华岭股份：2024年一季度报告

华岭股份 证券代码:430139 上海华岭集成电路技术股份有限公司2024年第一季度报告 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人施瑾、主管会计工作负责人鲁蓓丽及会计机构负责人（会计主管人员）鲁蓓丽保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 是否审计 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 单位：元 报告期末 （2024年3月31日） 上年期末 （2023年12月31日） 报告期末比上年 期末增减比例% 资产总计 1,315,261,469.48 1,319,631,808.63 -0.33% 归属于上市公司股东的净资产 1,105,489,760.76 1,115,681,652.62 -0.91% 资产负债率%（母公司） 6.98% 6.65% - 资产负债率%（合并） 15.95% 15.46% - 年初至报告期末 （2024年1-3月） 上年同期 （2023年1-3月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入 64,091,038.67 69,060,387.08 -7.20% 归属于上市公司股东的净利润 5,218,334.69 17,508,241.76 -70.19% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -686,859.85 13,742,601.73 -105.00% 经营活动产生的现金流量净额 18,997,523.75 -262,818.51 -7,328.38% 基本每股收益（元/股） 0.02 0.07 -71.43% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 0.47% 1.69% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -0.06% 1.33% - 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 合并资产负债表项目 报告期末（2024年3月31日） 变动幅度 变动说明 货币资金 91,356,149.66 -60.78% 主要是报告期内购置生 产设备。 交易性金融资产 50,000,000 - 主要是购买结构性存 款。 应收票据 13,206,309.42 56.46% 主要为收到客户银行承 兑汇票所致。 预付款项 883,049.72 38.64% 主要是购置低值易耗品 的预付款。 存货 14,818,988.12 65.78% 主要是合同履约成本的 原材料。 其他非流动资产 42,221,164.15 431.59% 主要是进口设备形成的 待抵扣的进项税额所 致。 应付职工薪酬 - -100.00% 主要是上年度计提年终 奖全部发放所致。 应交税费 45,260.84 -87.66% 主要是当期应交未交的 印花税。 合并利润表项目 本年累计 变动幅度 变动说明 税金及附加 45,260.84 -78.52% 主要是报告期内发生的 印花税款。 销售费用 2,119,023.92 71.47% 主要是报告期内为提高营销能力，增加销售人 工成本。 研发费用 20,987,354.88 46.16% 主要是报告期内增加研 发项目产生的费用。 财务费用 -145,371.46 -82.50% 主要是报告期内募集资金减少，使之留存资金减少，导致利息收入下 降。 其他收益 6,739,346.83 64.98% 主要是报告期内与收益相关的研发项目验收执 行完毕，转入收入。 信用减值损失 -43,864.12 -123.27% 主要是报告期内对应收 账款期末余额增加计提减值所致。 营业利润 4,149,447.03 -77.93% 主要是报告期内成本、 研发费用上升。 所得税费用 -1,068,887.66 -182.75% 主要是1、报告期内暂时性差异导致递延所得税增加所致；2、享受财政部税务总局国家发展改革委工业和信息化部公告2023年第44号文，提高研发费用加计扣除比例120%政策，永久性差异导致所得税减少所 致。 净利润 5,218,334.69 -70.19% 主要是报告期内成本、 研发费用上升。 合并现金流量表项目 本年累计 变动幅度 变动说明 销售商品、提供劳务收 到的现金 69,618,464.92 53.74% 主要是增加营收收入的 收款。 收到其他与经营活动有 关的现金 7,089,669.66 189.5% 主要是增加政府补助收 入。 支付给职工以及为职工 41,208,029.72 30.68% 主要是增加发放2023年 支付的现金 度年终奖所致。 支付的各项税费 2,664,743.46 3,374.99% 主要是支付印花税、所 得税等。 收回投资收到的现金 50,000,000.00 150% 主要是收到到期结构性 存款所致。 取得投资收益收到的现金 345,701.37 43.06% 主要是收到结构性存款 收益所致。 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 0 -100% 报告期内没发生处置固定资产等相关业务。 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 108,205,275.4 -48.14% 主要是支付生产设备采购款，但比上年度节奏 放缓所致。 投资支付的现金 100,000,000.00 100% 主要是购买结构性存款 的支出所致。 汇率变动对现金及现金等价物的影响 50,420.17 -119.65% 主要是汇率波动小于上年同期，外汇存款汇差 减少所致。 