山西证券：2023年年度报告

山西证券股份有限公司2023年年度报告 （002500） 二零二四年四月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、财务负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过。会议应参加董事11名，实际 参加董事11名。没有董事、监事及高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 公司年度财务报告经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2023年末总股本3,589,771,547股 为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.90元（含税），不送红股，不以公积金转增 股本。本预案尚需提交公司2023年度股东大会审议。 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异；本报告中涉及的对行业发展的前瞻性描述仅为公司的分析与判断，敬请投资者注意投资风险。 公司所处金融行业。公司面临的重大风险主要包括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。公司通过建立健全内部控制体系和风险管理体系，确保在风险可测、可控、可承受的范围内稳健、持续发展。 公司在本报告“第三节管理层讨论与分析”中具体分析了公司经营活动面临的风险以及应对措施，敬请投资者查阅。 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析29 第四节公司治理62 第五节环境和社会责任103 第六节重要事项106 第七节股份变动及股东情况128 第八节优先股相关情况134 第九节债券相关情况135 第十节财务报告140 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、其他相关文件。 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 证券业协会 指 中国证券业协会 山西金控 指 山西金融投资控股集团有限公司 山西国信、国信集团 指 山西国信投资集团有限公司 山西信托 指 山西信托股份有限公司 太钢集团 指 太原钢铁（集团）有限公司 国际电力 指 山西国际电力集团有限公司 公司、本公司或山西证券 指 山西证券股份有限公司 中德证券 指 山西证券控股子公司中德证券有限责任公司 山证投资 指 山西证券全资子公司山证投资有限责任公司 格林大华、格林大华期货 指 山西证券全资子公司格林大华期货有限公司 格林大华资本 指 格林大华子公司格林大华资本管理有限公司 山证国际 指 山西证券全资子公司山证国际金融控股有限公司 山证创新 指 山西证券全资子公司山证创新投资有限公司 山证科技 指 山西证券全资子公司山证科技（深圳）有限公司 山证资管 指 山西证券全资子公司山证（上海）资产管理有限公司 德意志银行 指 德意志银行股份有限公司 大华期货 指 大华期货有限公司 股交中心 指 山西股权交易中心有限公司 民法典 指 中华人民共和国民法典 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 山西证券 股票代码 002500 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 山西证券股份有限公司 公司的中文简称 山西证券 公司的外文名称 SHANXISECURITIESCOMPANYLIMITED 公司的外文名称缩写 SHANXISECURITIES 公司的法定代表人（总经理） 王怡里 注册及办公地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 邮政编码 030002 公司注册地址历史变更情况 自公司上市以来，注册地址未发生变化 公司网址 http://www.sxzq.com 电子信箱 sxzq@i618.com.cn 公司注册资本 3,589,771,547元 截至2023年12月31日净资本 12,166,857,887 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王怡里 梁颖新 联系地址 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层 电话 0351-8686668 0351-8686905 传真 0351-8686667 0351-8686667 电子信箱 wangyili@i618.com.cn lyxnew@sina.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所(http://www.szse.cn) 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报（https://www.cs.com.cn）上海证券报（https://www.cnstock.com）证券时报（http://www.stcn.com）证券日报（http://www.zqrb.cn）巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层董事会办公室 四、注册变更情况 统一社会信用代码 91140000110013881E 公司上市以来主营业务的变化情况 公司于2010年11月24日完成上市后工商登记注册变更，注册登记经营范围为：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。 2012年5月23日，公司变更工商注册登记，经营范围新增融资融券业务。 2013年5月9日，根据中国证监会山西监管局《关于核准山西证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》（晋证监许可字[2013]5号），公司变更工商注册登记，经营范围增加代销金融产品业务。