华岭股份：2023年三季度报告

华岭股份 证券代码:430139 上海华岭集成电路技术股份有限公司2023年第三季度报告 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人施瑾、主管会计工作负责人鲁蓓丽及会计机构负责人（会计主管人员）鲁蓓丽保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 √是□否 是否审计 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 1、未按要求披露的事项及原因 公司主要客户及主要供应商除上海复旦微电子集团股份有限公司外与公司并无关联关系，但因为商业机密的原因，公司申请豁免披露客户全称。 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 单位：元 项目 报告期末（2023年9月30日） 上年期末（2022年12月31日） 报告期末比上年期末增减比例% 资产总计 1,293,642,910.15 1,145,466,709.61 12.94% 归属于上市公司股东的净资产 1,089,810,610.21 1,027,854,493.90 6.03% 资产负债率%（母公司） 7.09% 9.48% - 资产负债率%（合并） 15.76% 10.27% - 项目 年初至报告期末（2023年1-9月） 上年同期 （2022年1-9 月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入 231,383,518.55 205,349,852.48 12.68% 归属于上市公司股东的净利润 61,956,116.31 54,178,183.34 14.36% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 46,852,244.77 43,731,349.48 7.14% 经营活动产生的现金流量净额 114,064,235.00 96,074,588.62 18.72% 基本每股收益（元/股） 0.23 0.20 15.00% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 5.85% 11.19% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 4.46% 9.03% - 项目 本报告期 （2023年7-9 月） 上年同期 （2022年7-9 月） 本报告期比上年同期增减比例% 营业收入 79,091,475.54 81,118,505.03 -2.50% 归属于上市公司股东的净利润 17,387,133.98 30,646,465.62 -43.27% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 14,771,740.32 23,310,155.45 -36.63% 经营活动产生的现金流量净额 27,742,822.68 38,003,663.13 -27.00% 基本每股收益（元/股） 0.07 0.11 -36.36% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 1.61% 6.18% - 加权平均净资产收益率%（依据归属 1.37% 4.70% - 于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 合并资产负债表项目 报告期末（2023年9月30日） 变动幅度 变动说明 货币资金 251,995,633.57 -45.60% 报告期末，货币资金较年初下降45.60%，主要是按规划购置测试设备和支付临港公租房款所致。 应收票据 21,944,768.21 39.60% 报告期末，应收票据较年初增长39.60%，主要是银行承兑汇票余额的增加所致。 应收款项融资 26,595,667.72 216.37% 报告期末，应收款项资较年初增长216.37%，主要是本期银行承兑汇票余额增加所致。 存货 763,753.84 -71.34% 报告期末，存货较年初下降71.34%，主要是提高库存周转率，减少库存所致。 其他流动资产 35,911,169.78 222.82% 报告期末，其他流动资产较年初增长222.82%，主要是子公司进口设备形成的待抵扣进项税额所致。 在建工程 590,818,395.92 262.50% 报告期末，在建工程较年初增长262.50%，主要是投入子公司临港项目增加尚未验收的生产设备和尚未达到运营的临港厂房、装修、未验收的公租房款项所致。 其他非流动资产 14,506,487.92 -92.03% 报告期末，其他非流动资产较年初下降92.03%，主要是收到但未验收完成的测试设备和软件项目开发，由预付款转入在建工程。 应付账款 12,798,744.01 364% 报告期末，应付账款较 年初增长364%，主要是计提本期尚未收到发票的房租及电费。 应交税费 1,712,466.96 2,133.16% 报告期末，应交税费较年初增长2,133.16%，主要是本期应交增值税95万元、企业所得税70万元。 其他应付款 121,919,710.03 251.28% 报告期末，其他应付款较年初增长251.28%，主要是尚未支付的临港厂房余款所致。 租赁负债 14,619,152.16 -32.95% 报告期末，租赁负债较年初下降32.95%，主要是应付房租的减少。 合并利润表项目 本年累计 变动幅度 变动说明 税金及附加 329,822.85 161% 报告期内，税金及附加较上年同期增长161%，主要是印花税所致。 研发费用 45,979,770.46 69.37% 报告期内，研发费用较上年同期增长69.37%，主要是本期新增研发项目所致。 