*ST中期：2023年三季度报告
证券代码：000996证券简称：*ST中期公告编号：2023-056 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国中期投资股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 1,123,619.53 -82.68% 10,763,954.35 -47.01% 归属于上市公司股东的净利润（元） 22,172.00 123.01% 154,633.58 33.39% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 43,261.73 131.72% 266,844.20 179.67% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — -16,329,315.84 -393.73% 基本每股收益（元/股） 0.0001 133.33% 0.0004 33.33% 稀释每股收益（元/股） 0.0001 133.33% 0.0004 33.33% 加权平均净资产收益率 0.01% 150.00% 0.03% 50.00% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 698,640,445.12 699,885,582.08 -0.18% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 483,756,112.19 480,661,208.30 0.64% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -46.43 -112,210.62 合计 -46.43 -112,210.62 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、报告期公司存货比上年度期末减少98.64%，主要是由于子公司东莞永濠销售库存商品； 2、报告期公司固定资产上年度期末减少63.92%，主要是由于子公司东莞永濠销售试驾车； 3、报告期公司营业收入比上年度同期减少47.01%，主要是由于子公司泳濠业务规模下降收入较去年减少； 4、报告期公司营业成本比上年度同期减少42.59%，主要是由于子公司泳濠本年业务规模下降成本也相应下降； 5、报告期公司管理费用比上年度同期减少36.78%，主要是由于本年缩减管理费用所致； 6、报告期公司经营活动现金流入比上年度同期减少87.59%，主要因本年子公司泳濠业务规模下降，销售收入下降所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 30,924 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中期集团有限公司 境内非国有法人 19.44% 67,077,600.00 0 质押 52,000,000 黄江畔 境内自然人 2.16% 7,466,601.00 0 李斌 境内自然人 0.85% 2,929,700.00 0 张宗敏 境内自然人 0.62% 2,124,950.00 0 黄建山 境内自然人 0.61% 2,095,745.00 0 周幼马 境内自然人 0.59% 2,032,320.00 0 顾人祖 境内自然人 0.57% 1,976,156.00 0 李文静 境内自然人 0.45% 1,563,201.00 0 刘斐斐 境内自然人 0.44% 1,517,136.00 0 梅秀玲 境内自然人 0.36% 1,244,300.00 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中期集团有限公司 67,077,600.00 人民币普通股 67,077,600.00 黄江畔 7,466,601.00 人民币普通股 7,466,601.00 李斌 2,929,700.00 人民币普通股 2,929,700.00 张宗敏 2,124,950.00 人民币普通股 2,124,950.00 黄建山 2,095,745.00 人民币普通股 2,095,745.00 周幼马 2,032,320.00 人民币普通股 2,032,320.00 顾人祖 1,976,156.00 人民币普通股 1,976,156.00 李文静 1,563,201.00 人民币普通股 1,563,201.00 刘斐斐 1,517,136.00 人民币普通股 1,517,136.00 梅秀玲 1,244,300.00 人民币普通股 1,244,300.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。未知其他股东之间是否属于一致行动人，也未知其是否存在关联关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 报告期内，公司前10名无限售流通股股东参与融资融券或转融通业务情况，其中：第一名中期集团有限公司通过“财通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股票15077600股；第四名张宗敏通过“安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股票1288800股；第用八名李文静通过“东方财富 证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司股票1563201股； （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 报告期内公司启动了重大资产重组：2023年6月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时 报》等发布了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号2023-016号）；2023年6月27日， 2023年8月2日上披露了《中国中期投资股份有限公司关于筹划重大资产重组的进展公告》（公告编 号：2023-018号、2023-028）。2023年6月30日，上市公司第八届董事会第十一次会议审议通过 《关于公司重大资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与本次重组相关的议案，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第6号——停复牌》等相关规 定，经公司向深圳证券交易所申请，于2023年7月3日（星期一）上午开市起复牌。2023年9月14日，上市公司第八届董事会第十三次会议审议通过《关于公司资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方案（调整更新后）的议案》等与本次重组相关的议案。2023年10 月12日，由于以2023年3月31日为审计基准日的财务数据已超过有效期，公司委托大信会计师事务 所（特殊普通合伙）以2023年6月30日为审计基准日对公司本次重组相关标的进行了加期审计。根据加期审计情况，公司对本次重组相关文件进行了相应的修订，《中国中期投资股份有限公司关于资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》。2023年10月16日并召开了《2023年第一次临时股东大会》，逐项审议《关于公司资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方案（调整更新后）的议案》等与本次重组相关的议案。自本次交易预案披露以来，公司积极推进本次交易的各项工作。截至本公告披露之日，本次交易方案已由公司董事会及公司股东大会审议批准，并需经有权监管机构批准后方可实施，本次交易能否获得相关部门的批准，以及最终获得批准的时间存在不确定性。公司所有信息均以指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》等刊登的公告为准。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：中国中期投资股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 427,752.28 1,016,276.20 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 应收账款 363,920.62 377,158.27 应收款项融资预付款项 15,379,295.76 15,594,139.06 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 12,145,355.15 10,171,650.79 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 97,749.56 7,171,423.54 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 1,289,858.50 1,290,472.93 流动资产合计 29,703,931.87 35,621,120.79 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 651,429,277.34 642,935,769.34 其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 488,269.47 1,353,245.76 在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产 16,287,822.47 19,160,273.82 无形资产 82,000.00 82,000.00 开发支出商誉长期待摊费用 649,143.97 733,172.37 递延所得税资产其他非流动资产 非流动资产合计 668,936,513.25 664,264,461.29 资产总计 698,640,445.12 699,885,582.08 流动负债： 短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据 3,920,000.00 应付账款 6,852,617.04 3,498,795.04 预收款项合同负债 202,807.10 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 1,771,498.71 1,728,248.09 应交税费 6,742,745.46 5,807,196.71 其他应付款 147,331,625.04 148,897,090.90 其中：应付利息 16,443,554.06 14,847,751.20 应付股利 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 3,780,788.95 3,966,437.91 其他流动负债 539,624.62 26,364.92 流动负债合计 167,018,899.82 168,046,940.67 非流动负债： 保险合同准备金长期借款应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 14,084,513.18 17,396,513.18 长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债 33,780,919.93 33,780,919.93 其他非流动负债 非流动负债合计 47,865,433.11 51,177,433.11 负债合计 214,884,332.93 219,224,373.78 所有者权益： 股本 345,000,000.00 345,000
