能辉科技：2022年三季度报告

证券代码：301046证券简称：能辉科技公告编号：2022-085 上海能辉科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2022年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 43,068,889.35 -66.18% 252,352,467.56 -45.32% 归属于上市公司股东的净利润（元） -1,387,869.51 -108.35% 14,658,693.59 -82.36% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -5,894,925.09 -135.34% 7,723,036.55 -90.39% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -111,319,481.29 -623.18% 基本每股收益（元/股） -0.01 -107.69% 0.10 -85.92% 稀释每股收益（元/股） -0.01 -107.69% 0.10 -85.92% 加权平均净资产收益率 -0.18% -2.96% 1.93% -14.36% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,151,900,523.39 1,308,171,029.30 -11.95% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 757,375,105.98 787,278,977.78 -3.80% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -35,653.66 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 5,293,000.00 5,293,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 222,266.96 3,109,307.32 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -217,753.97 -242,483.27 其他符合非经常性损益定义的损益项目 21,460.47 减：所得税影响额 790,457.41 1,221,912.49 少数股东权益影响额 （税后） -11,938.67 合计 4,507,055.58 6,935,657.04 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： ☑适用□不适用 其他符合非经常性损益定义的损益项目：个人所得税代扣代缴手续费返还21,460.47元。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 （1）资产负债表项目 单位：元 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 变动比率 变动原因说明 交易性金融资产 5,513,309.77 140,384,993.41 -96.07% 主要是本期理财产品赎回大于申购所致 应收票据 2,850,000.00 -100.00% 主要系信用等级较低的商业承兑汇票到期终止确认所致 应收款项融资 7,014,450.78 -100.00% 主要系信用等级较高的银行承兑汇票到期或背书转让所致 预付款项 9,244,201.95 16,725,083.94 -44.73% 主要系预付采购款减少所致 其他应收款 5,075,345.65 938,534.06 440.77% 主要系投标保证金和项目备用金增加所致 存货 53,558,036.17 88,570,435.83 -39.53% 主要系生产领用期初发出商品所致 合同资产 191,343,080.74 103,393,459.96 85.06% 主要系光伏电站系统集成业务按履约进度已确认收入但尚未达到按照合同约定的结算时点的工程款增加 长期股权投资 816,667.00 系本期对外投资增加所致 在建工程 11,521,918.36 系本期在建工程增加所致 其他非流动资产 2,421,888.00 系本期预付工程款增加所致 应付票据 73,863,529.59 121,895,635.20 -39.40% 主要系期初应付票据到期承兑所致 应付账款 160,525,747.25 229,677,283.64 -30.11% 主要系支付采购款增加所致 合同负债 34,984,846.64 54,991,007.29 -36.38% 主要系预收光伏电站系统集成业务工程款达到结算条件所致 其他应付款 25,772,140.79 14,872,221.66 73.29% 主要系本期授予限制性股票潜在回购义务增加所致 一年内到期的非流动负债 297,449.70 526,426.56 -43.50% 主要系一年内到期的租赁负债减少所致 其他流动负债 9,175,652.20 2,942,642.29 211.82% 系待转销项税额增加所致 递延所得税负债 50,019.29 128,967.79 -61.22% 主要系计入当期损益的公允价值变动等产生的应纳税暂时性差异减少所致 库存股 9,194,600.00 主要系本期授予限制性股票潜在回购义务增加所致 （2）利润表项目 项目 本期发生额 上期发生额 变动比率 变动原因说明 营业收入 252,352,467.56 461,546,232.42 -45.32% 主要系本期光伏电站系统集成收入减少所致 营业成本 184,225,783.08 326,674,844.34 -43.61% 主要系本期光伏电站系统集成成本减少所致 税金及附加 115,833.84 1,693,386.73 -93.16% 主要系增值税缴纳减少所致 销售费用 11,260,334.00 6,785,581.81 65.95% 主要系本期销售人员职工薪酬以及招待费用等增加所致 管理费用 32,112,306.49 13,468,740.30 138.42% 主要系本期股份支付、职工薪酬等增加所致 研发费用 16,396,714.89 10,313,525.67 58.98% 主要系职工薪酬和材料投入等增加所致 财务费用 -4,539,424.47 -1,734,964.31 -161.64% 主要系本期利息收入增加所致 投资收益（损失以 “－”号填列） 3,095,997.55 2,116,209.57 46.30% 系本期处置交易性金融资产取得投资收益增加所致 公允价值变动收益 （损失以“－”号填列） 13,309.77 472,266.95 -97.18% 系本期交易性金融资产公允价值变动减少所致 信用减值损失（损失以“-”号填列） -1,524,130.84 -7,722,729.68 80.26% 主要系应收账款坏账准备计提减少所致 资产处置收益（损失以“-”号填列） -35,653.66 系本期处置固定资产所致 营业外收入 3,324,472.43 33,210.62 9910.27% 主要系本期收到政府补助所致 营业外支出 316,955.70 1,137,045.11 -72.12% 主要系本期对外捐赠减少所致 所得税费用 225,060.88 13,565,520.93 -98.34% 主要系本期利润总额减少所致 （3）现金流量表项目 项目 本期发生额 上期发生额 变动比率 变动原因说明 经营活动产生的现金流量净额 -111,319,481.29 -15,392,970.66 -623.18% 主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金较上期减少所致 投资活动产生的现金流量净额 120,627,468.28 -25,340,902.98 576.02% 主要系理财产品赎回所致 筹资活动产生的现金流量净额 -49,226,303.07 253,464,437.24 -119.42% 主要系上期公开发行股票募集资金到位、本期分红所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 14,873 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 罗传奎 境内自然人 23.65% 35,424,000 35,424,000 上海能辉投资控股有限公司 境内非国有法人 21.36% 32,000,000 32,000,000 浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 6.74% 10,098,100 10,098,100 温鹏飞 境内自然人 5.88% 8,809,600 8,809,600 浙江海宁众辉投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2.74% 4,100,000 张健丁 境内自然人 2.51% 3,766,400 3,766,400 济南晟泽股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2.26% 3,379,900 济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2.26% 3,378,500 王云兰 境内自然人 2.01% 3,012,600 孔悫 境内自然人 1.47% 2,200,000 质押 1,200,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 浙江海宁众辉投资管理合伙企业（有限合伙） 4,100,000 人民币普通股 4,100,000 济南晟泽股权投资合伙企业（有限合伙） 3,379,900 人民币普通股 3,379,900 济南晟兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3,378,500 人民币普通股 3,378,500 王云兰 3,012,600 人民币普通股 3,012,600 孔悫 2,200,000 人民币普通股 2,200,000 北京中融汇通投资管理有限公司 1,393,843 人民币普通股 1,393,843 嘉兴一闻投资管理合伙企业（有限合伙） 935,600 人民币普通股 935,600 海宁东方大通瑞盈投资合伙企业（有限合伙） 808,000 人民币普通股 808,000 交通银行股份有限公司－广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金 733,082 人民币普通股 733,082 上海聚鸣投资管理有限公司－聚鸣多策略臻选价值私募证券投资基金 650,200 人民币普通股 650,200 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、公司控股股东、实际控制人罗传奎、温鹏飞和张健丁于2017年4月签署了《一致行动人协议书》，以书面形式明确一致行动关系；为进一步明确一致行动人关系，三人于2020年6月签署了《一致行动人协议书之补充协议》。上海能辉投资控股有限公司、浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙）为罗传奎、温鹏飞和张健丁的一致行动人，三人通过上海能辉投资控股有限公司、浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙）合计