恩捷股份：2023年三季度报告

证券代码：002812证券简称：恩捷股份公告编号：2023-198债券代码：128095债券简称：恩捷转债 云南恩捷新材料股份有限公司 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同 期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 3,524,931,659.68 0.05% 9,093,407,562.35 -2.01% 归属于上市公司股东的净利润（元） 748,899,694.20 -37.92% 2,153,560,860.82 -33.24% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 710,064,403.06 -39.36% 2,053,973,609.88 -34.00% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 3,053,009,827.08 251.76% 基本每股收益（元/股） 0.77 -42.96% 2.31 -36.01% 稀释每股收益（元/股） 0.77 -42.96% 2.30 -36.29% 加权平均净资产收益率 4.13% -41.50% 11.24% -47.08% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 47,224,313,448.84 38,622,731,492.57 22.27% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 26,932,769,916.75 17,726,202,872.37 51.94% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 214,781.16 114,596.10 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 29,587,205.97 93,802,546.50 委托他人投资或管理资产的损益 17,666,260.18 24,324,830.90 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -762,983.04 -480,251.04 其他符合非经常性损益定义的损益项目 367,913.66 1,026,667.46 减：所得税影响额 7,060,976.69 17,818,258.49 少数股东权益影响额（税后） 1,176,910.10 1,382,880.49 合计 38,835,291.14 99,587,250.94 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 合并资产负债表项目 截至2023年三季度末 截至上年度末 变动幅度 变动原因 货币资金 5,447,927,881.72 3,954,316,829.31 37.77% 主要系本期销售回款增加所致 应收款项融资 429,553,978.18 692,286,629.08 -37.95% 主要系本期末银行承兑汇票贴现业务较上期减少所致 其他应收款 35,443,068.44 20,596,472.81 72.08% 主要系应收保证金增加所致 一年内到期的非流动资产 376,938,818.43 87,029,166.67 333.12% 主要系大额存单增加所致 其他流动资产 522,643,185.52 321,998,218.33 62.31% 主要系增值税留抵税额增加所致 在建工程 6,445,932,024.75 3,584,554,509.73 79.83% 主要系锂电池隔膜新产线建设投入所致 其他非流动资产 5,194,625,162.67 3,744,550,327.16 38.72% 主要系预付工程及设备款增加所致 应付票据 1,399,298,807.58 609,315,699.02 129.65% 主要系本期以银行承兑汇票支付采购货款方式增加所致 合同负债 32,660,977.00 24,596,154.15 32.79% 主要系预收的货款增加所致 其他应付款 290,867,067.87 209,680,232.86 38.72% 主要系应付股利及代付款项增加所致 合并利润表项目 2023年前三季度 上年同期 变动幅度 变动原因 税金及附加 52,046,954.06 37,859,247.09 37.47% 主要系本期房产税及土地使用税增加所致 研发费用 570,097,863.20 429,068,518.71 32.87% 主要系公司配合市场需求，研发新产品，研发投入增加所致 财务费用 197,767,089.79 45,744,505.33 332.33% 主要系利息支出增加所致 所得税费用 296,641,972.53 500,170,207.55 -40.69% 主要系利润总额减少所致 合并现金流量表项目 2023年前三季度 上年同期 变动幅度 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 3,053,009,827.08 867,915,907.83 251.76% 主要系锂电池隔离膜业务规模扩大，经营活动产生的现金流大幅增加所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 83,928 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 PaulXiaomingLee 境外自然人 13.03% 127,438,975.00 95,579,231.00 质押 25,000,000.00 玉溪合益投资有限公司 境内非国有法人 12.22% 119,449,535.00 质押 62,750,000.00 SHERRYLEE 境外自然人 7.29% 71,298,709.00 李晓华 境内自然人 6.93% 67,750,989.00 50,813,242.00 质押 33,860,000.00 香港中央结算有限公司 境外法人 5.55% 54,270,000.00 张勇 境内自然人 1.63% 15,922,907.00 质押 9,922,907.00 JERRYYANGLI 境外自然人 1.51% 14,735,754.00 招商银行股份有限公司－泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金 其他 1.30% 12,736,148.00 1,708,429.00 UBSAG 境外法人 1.28% 12,486,755.00 12,403,189.00 上海恒邹企业管理事务所（有限合伙） 境内非国有法人 1.19% 11,645,173.00 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 玉溪合益投资有限公司 119,449,535.00 人民币普通股 119,449,535.00 SHERRYLEE 71,298,709.00 人民币普通股 71,298,709.00 香港中央结算有限公司 54,270,000.00 人民币普通股 54,270,000.00 PaulXiaomingLee 31,859,744.00 人民币普通股 31,859,744.00 李晓华 16,937,747.00 人民币普通股 16,937,747.00 张勇 15,922,907.00 人民币普通股 15,922,907.00 JERRYYANGLI 14,735,754.00 人民币普通股 14,735,754.00 上海恒邹企业管理事务所（有限合伙） 11,645,173.00 人民币普通股 11,645,173.00 招商银行股份有限公司－泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金 11,027,719.00 人民币普通股 11,027,719.00 昆明华辰投资有限公司 9,293,313.00 人民币普通股 9,293,313.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 PaulXiaomingLee、SHERRYLEE、李晓华、JERRYYANGLI均为公司实际控制人李晓明家族成员，为一致行动人；玉溪合益投资有限公司为实际控制人李晓明家族控制的企业。上海恒邹企业管理事务所（有限合伙）系公司员工持股平台。其他股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 报告期内，公司完成了2021年度非公开发行A股股票相关工作，共发行A股股票85,421,412股，每股发行价格为87.80元，募集资金总额为人民币7,499,999,973.60元，扣除不含税发行费用人民币 46,453,872.58元后，实际募集资金净额为人民币7,453,546,101.02元。相关募集资金到账情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《云南恩捷新材料股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）认购资金总额的验证报告》（大华验字[2023]000249号）验证。上述新发行股份已于2023年6月20日在深 圳证券交易所上市。公司使用本次非公开发行募集资金人民币3,998,086,272.07元置换预先投入募投项目的部分自筹资金，本次置换事项已经公司第五届董事会第六次会议审议通过，相关置换金额已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《云南恩捷新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字【2023】0013022号）验证。详见公司分别于2023年6月14日、2023年6月19日披露的《关于使用2021年度非公开发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》 （公告编号：2023-090号）、《云南恩捷新材料股份有限公司非公开发行A股股票上市公告书》（公告编号：2023-095号）等相关公告。 公司与下游客户建立了长期稳定的合作关系，报告期内，公司与多家大型锂电池生产厂商签订了合作 协议：公司控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司（以下简称“上海恩捷”）与宁德时代新能源科技股份有限公司签订了2023年度《保供协议》；上海恩捷与全球某知名大型锂电池生产商签订了《产能锁定协议》；上海恩捷获得了某全球电池公司的供应商提名；公司下属公司珠海恩捷新材料科技有限公司获得了PrimePlanetEnergy＆Solutions,In的供应商提名。公司的持续盈利能力和全球市场竞争力进一步提升。详见公司分别于2023年2月14日、2023年5月24日、2023年8月30日、2023年9月13日披露的《关于控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司签订〈保供协议〉的公告》（公告编号：2023-016号）、《关于收到供应商