华岭股份：2023年一季度报告

华岭股份 证券代码:430139 上海华岭集成电路技术股份有限公司2023年第一季度报告 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人施瑾、主管会计工作负责人鲁蓓丽及会计机构负责人（会计主管人员）鲁蓓丽保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 是否审计 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 单位：元 报告期末 （2023年3月31日） 上年期末 （2022年12月31日） 报告期末比上年 期末增减比例% 资产总计 1,154,472,074.14 1,145,466,709.61 0.79% 归属于上市公司股东的净资产 1,045,362,735.66 1,027,854,493.90 1.70% 资产负债率%（母公司） 7.26% 9.48% - 资产负债率%（合并） 9.45% 10.27% - 年初至报告期末 （2023年1-3月） 上年同期 （2022年1-3月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入 69,060,387.08 56,722,505.32 21.75% 归属于上市公司股东的净利润 17,508,241.76 10,804,341.64 62.05% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 13,742,601.73 9,971,352.14 37.82% 经营活动产生的现金流量净额 -262,818.51 20,743,892.63 -101.27% 基本每股收益（元/股） 0.07 0.05 40.00% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 1.69% 2.34% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 1.33% 2.16% - 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 1、资产负债表数据重大变化说明 报告期货币资金比年初下降52.10%，主要原因公司按年度经营计划，建设募集资金投资项目，购入生产机器设备及基础建设，导致货币资金减少。 报告期新增交易性金融资产，主要为提高资金效益，将闲置货币资金购置银行结构性存款，以增加收益。 报告期应收票据和应收款项融资全部为银行票据，二者合计比年初增长149.47%，主要原因是营业收入增加使之应收票据同时上升，另2022年下半年受半导体行业不景气影响，客户票据收账期延长，导致应收票据金额上升。 报告期预付款项比年初增长174.71%，主要原因按照生产产能需求对动力进行适当的扩容调整，其中包含电力扩容80万元、集装箱扩容120万元所产生的尚未结算的款项。 报告期其他流动资产比年初增长195.85%，主要是待抵扣进项税和预缴所得税增长。 报告期在建工程比年初增长65.62%，主要原因是为满足公司扩大产能及建设募集资金投资项目的需求，按照公司经营计划购置一批生产设备，尚未验收。 报告期应付账款比年初增长166.24%，主要原因是较上年同期增加厂房房屋租金和装修工程的应付款。 报告期应付职工薪酬比年初下降72.73%，主要原因是年初应付职工薪酬留存计提年终奖。 报告期应交税金比年初增长898.26%，主要原因是计提当年一季度所得税55.48万元和印花税款 21.07万元。 2、利润表数据重大变化说明 报告期税金及附加比上年同期增长1,156.93%，主要原因是募集资金投资者缴付的出资额超出资本金溢价部分所及购置生产设备的购销合同应纳的印花税。 报告期研发费用比上年同期增长269.79%，主要原因是本期新增了研发项目所带来的研发费用上涨。 报告期财务费用比上年同期增长249.47%，主要原因是随募集资金的到位，货币资金增加，提高了银行存款利息收入，增加了利息收入。 报告期其他收益比上年同期增长326.06%，主要原因是完成政府性项目验收，结转项目津贴320万元。 报告期新增投资收益35.86万元，主要原因是取得到期结构性存款收益。 报告期营业利润比上年同期增长48.72%，主要原因是公司各项收入同上年同期相比都有不同程度的增长。 报告期利润增长48.72%而所得税费用减少30.47%，主要原因是当期研发费用加计扣除数远大于上年同期，导致所得税减少。 3、现金流量表数据重大变化说明 报告期收到其他与经营活动有关的现金比上年同期增长123.73%，主要原因是本期利息收入和项目的功能性平台项目拨款。 报告期支付其他与经营活动有关的现金比上年同期增长212.23%，主要原因是成本费用的现金流支付的时间性差异。 报告期收回投资收到的现金比上年同期增长100%，主要原因是本期银行结构性存款产品到期同比增加。 报告期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期增长1554.87%，主要原因是支付购置公租房尾款及生产设备款。 报告期投资支付的现金是向银行购买结构性存款产品。 报告期汇率变动对现金及现金等价物的影响比上年同期增长442.5%，主要原因是期末外汇存款汇率差。 报告期期末现金及现金等价物余额比上年同期增长93.68%，主要原因是本期初募集资金到位使货币资金大量增加。 