的关切 法官仍然存在。自第4阶段以来，希腊报告的外国贿赂执法状况为 follows: 在通过第四阶段报告时正在进行的五个案例中，有三个被免费终止[塞浦路斯PEP案，希腊中介案，以及水和污水联合体案]。 由于时效期限届满，一宗案件已被终止，没有收费。这案件受到外国贿赂罪行从重罪降级为轻罪的影响 2019年[希腊中介案]。 两个案例显示进展很小或没有进展[公路建设案例和希腊航运 公司案]。公路建设案已经处于起诉阶段超过五年 几年来几乎没有任何进展。希腊航运公司的案件已经停滞了两个以上有待翻译通过MLA请求收到的文件。 从积极的方面来看，自20世纪90年代以来，希腊发起了三项新的外国贿赂调查。通过第四阶段报告。一个已经终止，另外两个正在初步 考试阶段。 5.工作组关于具体第四阶段的摘要和结论建议如下。它们应结合 希腊，附于本文件。 确保有效预防和发现外来人员的建议贿赂: 建议1(a)-部分实施：希腊已采取积极措施改善 与外国贿赂有关的国家反腐败行动计划（NACAP）。特别是通过 2022-2025年行动计划，已通过相关法律加强预防和检测腐败犯罪。关于国家风险评估(NRA)，第二次评估 NRA的ML/TF风险目前正在由主管当局进行。希腊报告最新草案明确包括与外国贿赂相关的ML/TF风险。 建议1(b)-部分实施：希腊采取了一些举措来提高认识可以在侦查中发挥作用的广泛公职人员中的外国贿赂罪行并报告外国贿赂。这些举措包括制定年度内部培训 针对国家透明局(NTA)工作人员的外国贿赂问题的方案(包括检查员/调查员）以及在税务和海关为学员组织培训课程财政部关于《经合组织公约》和希腊第四阶段报告的报告 建议。然而，目前尚不清楚公职人员在侦查和 报告外国贿赂在这些场合得到了解决。希腊表示，最近引入法人对贿赂犯罪的刑事责任将需要新的培训课程 给有关官员。此外，希腊报告说，它最近提供了一般培训关于法人责任新制度的法官会议和一系列培训正在进行NTA组织。工作组鼓励希腊提供定期培训 特别针对外国贿赂以及公职人员在侦查和侦查中可以发挥的作用报告这一罪行。 建议1(c)-全面实施：希腊已采取相关步骤分析和解决 希腊大使馆未能报告在外国媒体上流传的外国贿赂指控。这些步骤包括，特别是，整合海外新闻办公室(更名为公共外交 officesnetwork-PDO)intothestructuresoftheMinistryofForeignAffairs.Greeehasalsomade 显著努力提高外交人员对外国贿赂的认识，包括对派驻人员的认识 在高风险司法管辖区，以及它们在发现和报告外国贿赂指控方面的作用主管当局。此外，希腊向外交使团发布了最新的通知 在国外重申报道从当地媒体获得的外国贿赂指控的重要性希腊主管当局，并提高对外国贿赂的认识。 建议2(a)-全面实施：希腊修订了第4990/2022号法律（举报人 保护法)明确涵盖贿赂犯罪，包括外国贿赂，在 法律。2024年3月1日，在审查了本报告的草案后，希腊向议会包括对包括举报人在内的多项法律的拟议修正案 《保护法》和《刑事诉讼法》（CCP）。2024年3月15日，该法律草案已通过了第5095/2024号法律，该法律修改了“举报人保护法”，以涵盖贿赂罪行，包括外国贿赂。工作组将在第五阶段评估举报人 《反贿赂建议二十二》中标准的保护法。 建议2(b)-部分实施：NTA组织了几次讨论和 举办讲习班，提高公职人员、私营部门高管和代表的认识来自广泛的经济部门对希腊举报人的法律框架，包括 可用的保护。私营部门通过希腊企业联合会(SEV)， 也为提高认识的努力做出了贡献。然而，希腊最近刚刚修改了其举报人保护法涵盖举报所有外国贿赂案件的举报人。 因此，工作组鼓励希腊继续 强调对举报外国贿赂指控的举报人的保护在相关利益相关者中。 