2024中国券商数字化转型白皮书

2024 中国券商数字化转型 白皮书 2024WhitePaperonDigitalTransformationofChina'sSecuritiesFirms 01 CHAPTER 中国证券业数字化转型现状 Landray 证券经营机构行业定义 证券经营机构是指依照《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律法规，经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准，从事证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务的机构。证券经营机构可以是证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构等。证券经营机构在证券市场中扮演着重要的角色，为投资者提供证券交易、投资咨询、资产管理等服务，是证券市场的重要参与者。根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券经营机构可以分为证券公司和其他证券经营机构两类。 01 证券公司：依照《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律法规， 经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准，从事证券经纪、证券承销与 保荐、证券自营、证券资产管理等业务的机构。 证券经营 机构 其他证券经营机构：除证券公司以外的其他从事证券经纪、证券投资咨询、证券资产管 理等业务的机构，包括证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构等。 02 Landray 证券经营机构行业发展历程 初创阶段 快速发展阶段 规范发展阶段 创新发展阶段 1990-1995年 1990年12月19日，上海证券交易所成立，标志着中国证券市场正式启动。在此期间，证券经营机构主要是证券公司，数量较少，业务规模较小，主要从事证券经纪、证券自营等业务。 1996-2001年 在此期间，中国证券市场逐渐走向成熟，证券经营机构的数量和业务规模迅速扩大，证券公司开始开展证券承销、证券资产管理等业务，其他证券经营机构也开始出现，如证券投资基金管理公司、期货公司等。 2002-2012年 在此期间，中国证券市场进入了规范发展阶段，证券经营机构的业务逐渐规范化，监管部门加强了对证券经营机构的监管，证券经营机构开始重视风险管理和合规经营。 2013年至今 在此期间，中国证券市场进入了创新发展阶段，证券经营机构开始积极探索创新业务，如互联网证券、证券投资顾问等，同时，证券经营机构的业务范围也不断扩大，如证券投资基金管理公司、期货公司等也开始开展证券业务。 LOGO 证券经营机构行业产业链 证券经营机构行业的上游主要是证券市场的交易所、证券交易中心等机构，它们提供证券交易的平台和技术支持；中游主要是证券经营机构，包括证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司等，它们提供证券、基金、期货等金融产品的交易、投资、咨询等服务；下游主要是投资者，包括个人投资者和机构投资者，他们通过证券经营机构进行证券、基金、期货等金融产品的交易和投资。 上游 中游 下游 证券市场交易所 证券交易中心等 证券公司 证券投资基金管理公司 期货公司等 个人投资者 机构投资者 序号 公司名称 辖区 1 爱建证券有限责任公司 上海 2 国投证券股份有限公司 深圳 3 北京高华证券有限责任公司 北京 4 渤海证券股份有限公司 天津 5 财达证券股份有限公司 河北 6 财信证券股份有限公司 湖南 7 财通证券股份有限公司 浙江 8 财通证券资产管理有限公司 浙江 9 长城国瑞证券有限公司 厦门 10 长城证券股份有限公司 深圳 11 长江证券（上海）资产管理有限公司 上海 12 长江证券承销保荐有限公司 上海 