华岭股份：2024年三季度报告
华岭股份 证券代码:430139 上海华岭集成电路技术股份有限公司2024年第三季度报告 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人施瑾、主管会计工作负责人鲁蓓丽及会计机构负责人（会计主管人员）鲁蓓丽保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 是否审计 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 单位：元 项目 报告期末 （2024年9月30日） 上年期末 （2023年12月31日） 报告期末比上年 期末增减比例% 资产总计 1,286,487,314.32 1,319,631,808.63 -2.51% 归属于上市公司股东的净资产 1,099,480,989.28 1,115,681,652.62 -1.45% 资产负债率%（母公司） 5.30% 6.65% - 资产负债率%（合并） 14.54% 15.46% - 项目 年初至报告期末 （2024年1-9月） 上年同期 （2023年1-9月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入 190,477,499.61 231,383,518.55 -17.68% 归属于上市公司股东的净利润 -15,184,265.76 61,956,116.31 -124.51% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -29,949,223.20 46,852,244.77 -163.92% 经营活动产生的现金流量净额 77,704,822.92 114,064,235.00 -31.88% 基本每股收益（元/股） -0.06 0.23 -126.09% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） -1.37% 5.85% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -2.72% 4.46% - 项目 本报告期 （2024年7-9月） 上年同期 （2023年7-9月） 本报告期比上年同期 增减比例% 营业收入 60,702,673.13 79,091,475.54 -23.25% 归属于上市公司股东的净利润 -12,359,866.41 17,387,133.98 -171.09% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -14,414,790.12 14,771,740.32 -197.58% 经营活动产生的现金流量净额 13,328,745.38 27,742,822.68 -51.96% 基本每股收益（元/股） -0.05 0.07 -171.43% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） -1.13% 1.61% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -1.32% 1.37% - 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 合并资产负债表项目 报告期末（2024年9月30日） 变动幅度 变动说明 货币资金 143,261,238.05 -38.50% 主要系公司报告期内对华岭申瓷设备投入增加、公司营业收入下降 导致了现金余额下降。 应收票据 19,567,340.94 131.82% 主要系公司报告期内为业务开拓增加了国有科研所商票的结算所致。 应收款项融资 13,143,512.71 -61.54% 主要系公司报告期内加强了公司应收账款的回笼速度，另一方面也因营业收入的下降，致使 应收账款有所减少。 存货 15,409,849.63 72.39% 主要系公司报告期内高可靠产品服务周期较长，使相关产品未予交 付所致。 固定资产 703,080,681.75 75.37% 主要系公司报告期内临港厂房验收交付在建工程转固2.47亿元、公租房验收在建工程转固7,155万元、设备验收完 成在建工程转固6,293 万元所致。 在建工程 198,614,451.95 -56.67% 主要系公司报告期内固定资产上述三项转固减少3.81亿元，新建生产 设备9,553万元。 使用权资产 12,259,358.43 -33.44% 主要系公司报告期内使 用权资产按期摊销所致。 无形资产 645,842.08 232.03% 主要系公司报告期内公司为提升管理，开发应用管理软件采购上升所 致。 递延所得税资产 9,715,897.46 127.86% 主要系公司报告期内可抵扣暂时性差异的增加 其他非流动资产 21,391,024.64 169.33% 主要系公司报告期内按年度计划购置的生产设备和信息化的投入预付 款。 应付职工薪酬 2,000,000.00 -83.33% 主要系公司报告期内按 绩效考核办法计提奖金数小于上年年末数。 应交税费 13,673.60 -96.27% 主要系公司报告期内营收和利润的下降使之印 花税、所得税减少。 租赁负债 6,568,629.14 -46.84% 主要系本期租赁房产付 款额减少所致。 合并利润表项目 本年累计 变动幅度 变动说明 营业成本 142,090,464.23 30.53% 主要系公司报告期新增华岭申瓷募投项目厂房设备折旧等经营成本。 税金及附加 99,863.38 -69.72% 主要系公司报告期营业收入减少、利润减少，使之印花税、所得税减 少。 销售费用 7,611,406.84 83.06% 主要系公司报告期为加大营销力度，调整营销人员结构，另新增申瓷 子公司营销费用。 