能辉科技：2023年一季度报告

证券代码：301046证券简称：能辉科技公告编号：2023-034 上海能辉科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023年第一季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 （%） 营业收入（元） 70,730,649.37 116,260,223.90 -39.16% 归属于上市公司股东的净利润（元） 4,229,904.54 11,595,226.87 -63.52% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 4,057,733.51 9,858,298.29 -58.84% 经营活动产生的现金流量净额（元） -40,372,921.66 -37,550,525.18 -7.52% 基本每股收益（元/股） 0.03 0.08 -62.50% 稀释每股收益（元/股） 0.03 0.08 -62.50% 加权平均净资产收益率 0.55% 1.46% -0.91% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 1,132,367,516.64 1,164,306,687.23 -2.74% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 771,608,582.13 764,693,658.26 0.90% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 33,886.71 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 79,640.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 173,585.12 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -80,000.00 减：所得税影响额 34,940.80 合计 172,171.03 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 （1）资产负债表项目 单位：元 项目 期末余额 年初余额 变动比率 变动原因说明 交易性金融资产 25,020,087.67 40,039,328.77 -37.51% 主要系理财产品赎回大于买入所致 应收款项融资 12,501,250.50 -100.00% 主要系信用等级较高的银行承兑汇票到期或和背书转让所致 预付款项 10,938,841.44 18,675,772.32 -41.43% 主要系前期预付设备、工程款本期结转所致 其他应收款 6,838,401.16 4,038,805.36 69.32% 主要是押金保证金、备用金增加所致 其他流动资产 6,491,439.03 4,572,114.93 41.98% 主要系待抵扣进项税增加所致 长期股权投资 1,241,589.05 -100.00% 主要系权益法下确认的投资收益变动所致 在建工程 17,707,309.75 9,385,333.26 88.67% 主要系分布式电站建设投入增加所致 （2）利润表项目 项目 本期发生额 上期发生额 变动比率 变动原因说明 营业收入 70,730,649.37 116,260,223.90 -39.16% 主要系本期光伏电站系统集成业务收入减少所致 营业成本 50,270,018.83 87,998,664.69 -42.87% 主要系本期光伏电站系统集成业务成本减少所致 税金及附加 203,629.33 2,308.70 8720.09% 主要系印花税、房产税、土地使用税等增加所致 销售费用 2,925,017.74 4,352,588.85 -32.80% 主要系业务宣传费、售后费用等减少所致 投资收益（损失以“－”号填列） 153,497.45 1,701,478.75 -90.98% 主要系理财收益减少所致 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 20,087.67 325,143.58 -93.82% 主要系理财产品公允价值减少所致 信用减值损失（损失以“-”号填列） -125,419.38 3,663,345.53 -103.42% 主要系应收账款坏账准备变动所致 资产减值损失（损失以“-”号填列） -1,461,657.89 -3,544,912.33 58.77% 主要系合同资产减值准备变动所致 资产处置收益（损失以“-”号填列） 33,886.71 -255.43 13366.53% 系处置固定资产收益增加所致 营业外收入 811.65 -100.00% 主要系本期无其他零星利得发生所致 营业外支出 80,000.00 14,702.89 444.11% 主要系本期赔偿支出增加所致 所得税费用 427,556.08 1,042,568.86 -58.99% 主要系本期利润总额减少所致 （3）现金流量表项目 项目 本期发生额 上期发生额 变动比率 变动原因说明 投资活动产生的现金流量净额 2,350,365.22 -58,662,597.63 104.01% 主要系理财产品赎回大于买入所致 筹资活动产生的现金流量净额 -1,374,832.53 9,194,600.00 -114.95% 主要系上期向股权激励对象定向发行股票所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 18,894 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 罗传奎 境内自然人 23.65% 35,424,000 35,424,000 上海能辉投资控股有限公司 境内非国有法人 21.36% 32,000,000 32,000,000 浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 6.74% 10,098,100 10,098,100 温鹏飞 境内自然人 5.88% 8,809,600 8,809,600 张健丁 境内自然人 2.51% 3,766,400 3,766,400 王云兰 境内自然人 2.01% 3,012,600 0 浙江海宁众辉投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.97% 2,957,770 0 孔悫 境内自然人 1.47% 2,200,000 0 质押 1,200,000.00 济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.27% 1,902,110 0 济南晟泽股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.26% 1,892,600 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 王云兰 3,012,600 人民币普通股 3,012,600 浙江海宁众辉投资管理合伙企业（有限合伙） 2,957,770 人民币普通股 2,957,770 孔悫 2,200,000 人民币普通股 2,200,000 济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙） 1,902,110 人民币普通股 1,902,110 济南晟泽股权投资合伙企业（有限合伙） 1,892,600 人民币普通股 1,892,600 嘉兴一闻投资管理合伙企业（有限合伙） 370,000 人民币普通股 370,000 北京中融汇通投资管理有限公司 326,143 人民币普通股 326,143 海南磊暄私募基金管理合伙企业（有限合伙）－磊暄进程1号私募证券投资基金 290,000 人民币普通股 290,000 南京彤天基金管理有限公司－彤天同盈1号私募证券投资基金 282,800 人民币普通股 282,800 陈福铭 275,200 人民币普通股 275,200 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、公司控股股东、实际控制人罗传奎、温鹏飞和张健丁于2017年4月签署了《一致行动人协议书》，以书面形式明确一致行动关系；为进一步明确一致行动人关系，三人于2020年6月签署了《一致行动 人协议书之补充协议》。上海能辉投资控股有限公司、浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙）为罗传奎、温鹏飞和张健丁的一致行动人，三人通过上海能辉投资控股有限公司、浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙）合计持有公司28.10%股份。2、济南晟泽股权投资合伙企业（有限合伙）和济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙）为同一基金管理人管理的私募股权投资基金。3、除上述情况外，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、申请向不特定对象发行可转换公司债券 2023年3月28日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》等相关议案，2023年3月31日，向不特定对象发行了3,479,070张可转换公司债券；2023年4月20日起，公司可转换公司债券在深交所挂牌交易。 具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：上海能辉科技股份有限公司 2023年03月31日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 302,160,597.58 335,257,930.06 结算备付金拆出资金交易性金融资产 25,020,087.67 40,039,328.77 衍生金融资产应收票据 应收账款 310,717,312.87 293,032,904.50 应收款项融资 12,501,250.50 预付款项 10,938,841.44 18,675,772.32 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 6,838,401.16 4,038,805.36 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 75,711,580.65 69,310,471.91 合同资产 164,461,773.78 163,132,362.36 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 6,491,439.03 4,572,114.93 流动资产合计 902,340,034.18 940,560,940.71 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 1,241,589.05 其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 189,366,394.78 191,256,315.72 在建工程 17,707,309.75