山西证券：2022年三季度报告

证券代码：002500证券简称：山西证券公告编号：临2022-036 山西证券股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入（元） 1,083,250,551 -8.59% 3,039,829,071 4.99% 归属于上市公司股东的净利润（元） 70,212,889 -63.51% 377,096,987 -38.83% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 68,573,691 -62.34% 371,169,357 -38.67% 经营活动产生的现金流量净额（元） - - -435,987,416 -114.25% 基本每股收益（元/股） 0.0196 -63.43% 0.1050 -38.85% 稀释每股收益（元/股） 0.0196 -63.43% 0.1050 -38.85% 加权平均净资产收益率 0.41% 减少0.72个百分点 2.18% 减少1.44个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 91,150,527,221 76,302,381,884 19.46% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 17,247,539,248 17,240,347,086 0.04% 注：扣除仓单业务的营业总收入年初至报告期末为1,891,598,630元，上年同期为2,162,904,907元，同比减少12.54%，公司对仓单业务采用商品贸易模式核算（营业收入和营业成本同时增加）。 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 3,589,771,547 用最新股本计算的全面摊薄每股收益： 支付的优先股股利（元） - 支付的永续债利息（元） - 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1050 （二）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,929,140 -2,020,056 - 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 6,808,213 16,634,486 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,678,500 -6,354,082 - 小计 2,200,573 8,260,348 - 减：所得税影响额 559,483 2,084,009 - 少数股东权益影响额（税后） 1,892 248,709 - 合计 1,639,198 5,927,630 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用√不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 金融工具、长期股权投资的投资收益，交易性金融工具及衍生金融工具公允价值变动损益 955,893,157 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有以及处置金融工具、长期股权投资取得的投资收益及持有交易性金融工具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益不界定为非经常性损益 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 项目 2022年9月30 日 2021年12月31 日 较上年末增减 变动原因 资产负债表 衍生金融资产 191,181,716 48,306,818 295.77% 衍生金融资产规模增加 应收款项 41,824,986 62,963,064 -33.57% 应收手续费及佣金收入和应收清算款减少 交易性金融资产 42,906,598,956 28,261,356,216 51.82% 交易性金融资产规模增加 债权投资 41,065,150 245,562,979 -83.28% 子公司购买的收益凭证到期兑付 其他债权投资 112,342,635 168,464,245 -33.31% 公司持有债券规模减少 长期股权投资 255,087,174 150,687,174 69.28% 长期股权投资取得投资收益增加 其他资产 781,367,530 537,772,814 45.30% 子公司存货增加 交易性金融负债 5,198,013,250 2,700,652,386 92.47% 交易性金融负债规模增加 衍生金融负债 30,660,562 90,200,606 -66.01% 衍生金融负债规模减少 卖出回购金融资产款 16,804,760,145 6,753,855,799 148.82% 正回购业务规模增加 应交税费 83,090,207 121,167,466 -31.43% 报告期利润减少，企业所得税减少 应付款项 1,010,167,952 480,582,017 110.20% 应付仓单采购款增加 应付债券 15,851,772,166 12,166,623,726 30.29% 报告期内发行公司债 其他综合收益 -54,021,834 -114,889,595 不适用 外币报表折算差额及金融工具公允价值变动影响 项目 2022年1-9月 2021年1-9月 同比增减 变动原因 利润表 投资咨询服务手续费净收入 22,005,645 14,975,840 46.94% 投资咨询服务手续费收入增加 利息净收入/(支出) 67,504,995 -45,814,108 不适用 报告期内逆回购业务利息收入增加、收益凭证利息支出减少所致 公允价值变动损益 64,150,888 22,834,109 180.94% 证券市场波动导致相关金融资产的公允价值变动 汇兑损益 -29,643,724 -1,085,382 不适用 汇率变动影响 其他业务收入 1,159,442,207 741,791,754 56.30% 子公司仓单业务规模增加 资产处置损益 -2,020,056 -602,988 不适用 报告期内固定资产处置损失增加 信用减值损失 4,190,760 27,819,376 -84.94% 报告期内计提的减值准备减少 其他资产减值损失 2,685,526 - 不适用 报告期内计提存货跌价准备 其他业务成本 1,162,700,910 730,696,019 59.12% 子公司仓单业务规模增加 营业外收入 1,463,917 6,392,979 -77.10% 与日常经营活动无关的收入减少 营业外支出 6,614,710 3,714,734 78.07% 报告期内非日常经营活动产生的支出增加 所得税费用 91,723,395 150,874,123 -39.21% 利润同比下降影响 少数股东损益 -18,240,029 -12,366,596 不适用 受子公司利润影响 其他权益工具投资公允价值变动 6,065,459 60,498,029 -89.97% 证券市场波动导致持仓权益工具的价格波动 其他债权投资公允价值变动 -19,919,632 -100,814,759 不适用 证券市场波动导致持仓其他债权投资的价格波动 其他债权投资信用损失准备 2,568,472 14,114,884 -81.80% 报告期内其他债权投资计提的信用减值准备减少 外币财务报表折算差额 72,153,462 -5,829,302 不适用 汇率变动影响 项目 2022年1-9月 2021年1-9月 同比增减 变动原因 现金流量表 经营活动产生的现金流量净额 -435,987,416 3,059,752,309 -114.25% 为交易目的而持有的金融资产净增加及拆入资金净减少导致现金净流出增加 投资活动产生的现金流量净额 -297,805,099 -481,389,747 不适用 子公司定期存款规模变动 筹资活动产生的现金流量净额 1,533,246,797 -14,500,470 不适用 报告期内发行公司债规模增加 汇率变动对现金的影响 120,360,281 -20,061,796 不适用 汇率变动影响 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数（户） 132,332 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 山西金融投资控股集团有限公司 国有法人 31.77 1,140,374,242 - - - 太原钢铁（集团）有限公司 国有法人 10.20 366,036,416 - - - 山西国际电力集团有限公司 国有法人 5.55 199,268,856 - - - 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.44 51,695,120 - - - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 基金、理财产品等 1.31 46,905,043 - - - 香港中央结算有限公司 境外法人 1.27 45,601,429 - - - 中吉金投资产管理有限公司－中吉金投－稳赢2号投资基金 基金、理财产品等 1.25 44,788,100 - - - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 基金、理财产品等 0.98 35,041,240 - - - 郑州热力集团有限公司 国有法人 0.96 34,321,745 - - - 山西省科技基金发展有限公司 国有法人 0.59 21,355,100 - - - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 山西金融投资控股集团有限公司 1,140,374,242 人民币普通股 1,140,374,242 太原钢铁（集团）有限公司 366,036,416 人民币普通股 366,036,416 山西国际电力集团有限公司 199,268,856 人民币普通股 199,268,856 中央汇金资产管理有限责任公司 51,695,120 人民币普通股 51,695,120 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 46,905,043 人民币普通股 46,905,043 香港中央结算有限公司 45,601,429 人民币普通股 45,601,429 中吉金投资产管理有限公司－中吉金投－稳赢2号投资基金 44,788,100 人民币普通股 44,788,100 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 35,041,240 人民币普通股 35,041,240 郑州热力集团有限公司 34,321,745 人民币普通股 34,321,745 山西省科技基金发展有限公司 21,355,100 人民币普通股 21,355,100 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，山西国际电力集团有限公司及山西省科技基金发展有限公司受同一主体控制，存在关联关系；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 前10