财达证券：财达证券股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：600906证券简称：财达证券 财达证券股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人张明、主管会计工作负责人唐建君及会计机构负责人田新保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 430,637,780.21 -31.25 归属于上市公司股东的净利润 111,070,608.83 -45.13 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 109,985,394.22 -43.56 经营活动产生的现金流量净额 1,175,938,220.94 11.18 基本每股收益（元/股） 0.03 -50.00 稀释每股收益（元/股） 0.03 -50.00 加权平均净资产收益率（%） 0.95 减少0.78个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 48,870,565,083.20 46,701,923,191.54 4.64 归属于上市公司股东的所有者权益 11,692,889,913.32 11,581,819,304.49 0.96 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -856.67 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 162,222.92 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 12,000.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,826.37 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,259,316.17 减：所得税影响额 362,127.20 少数股东权益影响额（税后） 1,166.98 合计 1,085,214.61 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 -31.25 证券投资业务收入同比下降 归属于上市公司股东的净利润 -45.13 营业收入同比下降 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -43.56 净利润同比下降 基本每股收益（元/股） -50.00 净利润同比下降 稀释每股收益（元/股） -50.00 净利润同比下降 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 92,440 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 唐山钢铁集团有限责任公司 国有法人 1,052,631,050 32.44 1,052,631,050 无 河北省国有资产控股运营有限公司 国有法人 441,780,550 13.61 441,780,550 质押 220,890,150 河北港口集团有限公司 国有法人 340,000,000 10.48 340,000,000 无 唐山港口实业集团有限公司 国有法人 80,000,000 2.47 0 无 唐山金海资产开发投资有限公司 国有法人 66,887,000 2.06 0 质押 33,540,000 河钢集团投资控股有限公司 国有法人 62,280,000 1.92 62,280,000 无 秦皇岛市财信资产事务中心 国有法人 58,150,400 1.79 0 无 保定市财信商贸有限公司 国有法人 45,910,800 1.41 0 无 河北国傲投资集团有限公司 境内非国 有法人 45,525,000 1.40 0 质押 19,425,000 河北建设投资集团有限责任公司 国有法人 39,357,600 1.21 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 唐山港口实业集团有限公司 80,000,000 人民币普通股 80,000,000 唐山金海资产开发投资有限公司 66,887,000 人民币普通股 66,887,000 秦皇岛市财信资产事务中心 58,150,400 人民币普通股 58,150,400 保定市财信商贸有限公司 45,910,800 人民币普通股 45,910,800 河北国傲投资集团有限公司 45,525,000 人民币普通股 45,525,000 河北建设投资集团有限责任公司 39,357,600 人民币普通股 39,357,600 邯郸市鹏博贸易集团有限公司 31,437,000 人民币普通股 31,437,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 27,064,119 人民币普通股 27,064,119 泊头市天润纺织有限公司 21,505,900 人民币普通股 21,505,900 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 16,998,826 人民币普通股 16,998,826 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至本报告期末，唐山钢铁集团有限责任公司及河钢集团投资控股有限公司同为河钢集团有限公司的子公司，上述两家股东因关联关系而构成一致行动关系；唐山港口实业集团有限公司作为河北港口集团有限公司的子公司，因股权控制关系构成一致行动关系；唐山钢铁集团有限责任公司、河北省国有资产控股运营有限公司、河北港口集团有限公司、唐山港口实业集团有限公司、河钢集团投资控股有限公司、河北建设投资集团有限责任公司同受河北省国资委控制。除此之外，公司未发现上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 10名股东及前10名无限售股东中没有参与融资融券业务的情况；唐山金海资产开发投资有限公司、河北建设投资集团有限责任公司、中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金等4家股东参与了转融通业务（详见下表）。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信 用账户持股 期初转融通出借股 份且尚未归还 期末普通账户、信 用账户持股 期末转融通出借股 份且尚未归还 数量合计 比例（%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 18,880,226 0.58 98,000 0 16,998,826 0.52 1,410,000 0.04 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 27,958,519 0.86 234,400 0.01 27,064,119 0.83 446,400 0.01 河北建设投资集团有限责任公司 18,700,000 0.58 21,300,000 0.66 39,357,600 1.21 642,400 0.02 唐山金海资产开发投资有限公司 67,060,000 2.07 28,000 0 66,887,000 2.06 201,000 0.01 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:财达证券股份有限公司 合并资产负债表2024年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 资产： 货币资金 13,148,262,644.10 11,036,434,968.92 其中：客户资金存款 11,037,471,828.60 9,675,955,496.02 结算备付金 2,632,786,943.99 2,583,907,012.77 其中：客户备付金 1,538,056,584.54 1,586,119,403.33 贵金属拆出资金融出资金 5,769,131,010.27 6,208,416,286.72 衍生金融资产 586,061.73 8,775,069.60 存出保证金 604,701,224.57 616,554,628.82 应收款项 439,927,417.04 1,196,989,794.96 应收款项融资合同资产买入返售金融资产 624,125,451.11 492,879,427.88 持有待售资产 金融投资： 交易性金融资产 24,421,197,725.97 23,309,319,210.75 债权投资其他债权投资其他权益工具投资 84,136,877.25 84,136,877.25 长期股权投资投资性房地产 48,600,497.82 50,182,816.88 固定资产 137,135,638.39 143,842,765.57 在建工程 24,551,226.45 17,338,920.36 使用权资产 126,342,160.37 132,014,083.28 无形资产 141,843,990.79 152,414,835.66 其中：数据资源商誉 17,910,191.63 17,910,191.63 递延所得税资产 377,818,733.22 389,998,322.83 其他资产 271,507,288.50 260,807,977.66 资产总计 48,870,565,083.20 46,701,923,191.54 负债： 短期借款应付短期融资款 3,573,6