山西证券：2023年三季度报告

证券代码：002500证券简称：山西证券公告编号：临2023-037 山西证券股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入（元） 582,775,886 -46.20% 2,474,367,616 -18.60% 归属于上市公司股东的净利润（元） -50,788,645 -172.34% 337,626,850 -10.47% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -52,751,472 -176.93% 326,489,647 -12.04% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — -2,312,525,587 不适用 基本每股收益（元/股） -0.01 -150.00% 0.09 -18.18% 稀释每股收益（元/股） -0.01 -150.00% 0.09 -18.18% 加权平均净资产收益率 -0.29% 减少0.7个百分点 1.93% 减少0.25个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 77,880,972,763 82,909,230,170 -6.06% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 17,490,112,872 17,393,793,494 0.55% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 3,589,771,547 用最新股本计算的全面摊薄每股收益： 支付的优先股股利（元） - 支付的永续债利息（元） - 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.09 （二）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -306,754 -180,406 - 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 4,215,508 16,355,177 - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 140,000 260,000 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,378,505 -1,275,775 - 小计 2,670,249 15,158,996 - 减：所得税影响额 707,862 3,833,419 - 少数股东权益影响额 （税后） -440 188,374 - 合计 1,962,827 11,137,203 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用√不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 金融工具、长期股权投资的投资收益，交易性金融工具及衍生金融工具公允价值变动损益 1,117,832,272 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有以及处置金融工具、长期股权投资取得的投资收益及持有交易性金融工具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益不界定为非经常性损益 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 资产负债表 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 增减 变动原因 其他资产 341,376,926 1,191,063,532 -71.34% 代理基金申赎业务款及存货减少所致 短期借款 227,889,269 1,024,956,219 -77.77% 子公司偿还银行借款 应付短期融资款 967,695,491 1,759,047,524 -44.99% 收益凭证规模减少 衍生金融负债 38,080,108 122,220,749 -68.84% 衍生金融工具规模减少 卖出回购金融资产款 9,977,406,447 6,775,117,389 47.27% 正回购业务规模增加 应付款项 586,033,652 975,222,942 -39.91% 应付仓单采购款减少 递延所得税负债 129,612,184 82,705,259 56.72% 金融工具公允价值变动影响 其他负债 2,056,373,935 1,540,820,792 33.46% 应付衍生品保证金规模增加 其他综合收益 -59,095,034 -105,136,326 不适用 金融工具公允价值变动影响 利润表 项目 2023年1-9月 2022年1-9月 增减 变动原因 资产管理业务手续费净收入 97,815,389 55,617,452 75.87% 资管业务规模增加 基金管理业务手续费净收入 88,512,933 63,467,901 39.46% 基金管理业务规模增加 利息净收入 -97,242,982 67,504,995 -244.05% 逆回购及两融业务利息收入减少、应付债券利息支出增加所致 公允价值变动损益 124,113,852 64,150,888 93.47% 证券市场波动导致相关金融资产的公允价值变动 其他业务收入 587,261,864 1,159,442,207 -49.35% 仓单业务规模减少 资产处置损益 -153,043 -2,020,056 不适用 报告期内固定资产处置损益变动 其他资产减值损失 32,111 2,685,526 -98.80% 上年同期计提存货跌价准备 其他业务成本 563,530,909 1,162,700,910 -51.53% 仓单业务规模减少 营业外收入 810,004 1,463,917 -44.67% 与日常经营活动无关的收入减少 营业外支出 2,113,142 6,614,710 -68.05% 与日常经营活动无关的支出减少 所得税费用 129,318,574 91,723,395 40.99% 报告期内免税收入减少，所得税费用增加 其他权益工具投资公允价值变动 -7,154,708 6,065,459 -217.96% 证券市场波动导致持仓权益工具的价格波动 其他债权投资公允价值变动 -694,160 -19,919,632 不适用 证券市场波动导致持仓其他债权投资的价格波动 其他债权投资信用损失准备 3,870,022 2,568,472 50.67% 报告期内其他债权投资计提的信用减值准备增加 现金流量套期储备 31,100,022 - 不适用 美元债套期保值业务影响 外币财务报表折算差额 18,753,076 72,153,462 -74.01% 汇率变动影响 现金流量表 项目 2023年1-9月 2022年1-9月 增减 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 -2,312,525,587 -435,987,416 不适用 报告期内融出资金净增加、为交易目的而持有的金融资产净增加、代理买卖证券款净减少导致现金流出增大 投资活动产生的现金流量净额 631,681,389 -297,805,099 不适用 收回定期存款导致现金净流入 筹资活动产生的现金流量净额 -2,336,459,825 1,533,246,797 -252.39% 上年同期债务融资规模较大 汇率变动对现金的影响 12,081,431 120,360,281 -89.96% 汇率变动影响 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数（户） 131,318 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或 冻结情况 股份状态 数量 山西金融投资控股集团有限公司 国有法人 31.77 1,140,374,242 - - - 太原钢铁（集团）有限公司 国有法人 10.23 367,084,316 - - - 山西国际电力集团有限公司 国有法人 5.55 199,268,856 - - - 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.44 51,695,120 - - - 香港中央结算有限公司 境外法人 1.27 45,647,583 - - - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 基金、理财产品等 1.20 43,115,443 - - - 郑州热力集团有限公司 国有法人 0.96 34,321,745 - - - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 基金、理财产品等 0.86 30,991,040 - - - 山西省科技基金发展有限公司 国有法人 0.55 19,631,900 - - - 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 国有法人 0.47 17,032,252 - - - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 山西金融投资控股集团有限公司 1,140,374,242 人民币普通股 1,140,374,242 太原钢铁（集团）有限公司 367,084,316 人民币普通股 367,084,316 山西国际电力集团有限公司 199,268,856 人民币普通股 199,268,856 中央汇金资产管理有限责任公司 51,695,120 人民币普通股 51,695,120 香港中央结算有限公司 45,647,583 人民币普通股 45,647,583 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 43,115,443 人民币普通股 43,115,443 郑州热力集团有限公司 34,321,745 人民币普通股 34,321,745 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 30,991,040 人民币普通股 30,991,040 山西省科技基金发展有限公司 19,631,900 人民币普通股 19,631,900 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 17,032,252 人民币普通股 17,032,252 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，山西国际电力集团有限公司、山西省科技基金发展有限公司及山西杏花村汾酒集团有限责任公司受同一主体控制，存在关联关系；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 前10名股东参与融资融券业务情况说明 截止2023年9月28日，公司股东太原钢铁（集团）有限公司进行转融通业务，出借持有的公司股份184,300股；公司股东山西省科技基金发展有限公司进行转融通业务，出借持有的公司股份2,468,100股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 三、其他重要事项 （一）债券相关事项 1、公司收到非公开发行次级债券符合深交所挂牌条件的无异议函 2023年7月，公司收到深圳证券交易所（简称“深交所”）《关于山西证券股份有限公司非公开发行次级债券符合深交所挂牌条件的无异议函》（深证函〔2023〕420号）。公司申请确认发行面值不超过20亿元人民币的山西证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行次级债券符合深交所挂牌条件，深交所无异议（详见公司公告：临2023-022）。