中科电气：2023年三季度报告

证券代码：300035证券简称：中科电气公告编号：2023-057 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南中科电气股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 1,287,782,807.58 -24.79% 3,522,090,922.75 -5.95% 归属于上市公司股东的净利润（元） 68,656,170.18 -57.93% -56,265,575.19 -113.20% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 83,625,685.07 -53.59% -27,368,532.92 -105.90% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 511,446,297.52 124.18% 基本每股收益（元/股） 0.0949 -58.19% -0.0778 -112.66% 稀释每股收益（元/股） 0.0949 -58.23% -0.0778 -112.66% 加权平均净资产收益率 1.43% -1.90% -0.02% -11.64% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 10,617,468,160.46 11,465,123,873.12 -7.39% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,724,108,879.25 4,888,565,949.12 -3.36% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,890,657.63 -2,564,095.41 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,252,575.50 20,346,488.07 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -3,459,615.69 -1,601,970.17 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,903,687.04 860,828.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -17,042,478.25 -51,127,434.75 减：所得税影响额 -3,013,944.52 -5,260,736.33 少数股东权益影响额（税后） -253,029.62 71,594.34 合计 -14,969,514.89 -28,897,042.27 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： ☑适用□不适用 主要系深创投新材料基金投资款在合并财务报表层面列报为其他非流动负债计提的利息支出51,127,434.75元。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 ☑适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 项目用电补贴 2,072,900.00 与生产经营密切相关且持续享受 软件产品即征即退税款 7,883,763.85 与生产经营密切相关且持续享受 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 资产负债表项目 2023年9月30日 2023年1月1日 变动率 变动原因 货币资金 536,985,943.55 1,471,968,785.74 -63.52% 主要为归还银行借款所致 交易性金融资产 254,664,987.17 87,841,764.78 189.91% 主要为银行理财增加所致 预付款项 139,331,027.81 345,123,338.23 -59.63% 主要为前期库存备货预付原材料采购款及石墨化加工费减少所致 其他应收款 32,780,754.72 50,081,872.88 -34.55% 主要为年初应收软件产品先征后退款收回所致 固定资产 3,028,492,543.65 1,821,716,388.28 66.24% 主要为在建工程逐步完工转固定资产所致 在建工程 484,576,232.94 887,373,685.65 -45.39% 主要为新建生产线转固定资产所致 使用权资产 1,465,662.65 5,362,459.90 -72.67% 主要为租赁资产到期未续租所致 其他非流动资产 143,654,169.80 215,586,720.92 -33.37% 主要为预付设备款以及工程款减少所致 短期借款 910,807,179.94 1,754,869,235.22 -48.10% 主要为偿还部分银行借款所致 应付票据 360,000,000.00 652,490,679.00 -44.83% 主要为自开银行承兑汇票和信用证减少所致 应付账款 1,205,220,583.42 890,397,434.97 35.36% 主要对部分供应商结算方式进行调整所致 应交税费 49,080,643.25 27,412,909.98 79.04% 主要为增值税及企业所得税增加所致 其他应付款 26,099,318.22 17,070,408.86 52.89% 主要为投标保证金增加所致 一年内到期的非流动负债 172,733,293.29 328,957,448.17 -47.49% 主要为偿还部分银行借款所致 利润表项目 2023年1-9月 2022年1-9月 同比增减 变动原因 税金及附加 25,095,509.14 16,570,199.81 51.45% 主要为附加税及房产税等增加所致 销售费用 48,646,207.54 36,142,853.00 34.59% 主要为人工费用及报关报检费用增加所致 管理费用 106,320,097.38 77,219,130.52 37.69% 主要为人工费用增加所致 研发费用 198,131,025.02 118,976,288.44 66.53% 主要为各项研发项目有序展开所致 其他收益 30,303,151.92 21,451,034.08 41.27% 主要为当期政府补助增加所致 投资收益 6,667,994.17 42,843,266.13 -84.44% 主要为联营企业投资收益减少所致 公允价值变动收益 -3,634,403.82 -2,635,513.29 -37.90% 主要为交易性金融资产公允价值变动所致 资产减值损失 -83,203,036.44 100%% 主要为本期计提的存货跌价准备所致 现金流量表项目 2023年1-9月 2022年1-9月 同比增减 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 511,135,358.70 -2,115,198,674.92 124.16% 主要为销售商品收到现金增加，以及购买商品支付的现金较上年同期减少所致 投资活动产生的现金流量净额 -478,624,531.16 -1,197,493,022.18 -60.03% 主要为固定资产支付的现金相对上年减少所致 筹资活动产生的现金流量净额 -872,470,942.29 3,627,687,981.75 -124.05% 主要为上期非公开股权融资和本期归还银行借款所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 60,572 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 余新 境内自然人 11.15% 80,613,000.00 60,459,750.00 质押 23,180,000 李爱武 境内自然人 3.30% 23,857,498.00 17,893,123.00 中国建设银行股份有限公司－前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 其他 2.92% 21,084,802.00 0 成都先进制造产业投资有限公司－成都产投先进制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） 其他 2.54% 18,382,352.00 0 皮涛 境内自然人 1.93% 13,929,942.00 10,447,456.00 质押 9,744,000 中国建设银行股份有限公司－华夏能源革新股票型证券投资基金 其他 1.82% 13,162,269.00 0 北京金融街资本运营集团有限公司 国有法人 1.52% 11,029,411.00 0 中国工商银行股份有限公司－前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金 其他 1.11% 8,044,623.00 0 岳阳凯博商务管理有限公司 境内非国有法人 0.90% 6,524,251.00 0 大家资产－工商银行－大家资产－蓝筹精选5号集合资产管理产品 其他 0.79% 5,693,156.00 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国建设银行股份有限公司－前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 21,084,802.00 人民币普通股 21,084,802.00 余新 20,153,250.00 人民币普通股 20,153,250.00 成都先进制造产业投资有限公司－成都产投先进制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） 18,382,352.00 人民币普通股 18,382,352.00 中国建设银行股份有限公司－华夏能源革新股票型证券投资基金 13,162,269.00 人民币普通股 13,162,269.00 北京金融街资本运营集团有限公司 11,029,411.00 人民币普通股 11,029,411.00 中国工商银行股份有限公司－前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金 8,044,623.00 人民币普通股 8,044,623.00 岳阳凯博商务管理有限公司 6,524,251.00 人民币普通股 6,524,251.00 李爱武 5,964,375.00 人民币普通股 5,964,375.00 大家资产－工商银行－大家资产－蓝筹精选5号集合资产管理产品 5,693,156.00 人民币普通股 5,693,156.00 中国银行股份有限公司－嘉实新能源新材料股票型证券投资基金 5,398,823.00 人民币普通股 5,398,823.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，余新与李爱武系夫妻关系，系公司控股股东暨实际控制人。李爱武为岳阳凯博商务管理有限公司的控股股东、实际控制 人。公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或是否采取一致行动。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 余新 60,459,750 0 0 60,459,750 高管锁定股 2024-01-02 李爱武 14,038,123 0 3,855,000 17,893,123 高管锁定股 2024-01-02 皮涛 4,282,456 0 6,165,000 10,447,456 高管锁