建议3(a)-未实施：希腊采取了非常有限的步骤来继续发展 并实施一项战略，以发现涉及希腊个人或公司的外国贿赂案件。同时制定了外国贿赂案件侦查和侦查指南 NTA和相关国家当局可能是一个有希望的发展，它尚未公布。希腊尚未报告任何针对私营部门的行动。希腊报告说，最近引入法人对贿赂犯罪的刑事责任需要全面概述 任何现有的公司战略。 建议3(b)-部分实施：希腊报告了一些可能采取的措施 确保与新闻自由有关的法律在实践中得到充分适用，并确保 可以报告外国贿赂。希腊废除了《刑法》关于诽谤的第362条，适用于传播明显真实事实的案例。希腊还报告了创作 记者和其他媒体的保护、安全和赋权工作队 专业人员，作为利益相关者的中心，有新闻协会、民间社会的参与 organizationsanduniversitydepartments.However,somePhase4concernsremains,asindicateda 民间社会的报告数量。2工作组承认希腊为 2例如，见“人权观察：希腊在新闻自由方面处于欧盟的最底层”，《欧洲新闻》：国家监视和法院案件：希腊独立媒体争取新闻自由的孤独斗争，无记者 边界：被谋杀，被监视和起诉：需要采取果断行动来保护记者和挽救新闻自由希腊。 确保调查性新闻的安全环境，并鼓励希腊继续工作充分落实这一建议。 建议4(a)-部分实施：希腊在筹集资金方面做出了一些有限的努力 认识并为外部审计师提供关于外国贿赂的培训。例如，NTA和 注册欺诈审查员协会（ACFE）联合组织了两次网络研讨会，以解决外国贿赂，尽管是切线。此外，ELTE已经批准了教学的整合 关于《公约》和外国贿赂犯罪的模块，作为专业考试的一部分会计师和审计师，如果有效实施和 业务。希腊报告说，ELTE安排了一次专门讨论洗钱问题的额外研讨会和贿赂以及外部审计师在2024年第一学期的相关报告义务 外部审计师培训研究所。 建议4(b)-部分实施：希腊已采取一些措施紧急澄清 外部审计师报告外国贿赂嫌疑并提出 外部审计师对这些报告义务的认识。希腊报告说，ELTE发表了在其网站上，并通过个人信息分发外部审计师报告的指示，没有拖延，怀疑外国贿赂回到ELTE。3但是，说明并未阐明如何和应通过哪个渠道完成此报告。在筹备会议期间，希腊表示 thatauditorsshouldactuallyreportforeignbrieroysuspectstotheFIU.TheWorkingGroup 鼓励希腊进一步努力澄清外部审计师的义务和程序报告涉嫌外国贿赂。 关于确保有效执行外国贿赂和相关罪行： 建议5(a)-全面实施：希腊已将主要的外国贿赂罪修改为 在“不当优势”之后加上“无论价值”。这项修正案缓解了阶段 3之二和4担心外国贿赂犯罪会考虑到价值等因素 优势、对当地习俗的看法，以及该国地方当局的容忍度外国公职人员。 建议5(b)-全面实施：希腊修改了外国公众的定义 官员将涵盖所有公共国际组织的官员，无论他们是否注册办公室位于希腊，或者希腊是否是成员国。 建议5(c)-全面实施并转为后续行动：希腊表示 第4条第5090/2024号法律修订了第8条CC，以便希腊法律可以适用于任何人为外国行使公共职能或服务。因此，经修订的第8条CC将 免除司法当局根据以下规定确定外国公职人员法律地位的义务他们自己的法律制度，从而确保外国公职人员的失职行为 自主解释。随着判例法和实践的发展，工作组将采取后续行动外国公职人员的违反义务将在没有 需要诉诸外国法律。 建议6(a)-全面实施并转变为后续行动：希腊已重新处以罚款 除了轻罪外国贿赂的监禁。第5090/2024号法律修订了第 236（1）CC除监禁外，还包括3000欧元至50000欧元的罚款。此罚