山西证券：2023年一季度报告

证券代码：002500证券简称：山西证券公告编号：临2023-013 山西证券股份有限公司 2023年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 1,140,570,820 473,923,189 140.67% 归属于上市公司股东的净利润（元） 250,552,230 65,054,746 285.14% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 242,903,006 62,528,432 288.47% 经营活动产生的现金流量净额（元） -565,124,186 795,769,046 -171.02% 基本每股收益（元/股） 0.07 0.02 250.00% 稀释每股收益（元/股） 0.07 0.02 250.00% 加权平均净资产收益率 1.43% 0.38% 增长1.05个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 85,571,872,218 82,909,230,170 3.21% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 17,637,243,616 17,393,793,494 1.40% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 3,589,771,547 用最新股本计算的全面摊薄每股收益： 支付的优先股股利（元） - 支付的永续债利息（元） - 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.07 （二）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 465,296 - 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 9,450,941 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 551,101 - 小计 10,467,338 - 减：所得税影响额 2,629,300 - 少数股东权益影响额（税后） 188,814 - 合计 7,649,224 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □适用√不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 金融工具、长期股权投资的投资收益，交易性金融工具及衍生金融工具公允价值变动损益 596,047,618 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有以及处置金融工具、长期股权投资取得的投资收益及持有交易性金融工具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益不界定为非经常性损益。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 资产负债表 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 增减 变动原因 衍生金融资产 22,668,739 145,694,858 -84.44% 衍生金融工具规模变动影响 其他资产 387,393,699 1,191,063,532 -67.47% 代理基金申赎业务款及存货减少所致 交易性金融负债 2,918,855,040 4,357,663,435 -33.02% 交易性金融负债规模减少 卖出回购金融资产款 15,929,327,057 6,775,117,389 135.12% 正回购业务规模增加 应付职工薪酬 194,144,984 109,699,915 76.98% 应付短期薪酬增加 递延所得税负债 114,583,202 82,705,259 38.54% 金融工具公允价值变动影响 利润表 项目 2023年1-3月 2022年1-3月 增减 变动原因 基金管理业务手续费净收入 34,820,685 23,050,191 51.06% 公募基金业务规模增加 投资咨询手续费净收入 11,957,233 5,825,521 105.26% 投资咨询服务手续费收入增加 利息净收入 -39,405,821 -7,835,547 不适用 买入返售金融资产规模减少，债券利率降低导致利息收入减少 投资收益 279,780,875 169,820,170 64.75% 持有及处置金融工具收益同比增加 公允价值变动损益 316,266,743 3,284,273 9529.73% 证券市场波动导致相关金融资产的公允价值变动 汇兑损益 6,560,562 2,031,783 222.90% 汇率变动影响 其他业务收入 293,088,687 1,236,375 23605.48% 仓单业务规模增加 资产处置损益 465,296 -33,597 不适用 报告期内固定资产处置收益增加 其他收益 9,450,941 3,711,861 154.61% 收到与日常经营相关的政府补助增加 税金及附加 8,293,549 2,839,058 192.12% 报告期内利润增长，各项税费增加 业务及管理费 540,066,387 399,375,051 35.23% 人工费用增加 信用减值损失 470,053 -1,019,006 不适用 上年同期转回信用减值损失 其他资产减值损失 11,465 - 不适用 计提存货减值损失 其他业务成本 279,041,041 494,955 56277.05% 仓单业务规模增加 营业外收入 712,707 177,442 301.66% 与日常经营活动无关的收入增加 所得税费用 71,980,201 13,606,613 429.01% 报告期内利润增加 其他权益工具投资公允价值变动 -2,750,589 1,088,848 -352.61% 证券市场波动导致持仓权益工具的价格波动 其他债权投资公允价值变动 43,318 -2,679,862 不适用 证券市场波动导致持仓其他债权投资的价格波动 其他债权投资信用损失准备 1,147,467 373,618 207.12% 报告期内其他债权投资计提的信用减值准备增加 现金流量套期储备 8,924,500 - 不适用 美元债套期保值业务影响 外币财务报表折算差额 -14,466,804 -6,997,626 不适用 汇率变动影响 现金流量表 项目 2023年1-3月 2022年1-3月 增减 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 -565,124,186 795,769,046 -171.02% 交易性金融负债及代理买卖证券款规模减少导致现金净流出 投资活动产生的现金流量净额 -11,672,855 -316,851,229 不适用 上年同期子公司投资大额存单 筹资活动产生的现金流量净额 -705,729,458 -1,265,287,879 不适用 报告期内债务融资规模减少，偿还债务规模减少 汇率变动对现金的影响 -7,599,857 -6,677,260 不适用 汇率变动影响 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数（户） 129,881 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 山西金融投资控股集团有限公司 国有法人 31.77 1,140,374,242 - - - 太原钢铁（集团）有限公司 国有法人 9.39 336,979,516 - - - 山西国际电力集团有限公司 国有法人 5.55 199,268,856 - - - 香港中央结算有限公司 境外法人 1.69 60,488,913 - - - 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.44 51,695,120 - - - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 基金、理财产品等 1.28 45,914,443 - - - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 基金、理财产品等 0.97 34,996,040 - - - 郑州热力集团有限公司 国有法人 0.96 34,321,745 - - - 山西省科技基金发展有限公司 国有法人 0.52 18,838,500 - - - 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 国有法人 0.47 17,032,252 - - - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 山西金融投资控股集团有限公司 1,140,374,242 人民币普通股 1,140,374,242 太原钢铁（集团）有限公司 336,979,516 人民币普通股 336,979,516 山西国际电力集团有限公司 199,268,856 人民币普通股 199,268,856 香港中央结算有限公司 60,488,913 人民币普通股 60,488,913 中央汇金资产管理有限责任公司 51,695,120 人民币普通股 51,695,120 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 45,914,443 人民币普通股 45,914,443 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 34,996,040 人民币普通股 34,996,040 郑州热力集团有限公司 34,321,745 人民币普通股 34,321,745 山西省科技基金发展有限公司 18,838,500 人民币普通股 18,838,500 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 17,032,252 人民币普通股 17,032,252 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，山西国际电力集团有限公司、山西省科技基金发展有限公司及山西杏花村汾酒集团有限责任公司受同一主体控制，存在关联关系；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 前10名股东参与融资融券业务情况说明 截至2023年3月31日,公司股东太原钢铁（集团）有限公司进行转融通业务，出借持有的公司股份30,289,100股；山西省科技基金发展有限公司进行转融通业务，出借持有的公司股份3,261,500股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 三、其他重要事项 （一）债券相关事项1、债券付息情况 2023年2月9日，公司按期完成“2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）”2023年付息工作（详见公司公告：临2023-001）。 2023年3月21日，公司按期完成“2022年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）”2023年付息工作（详见公司公告：临2023-003）。 2、当年累计新增借款情况 公司2023年1月至2月累计新增借款超过2022年末未经审计净资产20%（详见公司公告：临 2023-002）。中信证券股份有限公司于2023年3月出具了受托管理事务临时报告。 （二）修订相关制度 2023年3月27日，公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第九次会议审议通过了关于修改《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《董事会审计委员会实施细则》等制度的议案，以及董事会战略发展委员会更名