瑞达期货：2023年三季度报告

证券代码：002961证券简称：瑞达期货公告编号：2023-058 债券代码：128116债券简称：瑞达转债 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 瑞达期货股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入（元） 210,135,262.63 -71.67% 815,586,001.45 -57.96% 归属于上市公司股东的净利润（元） 62,205,444.35 23.85% 179,553,032.50 -24.38% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 58,139,408.07 -9.26% 166,438,531.90 -36.09% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 255,929,341.95 -51.33% 基本每股收益（元/股） 0.14 27.27% 0.40 -24.53% 稀释每股收益（元/股） 0.14 27.27% 0.40 -24.53% 加权平均净资产收益率 2.42% 0.29% 6.97% -2.85% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 14,740,897,624.60 15,719,122,409.42 -6.22% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,597,332,884.54 2,517,223,439.81 3.18% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -19,653.63 -5,051.50 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,123,319.01 1,446,881.62 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 5,011,417.49 16,007,108.56 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -598,376.15 -160,713.67 减：所得税影响额 1,450,670.44 4,159,724.41 少数股东权益影响额 （税后） 0.00 14,000.00 合计 4,066,036.28 13,114,500.60 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 ☑适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 期货合约投资、期权及做市等业务的相关损益净额 -57,842,012.64 期货合约投资、期权及做市业务是子公司瑞达新控资本管理有限公司正常经营业务，因此界定为经常性损益。 纳入合并范围结构化主体期货合约投资产生的相关损益净额 36,502,167.75 合并结构化主体主要投资范围为期货合约投资，因此界定为经常性损益。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 单位：元 会计报表科目 2023年9月30日 2022年12月31日 变动幅度 变动原因 应收质押保证金 443,393,064.00 1,446,538,472.00 -69.35% 主要是上海期货交易所的质押保证金减少所致 其他应收款 84,106,845.14 59,459,332.07 41.45% 主要是子公司瑞达新控资本管理有限公司的场外业务应收款增加所致 交易性金融资产 566,701,072.91 309,221,723.96 83.27% 主要是本期纳入合并范围结构化主体的私募基金投资增加所致 递延所得税资产 28,778,249.56 11,858,452.12 142.68% 主要是子公司瑞达新控资本管理有限公司衍生金融工具的公允价值变动产生的可抵扣暂时性差异增加所致 其他资产 39,150,994.06 25,457,221.90 53.79% 主要是子公司瑞达新控资本管理有限公司预付货款增加所致 应付质押保证金 443,393,064.00 1,446,538,472.00 -69.35% 主要是客户质押金额减少所致 衍生金融负债 127,320,022.22 50,199,003.53 153.63% 主要是子公司瑞达新控资本管理有限公司持有的期权合约增加所致 应付票据 176,640,000.00 348,129,200.00 -49.26% 主要是子公司开具银行承兑汇票减少所致 应付职工薪酬 13,634,719.07 31,269,101.56 -56.40% 主要是上年末计提的奖金在本期支付减少所致 应交税费 39,078,010.02 17,471,180.04 123.67% 主要是期末计提的企业所得税增加所致 其他应付款 759,387,071.32 371,631,564.63 104.34% 主要是子公司瑞达新控资本管理有限公司场外业务应付款增加所致 递延所得税负债 3,066,073.98 5,114,894.68 -40.06% 主要是子公司瑞达新控资本管理有限公司衍生金融工具的估值变动产生的应纳税暂时性差异减少所致 租赁负债 22,721,213.81 17,204,049.57 32.07% 主要是公司新增分支机构以及个别分支机构变更营业租赁场所所致 其他综合收益 1,834,103.79 3,377,287.98 -45.69% 主要是境外子公司外币财务报表折算差额变动影响所致 