利息收入 3,159,615.59 55.19% 报告期内，利息收入较上年同期增长55.19%，主要是募集资金产生的利息收入所致 其他收益 16,550,866.18 35.95% 报告期内，其他收益较上年同期增长35.95%，主要是与收益相关的科研政府补贴增加所致。 投资收益 1,271,474.09 790.52% 报告期内，投资收益较上年同期增长790.52%，主要是购买结构性存款投资收益所致。 信用减值损失 -140,732.50 -63.67% 报告期内，信用减值损失较上年同期减少63.67%，主要是本期应收账款期末余额变动所致。 资产处置收益 -53,079.64 -1,150.44% 报告期内，资产处置收 益较上年同期减少1,150.44%，主要是处置清理一批旧设备，产生资产清理损失所致。 所得税费用 4,316,408.41 -34.58% 报告期内，所得税费用较上年同期减少34.58%，研发费用加计扣除增加等原因，导致所得税费用减少。 合并现金流量表项目 本年累计 变动幅度 变动说明 收到其他与经营活动有关的现金 10,437,216.77 432.85% 本期收到其他与经营活动有关的现金1,043.72万元，较上年同期增长432.85%，主要是本期收到政府补贴收入的增加。 购买商品、接受劳务支付的现金 17,375,985.21 -36.38% 本期购买商品、接受劳务支付的现金1,737.60万元，较上年同期减少36.38%,主要是购买的本期原材料探针卡、夹具未付款增加所致。 支付其他与经营活动有关的现金 14,743,563.20 37.58% 本期支付其他与经营活动有关的现金1,474.36万元，较上年同期增长37.58%，主要是本期支付子公司厂房维修款和服务费支出的增加。 收回投资收到的现金 350,000,000.00 134.90% 本期收回投资收到的现金35,000万元，较上年同期增长134.90%，主要是结构性存款到期，投资收回影响现金流入的增加。 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 21,213.17 253.55% 本期收回处置固定资产、收回的现金净额2.12万元，较上年同期增长253.55%，主要是收到处置报废生产设备的现金流入。 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 319,836,710.89 121.81% 本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增长121.81%，主要是 按规划购置测试设备和临港公租房所致。 投资支付的现金 350,000,000.00 159.26% 本期投资支付的现金35,000万元，较上年同期增长159.26%，主要是支付结构性存款投资所支付的现金。 汇率变动对现金及现金等价物的影响 797,747.90 -50.18% 本期汇率变动对现金及现金等价物的影响，较上年同期下降50.18%，主要是美元存款的汇率差额影响。 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 -53,079.64 计入当期损益的政府补助 13,495,044.32 投资收益 1,271,474.09 除上述项目之外的其他营业外收支净额其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,055,821.86 非经常性损益合计 17,769,260.63 所得税影响数 2,665,389.09 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 15,103,871.54 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售 条件股份 无限售股份总数 132,582,216 49.69% -361,463 132,220,753 49.56% 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% 0 0 0.00% 董事、监事、高管 0 0.00% 140,487 140,487 0.05% 核心员工 15,190,431 5.69% 25,245 15,215,676 5.70% 有限售条件股份 有限售股份总数 134,217,784 50.31% 361,463 134,579,247 50.44% 其中：控股股东、实际控制人 114,066,376 42.75% 0 114,066,376 42.75% 董事、监事、高管 10,028,914 3.76% 361,463 10,390,377 3.89% 核心员工 4,881,619 1.83% 0 4,881,619 1.83% 总股本 266,800,000 - 0 266,800,000 - 普通股股东人数 18,191 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东情况 序号 股东名称 股东性质 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份 数量 期末持有无限售股 份数量 1 上海复旦微电子集团股份有限公司 境内非国有法人 114,066,3 76 0 114,066,3 76 42.75% 114,066,3 76 0 2 张志勇 境内自然 人 11,863,24 5 0 11,863,24 5 4.45% 0 11,863,2 45 3 卢尔健 境内自然 人 11,465,51 7 0 11,465,51 7 4.30% 0 11,465,5 17 4 叶守银 境内自然 人 6,315,544 0 6,315,544 2.37% 6,315,544 0 5 刘远华 境内自然 人 5,240,875 0 5,240,875 1.96% 5,240,875 0 6 上海证券有限责任公司 国有法人 3,970,411