财务费用 -630,513.79 -77.00% 主要系公司报告期人民银行对企业协定存款的调整，导致利息收入减 少。 投资收益 713,273.98 -43.90% 主要系公司报告期交易性金融资产收益的减 少。 信用减值损失 6,601.15 -104.69% 主要系公司报告期应收账款坏账损失减值的减 少。 资产处置收益 1,580,814.33 -3,078.19% 主要系公司报告期清理了一批无法使用的固定 资产。 所得税费用 -5,451,971.73 -226.31% 主要系公司报告期因经营出现亏损导致递延所 得税减少。 净利润 -15,184,265.76 -124.51% 主要系①受市场影响公司部分客户需求及产品单价有所下滑；报告期内部分设备搬迁至华岭申瓷，产生过渡期导致公司营业收入下降；②公司北交所上市募投项 目“临港集成电路测试产业化项目”厂房及设备完成验收，增加较高的固定资产折旧，导致 成本有较大提升。 合并现金流量表项目 本年累计 变动幅度 变动说明 经营活动产生的现金流量净额 77,704,822.92 -31.88% 主要系本报告期营业收入下降，营收现金流减少；子公司的成立增加人员相应增加人员成 本。 投资活动产生的现金流量净额 -157,864,033.81 -50.44% 主要系公司报告期购买 设备较上年同期现金支出减少。 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -312,877.4 -139.22% 主要系公司报告期公司购置进口设备所产生的汇兑损益（外汇汇率波 动较大）。 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 1,580,814.33 计入当期损益的政府补助 15,073,449.86 投资收益 713,273.98 除上述项目之外的其他营业外收支净额 3,000.00 非经常性损益合计 17,370,538.17 所得税影响数 2,605,580.73 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 14,764,957.44 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 258,541,173 96.90% 2,090,772 260,631,945 96.71% 其中：控股股东、实际控制人 114,066,376 42.75% - 114,066,376 42.32% 董事、监事、高管 2,752,939 1.03% 21,310 2,774,249 1.03% 核心员工 19,822,191 7.43% 1,182,280 21,004,271 7.79% 有限售条件股份 有限售股份总数 8,258,827 3.10% 616,620 8,875,447 3.29% 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% - 0 0.00% 董事、监事、高管 8,258,827 3.10% 63,930 8,322,757 3.09% 核心员工 0 0.00% - 0 0.00% 总股本 266,800,000 - 2,707,392 269,507,392 - 普通股股东人数 11,575 公司于2024年9月12日完成2023年股权激励计划第一个行权期股票期权行权登记，登记后总股 本由266,800,000股增至269,507,392股。 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东情况 序号 股东名称 股东性质 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份 数量 期末持有无限售股 份数量 1 上海复旦微电子集团股份有限公司 境内非国有法人 114,066,3 76 - 114,066,3 76 42.32% - 114,066,3 76 2 张志勇 境内自然 人 11,863,24 5 76,480 11,939,72 5 4.43% - 11,939,72 5 3 卢尔健 境内自然 人 10,851,49 9 - 10,851,49 9 4.03% - 10,851,49 9 4 叶守银 境内自然 人 6,315,544 114,720 6,430,264 2.39% 4,822,698 1,607,566 5 刘远华 境内自然 人 5,240,875 - 5,240,875 1.94% - 5,240,875 6 创金合信基金－北京国有资本运营管理有限公司－创金合信北交所精选单一资产管理计划 基金、理财产品 4,718,087 -220,914 4,497,173 1.67% - 4,497,173 7 上海证券有限责任公司 国有法人 3,970,411 - 3,970,411 1.47% - 3,970,411 8 联储证券股份有限公司 境内非国有法人 3,190,684 - 3,190,684 1.18% - 3,190,684 9 开源证券股份有限公司 国有法人 3,472,831 -520,000 2,952,831 1.10% - 2,952,831 10 祁建华 境内自然 人 2,478,208 114,720 2,592,928 0.96% - 2,592,928 合计 - 166,167,7 60 -434,994 165,732,7 66 61.49% 4,822,698 160,910,0 68 持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明：股东张志勇与股东刘远华为夫妻关系。 持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份 □是√否 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的