年初至报告期末（1-3月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助 6,601,586.32 投资收益 345,701.37 非经常性损益合计 6,947,287.69 所得税影响数 1,042,093.15 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 5,905,194.54 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变 动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限 无限售股份总数 132,721,227 49.75% -375,677 132,345,550 49.60% 售条件股份 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% - 0 0.00% 董事、监事、高管 436,711 0.16% -122,824 313,887 0.12% 核心员工 15,407,508 5.77% 56,046 15,463,554 5.80% 有限售条件股份 有限售股份总数 134,078,773 50.25% 375,677 134,454,450 50.40% 其中：控股股东、实际控制人 114,066,376 42.75% - 114,066,376 42.75% 董事、监事、高管 10,322,202 3.87% 375,677 10,697,879 4.01% 核心员工 4,449,320 1.67% - 4,449,320 1.67% 总股本 266,800,000 - 0 266,800,000 - 普通股股东人数 11,083 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东情况 序号 股东名称 股东性质 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比 例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股 份数量 1 上海复旦微电子集团股份有限公司 境内非国有法 人 114,066,376 0 114,066,376 42.75% 114,066,376 0 2 张志勇 境内自 然人 11,863,245 0 11,863,245 4.45% 0 11,863,245 3 卢尔健 境内自 然人 10,958,699 -107,200 10,851,499 4.07% 0 10,851,499 4 叶守银 境内自 然人 6,315,544 0 6,315,544 2.37% 6,315,544 0 5 刘远华 境内自 然人 5,240,875 0 5,240,875 1.96% 5,240,875 0 6 创金合信基金－北京国有资本运 基金、理财产品 1,656,122 3,032,567 4,688,689 1.76% 0 4,688,689 营管理有限公司－创金合信北交所精选单一资产管理计划 7 上海证券有限责任公司 国有法 人 3,970,411 0 3,970,411 1.49% 0 3,970,411 8 开源证券股份有限公司 国有法 人 2,713,820 842,547 3,556,367 1.33% 0 3,556,367 9 联储证券股份有限公司 境内非国有法 人 3,190,684 0 3,190,684 1.20% 0 3,190,684 10 祁建华 境内自 然人 2,478,208 0 2,478,208 0.93% 2,478,208 0 合计 - 162,453,984 3,767,914 166,221,898 62.30% 128,101,003 38,120,895 持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明：股东张志勇，股东刘远华：两者为夫妻关系。 持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份 □是√否 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的合规情况 √适用□不适用 事项 报告期内是否 存在 是否经过内部 审议程序 是否及时履行披露义务 临时公告查 询索引 诉讼、仲裁事项 否 不适用 不适用 对外担保事项 否 不适用 不适用 对外提供借款事项 否 不适用 不适用 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否 不适用 不适用 日常性关联交易的预计及执行情况 是 已事前及时履行 是 2024-011 其他重大关联交易事项 否 不适用 不适用 经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项 否 不适用 不适用 股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 已事前及时履行 是 2024-001 股份回购事项 否 不适用 不适用 已披露的承诺事项 是 已事前及时履行 不适用 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 不适用 不适用 被调查处罚的事项 否 不适用 不适用 失信情况 否 不适用 不适用 其他重大事项 否 不适用 不适用 重大事项详情、进展情况及其他重大事项 √适用□不适用 1.公司2024年1-3月发生的日常性关联交易情况 公司已召开第五届董事会第十一次会议和2023年年度股东大会，审议通过了《关于预计2024年 度日常性关联交易的议案》，预计2024年发生日常性关联交易131,100,000.00元，2024年第一季度发生的日常性关联交易未超过预计金额。 2.股权激励情况 2024年1月30日，公司完成了2023年股票期权激励计划预留权益授予登记事项，详情请见公司 2024年1月31日披露的《2023年股票期权激励计划预留权益授予结果公告》（公告编号：2024-001）。 3.已披露的承诺事项 上市公司发行相关的承诺事项详见公司于2022年9月28日披露的《上海华岭集成电路技术股份有限公司招股说明书》中“第四