2014年3月，公司收到中国证监会《关于核准山西证券股份有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复》（证监许可字[2014]319号），核准公司公开募集证券投资基金管理业务资格，2014年10月10日完成工商变更登记，经营范围新增公开募集证券投资基金管理业务。2021年5月，公司收到中国证监会《关于核准山西证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可〔2021〕1700号），核准公司通过设立山证（上海）资产管理有限公司从事证券资产管理、公开募集证券投资基金管理业务，同时核准公司自身减少证券资产管理、公开募集证券投资基金管理业务。根据中国证监会上述批复及公司股东大会决议，公司对《公司章程》涉及经营范围相应条款进行了修订，并于2021年11月办理完成经营范围工商变更登记，换领《营业执照》，经营范围变更为：许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（除依法须经批准的项目 外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 历次控股股东的变更情况 2016年9月2日，原控股股东山西国信所持山西证券股份无偿划转给山西金控，山西国信不再持有本公司股份。本公司控股股东由山西国信变更为山西金控。本公司实际控制人仍为山西省财政厅。 五、各单项业务资格 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 证券投资咨询 中国证监会 2000年6月1日 2 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001年2月5日 3 经营外汇业务资格 国家外汇管理局 2001年7月20日 4 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 中国证监会 2001年12月27日 5 股票主承销商资格 中国证监会 2002年2月11日 6 深圳B股结算会员资格 中国证券登记结算有限公司深圳分公司 2002年6月20日 7 受托投资管理业务资格 中国证监会 2002年7月12日 8 全国银行间同业拆借业务资格 中国人民银行 2002年10月25日 9 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2003年1月13日 10 上交所国债买断式回购业务 上海证券交易所 2004年12月21日 11 首批IPO询价对象 中国证券业协会 2005年1月17日 12 权证交易资格 上海证券交易所 2005年8月22日 13 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2006年3月2日 14 商品期货经纪资格、金融期货经纪资格 中国证监会 2007年9月14日 15 代办股份转让主办券商业务资格 中国证券业协会 2008年5月22日 16 报价转让业务资格 中国证券业协会 2008年5月22日 17 为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 2008年7月10日 18 保荐机构资格 中国证监会 2009年8月17日 19 自营业务参与股指期货交易资格 中国证监会山西监管局 2010年11月3日 20 直接投资业务资格 中国证监会 2011年2月9日 21 期货投资咨询资格 中国证监会 2011年8月12日 22 融资融券业务资格 中国证监会 2012年4月26日 23 债券质押式报价回购业务资格 中国证监会 2012年8月29日 24 约定购回式证券交易权限 上海证券交易所、深圳证券交易所 2012年12月21日、2013年2月2日 25 转融通业务资格 中国证券金融股份有限公司 2013年1月18日 26 柜台市场业务资格 中国证券业协会 2013年2月6日 27 代销金融产品业务资格 中国证监会山西监管局 2013年3月4日 28 全国中小企业股份转让系统主办券商 （推荐业务和经纪业务） 全国中小企业股份转入系统有限责任公司 2013年3月21日 29 股票质押式回购业务资格 上海证券交易所、深圳证券交易所 2013年7月25日 30 公开募集证券投资基金管理业务资格 中国证监会 2014年3月19日 31 资产管理业务资格 中国证监会 2014年5月20日 32 全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014年7月11日 33 私募基金综合托管业务资格 中国证监会 2014年8月27日 34 港股通业务交易权限资格 上海证券交易所 2014年10月15日 35 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015年1月16日 36 股票期权经纪业务交易权限资格 上海证券交易所 2015年1月20日 37 股票期权自营业务交易权限资格 上海证券交易所 2015年1月28日 38 互联网证券业务资格 中国证券业协会 2015年3月3日 39 上市公司股权激励行权融资业务资格 深圳证券交易所 2015年8月19日 40 私募基金管理人资格 中国证券投资基金业协会 2015年11月3日 41 证券交易资格、就证券提供意见资格、就期货合约提供意见资格、提供资产管理资格 香港证券及期货事务监察委员会 2016年3月2日 42 期货合约交易资格 香港证券及期货事务监察委员会 2016年11月1日 43 深港通下港股通业务交易权限资格 深圳证券交易所 2016年11月7日 44 就机构融资提供意见资格 香港证券及期货事务监察委员会 2017年1月25日 45 合格境外机构投资者资格、境内证券投资资格 中国证监会 2017年8月14日 46 债券通境外机构资格 中国人民银行 2017年9月20日 47