年初至报告期末（1-3月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 -13,396.77 计入当期损益的政府补助 4,084,917.68 投资收益 358,643.83 除上述项目之外的其他营业外收支净额其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计 4,430,164.74 所得税影响数 664,524.71 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 3,765,640.03 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条 无限售股份总数 124,582,216 46.70% - 124,582,216 46.69% 其中：控股股东、实际控 0 0.00% - 0 0.00% 件股份 制人董事、监事、高管 0 0.00% - 0 0.00% 核心员工 4,204,920 1.58% -254,137 4,075,259 1.53% 有限售条件股份 有限售股份总数 142,217,784 53.31% - 142,217,784 53.31% 其中：控股股东、实际控制人 114,066,376 42.75% - 114,066,376 42.75% 董事、监事、高管 20,151,408 7.55% -10,122,494 10,028,914 3.76% 核心员工 - - 4,816,619 4,816,619 1.81% 总股本 266,800,000 - 0 266,800,000 - 普通股股东人数 20,887 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东情况 序号 股东名称 股东性质 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 期末持有的质押股份数量 期末持有的司法冻结股份数量 1 上海复旦微电子集团股份有限公司 境内非国有法人 114,066,376 - 114,066,37 6 42.75 % 114,066,37 6 0 0 0 2 张 境 11,903,245 -40,000 11,863,245 4.45% 0 11,863,245 0 0 志勇 内自然人 3 卢尔健 境内自然人 11,515,517 -50,000 11,465,517 4.30% 0 11,465,517 0 0 4 叶守银 境内自然人 6,315,544 - 6,315,544 2.37% 6,315,544 0 0 0 5 刘远华 境内自然人 5,240,875 - 5,240,875 1.96% 5,240,875 0 0 0 6 上海证券有限责任公司 国有法人 3,970,411 - 3,970,411 1.49% 0 3,970,411 0 0 7 上海安洪投资管理有限公司－安洪 基金、理财产品 3,647,843 - 3,647,843 1.37% 0 3,647,843 0 0 安稳一号证券投资基金 8 联储证券有限责任公司 境内非国有法人 3,190,684 - 3,190,684 1.20% 823,151 2,367,533 0 0 9 祁建华 境内自然人 2,478,208 - 2,478,208 0.93% 2,478,208 0 0 0 10 汪瑞祺 境内自然人 1,851,468 -92,032 1,759,436 0.66% 0 1,759,436 0 0 合计 164,180,171 -182,032 163,998,13 9 61.47% 128,924,15 4 35,073,985 0 0 持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明：上表股东名称张志勇，上表股东名称刘远华:两者为夫妻关系。 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 一、重大事项的合规情况 √适用□不适用 事项 报告期内是否 存在 是否经过内部 审议程序 是否及时履行披露义务 临时公告查 询索引 诉讼、仲裁事项 否 不适用 不适用 对外担保事项 否 不适用 不适用 对外提供借款事项 否 不适用 不适用 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否 不适用 不适用 日常性关联交易的预计及执行情况 是 已事前及时履行 是 2023-026 其他重大关联交易事项 否 不适用 不适用 经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项 否 不适用 不适用 股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 否 不适用 不适用 股份回购事项 否 不适用 不适用 已披露的承诺事项 是 已事前及时履行 不适用 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 不适用 不适用 被调查处罚的事项 否 不适用 不适用 失信情况 否 不适用 不适用 其他重大事项 否 不适用 不适用 二、重大事项详情、进展情况及其他重大事项 1.公司2023年1-3月发生的日常性关联交易情况 单位：元 2.已披露的承诺事项 上市公司发行相关的承诺事项详见公司于2022年9月28日披露的《上海华岭集成电路技术股份 √适用□不适用 具体事项类型 预计金额 发生金额 1．购买原材料、燃料、动力 - - 2．销售产品、商品，提供或者接受劳务 150,600,000.00 21,760,431.52 3．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 4．其他 - - 有限公司招股说明书》中“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”。 截至报告披露日，上述承诺事项尚在履行中，相关承诺主体未发生违反承诺行为。 第四节财务会计报告 否 是否审计 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)合并资产负债表 单位：元 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 流动资产：货币资金 221,893,405.39 463,21