13 长江证券股份有限公司 湖北 14 麦高证券有限责任公司 辽宁 15 川财证券有限责任公司 四川 16 大通证券股份有限公司 大连 17 大同证券有限责任公司 山西 18 德邦证券股份有限公司 上海 19 第一创业证券承销保荐有限责任公司 北京 20 第一创业证券股份有限公司 深圳 序号 公司名称 辖区 21 东北证券股份有限公司 吉林 22 东方证券承销保荐有限公司 上海 23 东方证券股份有限公司 上海 24 东海证券股份有限公司 江苏 25 东莞证券股份有限公司 广东 26 东吴证券股份有限公司 江苏 27 东兴证券股份有限公司 北京 28 方正证券股份有限公司 湖南 29 高盛（中国）证券有限责任公司 北京 30 光大证券股份有限公司 上海 31 广发证券股份有限公司 广东 32 广发证券资产管理（广东）有限公司 广东 33 中信证券华南股份有限公司 广东 34 国都证券股份有限公司 北京 35 国海证券股份有限公司 广西 36 国金证券股份有限公司 四川 37 国开证券股份有限公司 北京 38 国联证券股份有限公司 江苏 39 国盛证券有限责任公司 江西 40 国泰君安证券股份有限公司 上海 Landray 证券公司名录 序号 公司名称 辖区 41 国信证券股份有限公司 深圳 42 国元证券股份有限公司 安徽 43 中天国富证券有限公司 贵州 44 海通证券股份有限公司 上海 45 恒泰长财证券有限责任公司 吉林 46 恒泰证券股份有限公司 内蒙古 47 红塔证券股份有限公司 云南 48 宏信证券有限责任公司 四川 49 华安证券股份有限公司 安徽 50 华宝证券股份有限公司 上海 51 华创证券有限责任公司 贵州 52 华福证券有限责任公司 福建 53 华金证券股份有限公司 上海 54 华林证券股份有限公司 西藏 55 华龙证券股份有限公司 甘肃 56 国新证券股份有限公司 北京 57 华泰联合证券有限责任公司 深圳 58 华泰证券(上海）资产管理有限公司 上海 59 华泰证券股份有限公司 江苏 60 华西证券股份有限公司 四川 序号 公司名称 辖区 61 华鑫证券有限责任公司 深圳 62 华英证券有限责任公司 江苏 63 江海证券有限公司 黑龙江 64 金通证券有限责任公司 浙江 65 金元证券股份有限公司 海南 66 华源证券股份有限公司 青海 67 开源证券股份有限公司 陕西 68 粤开证券股份有限公司 广东 69 民生证券股份有限公司 上海 70 摩根士丹利证券（中国）有限公司 上海 71 南京证券股份有限公司 江苏 72 平安证券股份有限公司 深圳 73 中泰证券（上海）资产管理有限公司 上海 74 中泰证券股份有限公司 山东 75 国融证券股份有限公司 内蒙古 76 瑞信证券（中国）有限公司 北京 77 瑞银证券有限责任公司 北京 78 山西证券股份有限公司 山西 79 上海东方证券资产管理有限公司 上海 80 上海光大证券资产管理有限公司 上海 Landray 证券公司名录 序号 公司名称 辖区 81 上海国泰君安证券资产管理有限公司 上海 82 上海海通证券资产管理有限公司 上海 83 上海证券有限责任公司 上海 84 申万宏源西部证券有限公司 新疆 85 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 新疆 86 申万宏源证券有限公司 上海 87 世纪证券有限责任公司 深圳 88 首创证券股份有限公司 北京 89 太平洋证券股份有限公司 云南 90 天风证券股份有限公司 湖北 91 万和证券股份有限公司 海南 92 万联证券股份有限公司 广东 93 五矿证券有限公司 深圳 94 西部证券股份有限公司 陕西 95 东方财富证券股份有限公司 西藏 96 西南证券股份有限公司 重庆 97 湘财证券股份有限公司 湖南 98 诚通证券股份有限公司 北京 99 信达证券股份有限公司 北京 100 兴业证券股份有限公司 福建 序号 公司名称 辖区 101 兴证证券资产管理有限公司 福建 102 银河金汇证券资产管理有限公司 深圳 103 银泰证券有限责任公司 