蔚蓝锂芯：2023年三季度报告

证券代码：002245证券简称：蔚蓝锂芯公告编号：2023-047 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏蔚蓝锂芯股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 1,445,249,320.43 7.60% 3,695,708,440.08 -28.17% 归属于上市公司股东的净利润（元） 61,514,515.54 16.58% 103,164,587.64 -74.44% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 39,497,102.68 -22.81% 73,986,637.22 -78.33% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 196,031,044.71 29.24% 基本每股收益（元/股） 0.0533 16.38% 0.0895 -76.18% 稀释每股收益（元/股） 0.0533 16.38% 0.0895 -76.18% 加权平均净资产收益率 0.96% 0.13% 1.61% -7.26% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 11,298,546,439.25 11,323,842,274.58 -0.22% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 6,409,350,338.73 6,346,527,991.40 0.99% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -157,249.24 -2,090,118.06 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 63.34 281.78 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 24,926,261.47 36,625,091.64 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 0.00 214,600.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 -30,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,808,014.63 5,490,084.19 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 362,448.44 减：所得税影响额 6,984,856.00 8,724,384.44 少数股东权益影响额 （税后） 574,821.34 2,670,053.13 合计 22,017,412.86 29,177,950.42 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、报告期末，公司交易性金融资产增加20,178.00万元，较年初增长32.64%，主要为闲置募集资金购买结构性存款所致； 2、报告期末，公司应收票据减少2,715.17万元，较年初下降32.01%；应收款项融资增加9,987.95万元，较年初增长 58.27%，主要为报告期内较多采用票据融资所致； 3、报告期末，公司预付款项增加5,437.55万元，较年初增长35.68%，主要为采购订货增加所致； 4、报告期末，公司一年内到期的非流动资产增加28,482.48万元，较年初增长64.00%；债权投资减少39,878.18万元，较年初下降67.02%，主要为债权投资在未来一年以内到期重分类所致； 5、报告期末，公司其他流动资产减少49,566.10万元，较年初下降75.76%，主要为一年内到期的定期存单到期所致； 6、报告期末，公司应付职工薪酬减少2,223.11万元，较年初下降43.83%，主要为主要为上年末计提的部分年度绩效奖金本年已发放所致； 7、报告期末，公司应交税费减少2,985.60万元，较年初下降43.62%，主要为上年末部分应缴税费在本年度汇算清缴后已缴纳及利润下滑所致； 8、报告期末，公司其他应付款增加2,666.43万元，较年初增长49.81%，主要为应付子公司股东款项所致； 9、报告期末，公司一年内到期的非流动负债增加4,103.77万元，较年初增长122.72%，主要为一年内到期的银行长期借款增加所致； 10、2023年1-9月，公司其他收益减少4,079.58万元，较上年同期下降52.45%，主要为本年度计入当期的政府补贴减少所致； 11、2023年1-9月，公司投资收益增加2,408.75万元，较上年同期增长78.05%，主要为本年度募集资金现金管理收益所致； 12、2023年1-9月，公司资产减值损失增加4,238.10万元，较上年同期增长193.75%，主要存货减值增加所致； 13、2023年1-9月，公司营业利润、利润总额、净利润、归属于母公司所有者的净利润分别减少37,140.30万元、 37,023.61万元、30,404.69万元、30,052.29万元，较上年同期分别下降76.70%、75.83%、68.53%、74.44%，主要为本年度锂电池业务受海外大客户去库存影响，销售下滑较大，利润大幅下降，同比相差较大； 14、2023年1-9月，所得税费用减少6,618.92万元，较上年同期下降148.50%，主要为本年度利润同比大幅下降及部分所得税返还所致； 15、2023年1-9月，投资活动产生的现金流量净额为净流出52,832.12万元，较上年同期减少流出54,862.55万元，净流出额较上年同期下降50.94%，主要为上年同期锂电池项目建设及购买理财产品净额较大所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 162,836 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 绿伟有限公司 境外法人 12.82% 147,725,928 昌正有限公司 境外法人 6.05% 69,669,800 63,731,250 质押 9,000,000.00 香港中央结算有限公司 境外法人 1.69% 19,478,535 吴建勇 境内自然人 1.39% 15,991,789 盈科创新资产管理有限公司－青岛盈科价值永泰投资合伙企业（有限合伙） 其他 1.01% 11,622,501 中国建设银行股份有限公司－东方红启东三年持有期混合型证券投资基金 其他 0.71% 8,175,600 中信证券股份有限公司－社保基金17052组合 其他 0.60% 6,900,000 潘小兰 境内自然人 0.57% 6,544,100 质押 6,000,000 庞建东 境内自然人 0.48% 5,578,800 西藏信托有限公司－西藏信托－蔚蓝锂芯1号集合资金信托计划 其他 0.43% 4,990,900 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 绿伟有限公司 147,725,928 人民币普通股 147,725,928 香港中央结算有限公司 19,478,535 人民币普通股 19,478,535 吴建勇 15,991,789 人民币普通股 15,991,789 盈科创新资产管理有限公司－青岛盈科价值永泰投资合伙企业（有限合伙） 11,622,501 人民币普通股 11,622,501 中国建设银行股份有限公司－东方红启东三年持有期混合型证券投资基金 8,175,600 人民币普通股 8,175,600 中信证券股份有限公司－社保基金17052组合 6,900,000 人民币普通股 6,900,000 潘小兰 6,544,100 人民币普通股 6,544,100 昌正有限公司 5,938,550 人民币普通股 5,938,550 庞建东 5,578,800 人民币普通股 5,578,800 西藏信托有限公司－西藏信托－蔚蓝锂芯1号集合资金信托计划 4,990,900 人民币普通股 4,990,900 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，控股股东绿伟有限公司和昌正有限公司实际控制人均为CHENKAI。公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 公司前10名普通股东中，吴建勇通过普通证券账户持有公司股票7,400,000股，通过东吴证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票8,591,789股，合计持有公司股票15,991,789股；潘小兰通过普通证券账户持有公司股票6,014,100股，通过东海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票530,000股，合计持有公司股票6,544,100股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：江苏蔚蓝锂芯股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 628,606,148.11 494,639,456.35 结算备付金拆出资金交易性金融资产 820,000,000.00 618,220,000.00 衍生金融资产应收票据 57,676,143.29 84,827,858.09 应收账款 1,129,157,956.48 1,119,012,122.76 应收款项融资 271,290,912.18 171,411,365.07 预付款项 206,757,782.68 152,382,256.01 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 8,435,062.96 13,055,248.38 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 1,749,966,043.02 1,870,479,250.88 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产 729,871,439.99 445,046,670.49 其他流动资产 158,621,797.07 654,282,819.56 流动资产合计 5,760,383,285.78 5,623,357,047.59 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资 196,246,812.54 595,028,653.60 其他债权投资长期应收款长期股权投资 475,245.82 536,100.62 其他权益工具投资 10,000,000.00 其他非流动金融资产投资性房地产 36,298,872.52 38,454,326.56 固定资产 2,420,811,129.09 2,308,942,840.28 在建工程 1,957,01