中科电气：2022年三季度报告

证券代码：300035证券简称：中科电气公告编号：2022-080 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南中科电气股份有限公司2022年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 1,712,190,095.82 202.91% 3,744,856,092.94 169.81% 归属于上市公司股东的净利润（元） 163,177,667.84 78.88% 426,123,338.41 69.99% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 180,200,354.90 102.71% 463,860,624.82 88.97% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -2,115,198,674.92 -231.76% 基本每股收益（元/股） 0.2270 58.30% 0.6145 55.69% 稀释每股收益（元/股） 0.2272 59.89% 0.6145 56.60% 加权平均净资产收益率 3.33% -0.69% 10.47% -0.88% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 11,298,128,449.97 6,323,245,466.03 78.68% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,953,010,533.66 2,441,463,111.43 102.87% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 12,501.40 -774,279.10 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,101,136.83 6,034,795.07 债务重组损益 -220,000.00 -220,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -2,246,575.59 -2,635,513.29 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,049,378.23 2,387,008.23 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -741,484.78 -870,362.18 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -18,000,000.00 -48,977,705.94 减：所得税影响额 -60,948.24 -7,357,370.73 少数股东权益影响额（税后） 38,591.39 38,599.93 合计 -17,022,687.06 -37,737,286.41 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： ☑适用□不适用 公司于2021年12月15日召开的第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议审议通过了《关于对子公司湖南中科星城控股有限公司增资暨引入战略投资者的议案》。公司及全资子公司中科星城科技、中科星城控股以及公司实际控制人余新、李爱武夫妇于2021年12月27日与深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）(以下简称深创投新材料 基金)签订了《关于湖南中科星城控股有限公司之增资协议》(以下简称《增资协议》)。深创投新材料基金拟以人民币9 亿元认购中科星城控股的新增注册资本9亿元。《增资协议》约定了公司需在一定时间内完成以“发行股份+支付现金”购买资产的方式购买深创投新材料基金持有的中科星城控股股权的回购义务。 根据《企业会计准则第37号-金融工具列报》（2017年修订）第八条、《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》 的（2017年3月修订）第四条规定，并结合《增资协议》相关条款，本次增资是否能在交割日起36个月内完成约定的换股交易，是否触及股权回购等具有不确定性，可能存在“向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务”“潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务”“将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具”等情况，符合金融负债的条件。公司在合并财务报表层面将湖南星城控股收到的投资款9亿元列示为其他非流动负债。 根据协议条款，对其他非流动负债计提相关费用：深创投新材料基金投资款×（1+8%N）－中科星城控股已向深创投新材料基金支付的累计现金分红-投资款在共管账户中产生的利息。其中N为交割日至回购款支付日的年数，即N=交割日至回购款支付日/365天。按上述协议计算2022年1-9月利息费用为：900,000,000*8%/12*9-5,022,294.06=48,977,705.94（元） 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 ☑适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 项目用电补贴 5,970,282.92 与生产经营密切相关且持续享受 软件产品即征即退税款 10,292,818.63 与生产经营密切相关且持续享受 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、总资产比上年年末增加78.68%，主要原因为股权融资和债权融资增加，以及未分配利润增加； 2、归属于上市公司股东的所有者权益比上年同期增加102.87%，主要原因为股权融资及未分配利润增加； 3、营业收入比上年同期增加169.81%，主要原因为产品销售量增加； 4、归属于上市公司股东的净利润比上年同期增加69.99%，主要原因为主营业务收入同比增加； 5、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润比上年同期增加88.97%，主要原因为主营业务收入同比增加； 6、经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少231.76%，主要原因为生产规模扩大，购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增加； 7、基本每股收益比上年同期增加55.69%，主要原因为净利润增长； 8、稀释每股收益比上年同期增加56.60%，主要原因为净利润增长。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 42,132 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 余新 境内自然人 11.15% 80,613,000.00 60,459,750.00 中国建设银行股份有限公司－前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 其他 2.92% 21,084,802.00 0 深圳前海凯博资本管理有限公司 境内非国有法人 2.90% 20,984,251.00 20,984,251.00 质押 14,680,000 李爱武 境内自然人 2.59% 18,717,498.00 14,038,123.00 质押 3,860,000 成都先进制造产业投资有限公司－成都产投先进制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） 其他 2.54% 18,382,352.00 18,382,352.00 中国邮政储蓄银行股份有限公司－东方新能源汽车主题混合型证券投资基金 其他 1.97% 14,216,080.00 0 中国工商银行股份有限公司－前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金 其他 1.59% 11,476,300.00 0 北京金融街资本运营集团有限公司 国有法人 1.52% 11,029,411.00 11,029,411.00 大家资产－工商银行－大家资产－蓝筹精选5号集合资产管理产品 其他 1.33% 9,649,021.00 1,470,594.00 中国建设银行股份有限公司－华夏能源革新股票型证券投资基金 其他 1.26% 9,082,569.00 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国建设银行股份有限公司－前海开源公用事业行业股票型证券投资基金 21,084,802.00 人民币普通股 21,084,802.00 余新 20,153,250.00 人民币普通股 20,153,250.00 中国邮政储蓄银行股份有限公司－东方新能源汽车主题混合型证券投资基金 14,216,080.00 人民币普通股 14,216,080.00 中国工商银行股份有限公司－前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金 11,476,300.00 人民币普通股 11,476,300.00 中国建设银行股份有限公司－华夏能源革新股票型证券投资基金 9,082,569.00 人民币普通股 9,082,569.00 大家资产－工商银行－大家资产－蓝筹精选5号集合资产管理产品 8,178,427.00 人民币普通股 8,178,427.00 中国工商银行股份有限公司－华安安康灵活配置混合型证券投资基金 6,520,053.00 人民币普通股 6,520,053.00 华夏人寿保险股份有限公司－万能保险产品 6,401,400.00 人民币普通股 6,401,400.00 华夏基金管理有限公司－社保基金四二二组合 5,769,263.00 人民币普通股 5,769,263.00 广发基金管理有限公司－社保基金四二零组合 5,220,900.00 人民币普通股 5,220,900.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，余新与李爱武系夫妻关系，系公司控股股东暨实际控制人。李爱武为深圳前海凯博资本管理有限公司的控股股东、实际控制人。公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或是否采取一致行动。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 ☑适用□不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 余新 60,459,750 0 0 60,459,750 高管锁定股 2023-01-04 深圳前海凯博资本管理有限公司 20,984,251 0 0 20,984,251 首发后限售股 2022-11-20 李爱武 14,038,123 0 0 14,038,123 高管锁定股 2023-01-04 皮涛 4,282,456 555,000 555,000 4,282,456 高管锁定股 2023-01-04 余强 3,758,700 0 0 3,758,700 高管锁定股 2023-01-04 李小浪 1,851,772 0 0 1,851,772 高管锁定股 2023-01-04 张斌 1,800,000 800,000 800,000 1,800,000 高管锁定股 2023-01-04 黄雄军 901,763 240,000 240,000 901,763 高管锁定股 2023-01-04 钟连秋 318,712 150,000 150,000 318,712 高管锁定股 2023-01-04 张作良 294,051 150,000 150,000 294,051 高管锁定股 2023-01-04 陶振友 262,500 150,000 150,000 262,500 高管锁