能辉科技：2023年三季度报告

证券代码：301046证券简称：能辉科技公告编号：2023-097 上海能辉科技股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 239,620,466.79 456.37% 424,470,616.35 68.21% 归属于上市公司股东的净利润（元） 26,614,565.01 2,017.66% 32,446,423.17 121.35% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 25,797,122.37 537.62% 30,335,962.89 292.80% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -129,687,991.97 -16.50% 基本每股收益（元/股） 0.16 1,700.00% 0.20 100.00% 稀释每股收益（元/股） 0.16 1,700.00% 0.20 100.00% 加权平均净资产收益率 3.15% 3.33% 0.04% 1.87% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,674,290,552.08 1,164,306,687.23 43.80% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 834,930,279.72 764,693,658.26 9.18% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 33,886.71 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 358,010.83 784,510.83 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 586,203.79 1,697,379.32 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -86,086.20 -88,946.20 减：所得税影响额 40,685.79 316,370.38 合计 817,442.63 2,110,460.28 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 （1）资产负债表项目 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 变动比率 变动原因说明 交易性金融资产 262,853,780.82 40,039,328.77 556.49% 主要系本期理财产品申购大于赎回所致 应收票据 705,386.40 主要系信用等级较低的银行承兑汇票增加所致 应收账款 456,616,499.61 293,032,904.50 55.82% 主要系光伏电站系统集成业务应收账款增加所致 预付款项 43,658,626.50 18,675,772.32 133.77% 主要系预付采购款增加所致 其他应收款 12,014,738.38 4,038,805.36 197.48% 主要系投标保证金和备用金增加所致 存货 129,586,774.88 69,310,471.91 86.97% 主要系本期采购增加所致 长期股权投资 9,388,768.43 1,241,589.05 656.19% 主要系对合营、联营投资增加所致 在建工程 5,335,809.09 9,385,333.26 -43.15% 主要系分布式电站转固定资产增加所致 递延所得税资产 18,560,986.24 13,564,738.81 36.83% 主要系减值准备、未实现内部销售利润增加等可抵扣暂时性差异增加所致 短期借款 80,000,000.00 主要系本期借款增加所致 应付票据 114,207,360.75 62,602,492.50 82.43% 主要系本期采购增加所致 合同负债 14,139,594.98 30,428,012.84 -53.53% 主要系预收光伏电站系统集成业务工程款结转收入所致 应交税费 19,986,364.29 10,884,147.04 83.63% 主要系应交增值税增加所致 一年内到期的非流动负债 215,637.04 589,814.09 -63.44% 系一年内到期的租赁负债减少所致 其他流动负债 1,325,428.94 2,833,411.81 -53.22% 主要系待转销项税减少所致 应付债券 316,477,907.22 主要系本期发行可转债所致 递延所得税负债 61,969.47 41,508.70 49.29% 主要系计入当期损益的公允价值变动等产生的应纳税暂时性差异增加所致 库存股 6,141,800.00 9,107,800.00 -32.57% 主要系本期限制性股票回购所致 （2）利润表项目 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 变动比率 变动原因说明 营业收入 424,470,616.35 252,352,467.56 68.21% 主要系项目收入增加所致 营业成本 319,391,165.68 184,225,783.08 73.37% 主要系项目成本增加所致 税金及附加 1,584,948.19 115,833.84 1268.29% 主要系增值税金增加导致的附加税增加所致 财务费用 2,031,674.72 -4,539,424.47 144.76% 主要系本期计提的可转债利息及借款利息所致 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 353,780.82 13,309.77 2558.05% 主要系理财产品申购大于赎回所致 信用减值损失（损失以“-”号填列） -18,220,644.93 -1,524,130.84 1095.48% 主要系本期应收账款坏账增加所致 资产减值损失（损失以“-”号填列） -456,789.83 -8,169,636.22 -94.41% 主要系合同资产减值减少所致 资产处置收益（损失 33,886.71 -35,653.66 195.04% 主要系本期资产处置取得收益所 以“-”号填列） 致 营业外收入 10,001.46 3,324,472.43 -99.70% 主要系本期与日常经营活动无直接相关的政府补助减少所致 营业外支出 98,947.66 316,955.70 -68.78% 主要系本期赔偿支出减少所致 所得税费用 2,213,121.70 225,060.88 883.34% 主要系本期利润总额增加所致 （3）现金流量表项目 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 变动比率 变动原因说明 投资活动产生的现金流量净额 -262,482,708.15 120,627,468.28 -317.60% 主要理财产品申购增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 417,513,399.57 -49,226,303.07 948.15% 主要系本期发行可转债所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 17,478 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 罗传奎 境内自然人 23.66% 35,424,000 35,424,000 上海能辉投资控股有限公司 境内非国有法人 21.38% 32,000,000 32,000,000 浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 6.75% 10,098,100 10,098,100 温鹏飞 境内自然人 5.89% 8,809,600 8,809,600 张健丁 境内自然人 2.52% 3,766,400 3,766,400 王云兰 境内自然人 2.02% 3,025,600 浙江海宁众辉投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.88% 2,817,770 孔悫 境内自然人 1.47% 2,200,000 质押 1,200,000 济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 0.77% 1,153,210 济南晟泽股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 0.76% 1,143,682 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 王云兰 3,025,600 人民币普通股 3,025,600 浙江海宁众辉投资管理合伙企业（有限合伙） 2,817,770 人民币普通股 2,817,770 孔悫 2,200,000 人民币普通股 2,200,000 济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙） 1,153,210 人民币普通股 1,153,210 济南晟泽股权投资合伙企业（有限合伙） 1,143,682 人民币普通股 1,143,682 香港中央结算有限公司 667,752 人民币普通股 667,752 苏运江 427,120 人民币普通股 427,120 厦门宁水私募基金管理有限公司－宁水金溪荷御一号私募证券投资基金 347,100 人民币普通股 347,100 北京中融汇通投资管理有限公司 326,143 人民币普通股 326,143 贾占辉 270,796 人民币普通股 270,796 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、公司控股股东、实际控制人罗传奎、温鹏飞、张健丁于2017年4月签署了《一致行动人协议书》，以书面形式明确一致行动关系；为进一步明确一致行动人关系，三人于2020年6月签署了《一致行动人协议书之补充协议》。上海能辉投资控股有限公司、浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙）为罗传奎、温鹏飞和张健丁的一致行动人。三人合计直接持有公司32.0663%股份，并通过上海能辉投资控股有限公司、浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙）合计间接持有公司28.1235%股份。2、济南晟泽股权投资合伙企业（有限合伙）和济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙）为同一基金管理人管理的私募股权投资基金。3、除上述情况外，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东孔悫通过普通证券账户持有2,159,500股，通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有40,500股,合计持有2,200,000股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 罗传奎 35,424,000 35,424,000 首发前限售股 2024-8-17 上海能辉投资