会计报表科目 年初至本报告期 上年同期 变动比例 变动原因 其他收益 1,809,778.80 6,161,112.69 -70.63% 主要是政府补助减少所致 投资收益 -13,901,616.83 47,207,552.81 -129.45% 主要是本期纳入合并范围结构化主体衍生金融工具收益减少所致 公允价值变动收益 -3,798,843.12 -29,580,333.28 不适用 主要是合并结构化主体其他份额持有者享有的权益变动影响所致 汇兑收益 -427,070.81 -2,861,392.74 不适用% 主要是境外子公司外币业务产生的汇兑损失减少所致 其他业务收入 335,634,803.46 1,382,465,324.92 -75.72% 主要是贸易业务收入减少所致 资产处置收益 5,233.39 -88,802.84 不适用 主要是固定资产处置收益增加所致 其他业务成本 329,148,965.05 1,375,105,007.28 -76.06% 主要是贸易销售成本随收入减少而减少所致 营业外支出 755,624.52 5,493,834.11 -86.25% 主要是捐赠支出减少所致 收到的其他与经营活动有关的现金 2,154,043,952.25 3,159,710,940.08 -31.83% 主要是销售商品收到的现金减少所致 以现金支付的业务及管理费 72,570,736.95 108,221,654.81 -32.94% 主要是现金支付的业务及管理费减少所致 支付的各种税费 93,633,495.87 165,413,300.50 -43.39% 主要是本期支付的税费减少所致 收回投资收到的现金 543,364,407.26 335,937,541.73 61.75% 主要是本期收回的投资增加所致 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 10,830.00 44,192.16 -75.49% 主要是本期处置资产收到的现金减少所致 投资支付的现金 409,255,309.42 97,852,065.88 318.24% 主要是本期支付的投资增加所致 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 16,948,425.16 47,823,825.63 -64.56% 主要是本期新增的资产减少所致 支付的其他与投资活动有关的现金 2,000.00 1,000.00 100.00% 主要是基金申购手续费增加所致 收到其他与筹资活动有关的现金 210,516,187.10 47,484,670.78 343.34% 主要是本期收到的银行承兑汇票保证金增加所致 偿还债务支付的现金 0.00 207,000,000.00 -100.00% 主要是本期未偿还债务所致 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 109,325,209.85 165,736,927.94 -34.04% 主要是本期分配股利减少所致 支付的其他与筹资活动有关的现金 66,989,385.70 202,946,481.42 -66.99% 主要是支付银行承兑汇票保证金减少以及合并结构化主体支付的现金减少所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 17,981 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 厦门市佳诺实业有限责任公司 境内非国有法人 75.57% 336,320,000 质押 48,800,000 泉州运筹投资有限公司 境内非国有法人 2.22% 9,870,000 厦门中宝进出口贸易有限公司 境内非国有法人 1.47% 6,556,680 冻结 6,556,680 玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元科新77号私募证券投资基金 其他 0.73% 3,238,100 上海纯达资产管理有限公司－纯达飞鹰2号私募证券投资基金 其他 0.67% 3,000,000 香港中央结算有限公司 境外法人 0.62% 2,739,931 上海蓝墨投资管理有限公司－蓝墨瑞六号私募投资基金 其他 0.49% 2,200,000 玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元科新132号私募证券投资基金 其他 0.45% 2,010,000 中国国际金融股份有限公司 国有法人 0.31% 1,367,300 招商银行股份有限公司－万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金 其他 0.30% 1,333,300 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 厦门市佳诺实业有限责任公司 336,320,000 人民币普通股 336,320,000 泉州运筹投资有限公司 9,870,000 人民币普通股 9,870,000 厦门中宝进出口贸易有限公司 6,556,680 人民币普通股 6,556,680 玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元科新77号私募证券投资基金 3,238,100 人民币普通股 3,238,100 上海纯达资产管理有限公司－纯达飞鹰2号私募证券投资基金 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 香港中央结算有限公司 2,739,931 人民币普通股 2,739,931 上海蓝墨投资管理有限公司－蓝墨瑞六号私募投资基金 2,200,000 人民币普通股 2,2