深圳 104 英大证券有限责任公司 深圳 105 招商证券股份有限公司 深圳 106 招商证券资产管理有限公司 深圳 107 浙江浙商证券资产管理有限公司 浙江 108 浙商证券股份有限公司 浙江 109 中德证券有限责任公司 北京 110 中国国际金融股份有限公司 北京 111 方正证券承销保荐有限责任公司 北京 112 中国银河证券股份有限公司 北京 113 中国中金财富证券有限公司 深圳 114 中航证券有限公司 江西 115 中山证券有限责任公司 深圳 116 中天证券股份有限公司 辽宁 117 中信建投证券股份有限公司 北京 118 中信证券（山东）有限责任公司 青岛 119 中信证券股份有限公司 深圳 120 中银国际证券股份有限公司 上海 Landray 证券公司名录 证券公司名录 序号 公司名称 辖区 134 金圆统一证券有限公司 厦门 135 甬兴证券有限公司 宁波 136 上海甬兴证券资产管理有限公司 上海 137 天风（上海）证券资产管理有限公司 上海 138 德邦证券资产管理有限公司 上海 139 星展证券（中国）有限公司 上海 140 大和证券（中国）有限责任公司 北京 141 国金证券资产管理有限公司 上海 142 万联证券资产管理（广东）有限公司 广东 143 山证（上海）资产管理有限公司 上海 144 申万宏源证券资产管理有限公司 上海 145 中信证券资产管理有限公司 北京 146 渣打证券（中国）有限公司 北京 序号 公司名称 辖区 121 中邮证券有限责任公司 陕西 122 中原证券股份有限公司 河南 123 联储证券股份有限公司 青岛 124 国盛证券资产管理有限公司 深圳 125 东证融汇证券资产管理有限公司 上海 126 渤海汇金证券资产管理有限公司 深圳 127 申港证券股份有限公司 上海 128 华兴证券有限公司 上海 129 汇丰前海证券有限责任公司 深圳 130 东亚前海证券有限责任公司 深圳 131 野村东方国际证券有限公司 上海 132 摩根大通证券（中国）有限公司 上海 133 国投证券资产管理有限公司 深圳 *该名录源自证监会官网：证券公司名录（2024年4月） LLaOndGraOy 中国证券业数字化发展历程 交易电子化阶段 （2000年之前） 在证券和期货市场建立初期，证券公司和期货公司积极引入计算机、通信网络等信息技术，替代了人工交易模式，实现了交易结算等核心业务的信息化。信息化建设的投入主要集中在基础交易平台及内部数据传输网络上。 Landray 数字化发展阶段 （2017年至今） 2017年开始，以大数据、云计算、人工智能和区块链为代表的现代科技蓬勃发展，广泛渗透到各个领域。证券行业积极推动现代科技在金融服务、渠道、产品、投资、信用、风控、合规等领域的全面应用，保障资本市场健康、稳定、可持续发展。 网上交易阶段 （2000-2008年） 这一阶段证券公司和期货公司围绕集中交易系统（区域集中和大集中）和网上交易大规模系统进行信息化投资和建设，实现了作业 （即交易）过程的自动化。 LLaOndGraOy 政策推进证券业数字化发展 时间 发布机构 政策名称 要点 2018.8 中国证监会 《中国证监会监管科技总体建设方案》 提出了监管科技建设的意义、原则和目标，明确了监管科技1.0、2.0、3.0各类信息化建设工作需求和工作内容。 2018.12 中国证监会 《证券基金经营机构信息技术管理办法》 对证券基金经营机构在信息技术方面的全面合规体系构建提出了框架性、全面性的要求，明确了监管方向和重点要求。 2021.10 证监会科技监管局 《证券期货业科技发展“十四五”规划》 提出“推进行业数字化转型发展”、“数据让监管更加智慧”两个重点工作。 2022.1 中国人民银行、市场监管总局、银保监会、证监会 《金融标准化“十四五”发展规划》 强调标准将发挥辅助现代金融管理、引领服务创新、支撑数字化转型等多方面作用。提到，要“稳步推进金融科技标准建设，系统完善金融数据标准要素”。 LLaOndGraOy 政策推进证券业数字化发展 时间 发布机构 政策名称 要点 2022.1 中国人民银行