海森药业：2023年三季度报告

证券代码：001367证券简称：海森药业公告编号：2023-038 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海森药业股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 单位：元 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 89,803,650.07 -14.34% 283,171,670.70 -10.44% 归属于上市公司股东的净利润（元） 26,118,923.20 0.80% 71,926,596.85 -13.11% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 25,534,715.87 1.04% 70,077,999.88 -9.04% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 37,908,614.75 -27.64% 基本每股收益（元/股） 0.38 -24.40% 1.19 -26.54% 稀释每股收益（元/股） 0.38 -24.40% 1.19 -26.54% 加权平均净资产收益率 2.17% -3.84% 8.17% -12.38% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,301,262,008.78 565,484,619.74 130.11% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,216,271,943.79 469,037,317.24 159.31% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -69,238.02 -446,577.16 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 904,494.36 2,882,331.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -147,875.07 -260,934.38 减：所得税影响额 103,173.94 326,222.99 合计 584,207.33 1,848,596.97 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 单位：元 资产负债表项目 期末金额 期初金额 增长率 变动原因 货币资金 926,648,132.36 247,190,625.65 274.87% 主要系公司上市募集资金到账所致 应收款项融资 12,187,665.16 3,746,270.70 225.33% 公司与主要客户的结算方式以票据结算为主，导致期末应收票据金额增长幅度较大 预付款项 4,448,702.74 2,650,433.65 67.85% 主要系公司预付采购款增加所致 其他流动资产 15,605,138.26 6,358,352.05 145.43% 主要系留抵增值税增加所致 在建工程 23,726,191.86 8,408,375.57 182.17% 主要系公司募投项目年产200吨阿托伐他汀钙等原料药生产线技改项目和研发中心及综合办公楼建设项目投资增加所致 应交税费 8,032,802.33 22,730,444.65 -64.66% 主要系本期支付以前年度缓缴的企业所得税、增值税及附加税所致 其他应付款 5,298,340.45 3,133,509.52 69.09% 主要系收取供应商投标保证金增加所致 其他流动负债 4,145,305.65 2,248,417.07 84.37% 主要系已背书未终止确认的票据增加所致 股本 68,000,000.00 51,000,000.00 33.33% 主要系公司首次公开发行股票所致 资本公积 763,020,230.30 104,301,750.46 631.55% 主要系公司首次公开发行股票所致 专项储备 919,970.46 1,330,420.60 -30.85% 主要系本期安全生产经费投入增加所致 利润表项目 本期金额 上年同期金额 增长率 变动原因 税金及附加 2,878,851.47 2,175,413.75 32.34% 主要系城建税税率从5%增长至7%所致 研发费用 12,416,146.91 9,275,074.86 33.87% 主要系公司加强与国内高校和研发机构开展产学研合作，委托外部研究开发费用增加所致 其他收益 2,882,331.50 7,541,728.71 -61.78% 主要系本期收到政府补助减少所致 投资收益 0.00 -3,105,050.00 100.00% 主要系去年公司购买远期外汇产生亏损所致 公允价值变动收益 0.00 -740,299.19 100.00% 主要系去年公司购入的外汇期权公允价值变动损失所致 信用减值损失 -1,576.26 -1,457,727.08 99.89% 主要系本期公司计提的应收款项坏账准备减少所致 资产减值损失 -486,705.23 -837,643.99 41.90% 主要系本期公司计提的存货跌价准备减少所致 营业外收入 6,628.58 4,005,130.12 -99.83% 主要系本期收到的政府补助减少所致 营业外支出 472,426.07 933,688.68 -49.40% 主要系本期资产报废损失减少导致 现金流量表项目 本期金额 上年同期金额 增长率 变动原因 投资活动产生的现金流量净额 -32,650,737.96 -13,843,018.72 -135.86% 主要系本期募投项目投资增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 673,783,368.80 -2,625,856.00 25759.57% 主要系本期上市成功募集资金增加所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 17,547 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 浙江海森控股有限公司 境内非国有法人 32.96% 22,411,200 22,411,200 0 王式跃 境内自然人 19.96% 13,572,000 13,572,000 0 东阳泰齐投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 11.03% 7,500,000 7,500,000 0 艾林 境内自然人 3.95% 2,688,300 2,688,300 0 郭海燕 境内自然人 3.38% 2,296,800 2,296,800 0 王雨潇 境内自然人 2.56% 1,740,000 1,740,000 0 王冬艳 境内自然人 1.16% 791,700 791,700 0 唐文杰 境内自然人 0.28% 190,800 0 文姝曦 境内自然人 0.25% 166,800 0 吕良丰 境内自然人 0.21% 143,028 28 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 唐文杰 190,800 人民币普通股 190,800 文姝曦 166,800 人民币普通股 166,800 吕良丰 143,000 人民币普通股 143,000 华泰证券股份有限公司 126,563 人民币普通股 126,563 中信证券股份有限公司 111,474 人民币普通股 111,474 光大证券股份有限公司 110,725 人民币普通股 110,725 陈巧隆 110,400 人民币普通股 110,400 国泰君安证券股份有限公司 109,206 人民币普通股 109,206 高盛公司有限责任公司 108,050 人民币普通股 108,050 法国兴业银行 103,500 人民币普通股 103,500 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，王式跃与郭海燕系夫妻关系，王雨潇系王式跃、郭海燕的女儿，王冬艳系王式跃的妹妹，海森控股为王式跃、郭海燕、王雨潇共同全资持股公司，泰齐投资为王雨潇持有64.23%份额且担任普通合伙人的合伙企业。王式跃、王雨潇及郭海燕系一致行动人。除上述情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 公司股东文姝曦通过申港证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有166,800股，合计共持有166,800股；吕良丰通过中国中金财富证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有143,000股，合计共持有143,028股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：浙江海森药业股份有限公司 2023年9月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 926,648,132.36 247,190,625.65 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 43,558,257.01 43,551,326.57 应收款项融资 12,187,665.16 3,746,270.70 预付款项 4,448,702.74 2,650,433.65 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 152,892.84 42,633.82 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 158,104,654.48 142,646,529.87 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 15,605,138.26 6,358,352.05 流动资产合计 1,160,705,442.85 446,186,172.31 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产 4,233,433.57 4,460,703.73 固定资产 85,134,549.60 76,299,180.50 在建工程 23,726,191.86 8,408,375.57 生产性生物资产油气资产 使用权资产 511,023.35 929,585.75 无形资产 19,518,146.45 19,741,636.56 开发支出商誉长期待摊费用 781,903.59 1,799,966.75 递延所得税资产 1,515,352.50 1,674,183.29 其他非流动资产 5,135,965.01 5,984,815.28 非流动资产合计 140,556,565.93 119,298,447.43 资产总计 1,301,262,008.78 565,484,619.74 流动负债： 短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据 14,070,000.00 15,905,000.00 应付账款 23,234,923