海能实业：2023年三季度报告
证券代码：300787证券简称：海能实业公告编号：2023-074 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 540,748,702.94 -19.12% 1,404,590,882.49 -25.62% 归属于上市公司股东的净利润（元） 40,182,097.23 -65.25% 107,713,714.22 -64.46% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 39,233,383.32 -64.65% 94,631,539.27 -67.56% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -16,415,155.07 -104.44% 基本每股收益（元/股） 0.1757 -76.45% 0.4710 -64.15% 稀释每股收益（元/股） 0.1757 -76.45% 0.4710 -64.15% 加权平均净资产收益率 2.64% -5.19% 6.94% -13.86% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,112,070,756.81 2,708,990,647.19 14.88% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,708,202,821.89 1,561,574,073.54 9.39% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -191,293.12 -213,155.18 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,864,279.32 18,231,014.78 报告期取得税费返还、政府补贴等 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -1,773,998.59 -3,469,569.40 报告期投资收益及公允价值变动损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 103,376.33 853,684.44 减：所得税影响额 53,650.03 2,319,799.69 合计 948,713.91 13,082,174.95 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、资产负债表项目变动情况： 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 变动幅度 变动原因 交易性金融资产 0.00 752,107.59 -100.00% 主要系报告期远期结汇完成交割所致 应收票据 0.00 1,280,377.37 -100.00% 主要系报告期应收票据已兑现无余额所致 其他应收款 5,320,793.50 16,598,676.82 -67.94% 主要系报告期应收出口退税款减少所致 预付款项 12,649,060.57 7,786,072.16 62.46% 主要系报告期预付新能源材料款增加所致 应收款项融资 0.00 414,199.84 -100.00% 主要系报告期应收款项融资已兑现无余额所致 一年内到期的非流动资产 628,295.20 376,781.93 66.75% 主要系报告期新增员工购房借款，相应利息增加所致 其他流动资产 43,811,429.61 4,109,477.08 966.11% 主要是报告期增值税留抵税额增加所致 在建工程 116,276,000.12 4,505,626.50 2480.68% 主要系报告期江西新能源项目基建投入增加所致 其他非流动资产 202,780,600.06 40,890,547.71 395.91% 主要系报告期预付越南海阳的土地款和新能源项目的设备款增加所致 使用权资产 1,511,676.99 2,576,459.16 -41.33% 主要系报告期合同期使用权资产折旧所致 递延所得税资产 47,983,781.04 25,163,802.68 90.69% 主要系报告期子公司的研发加计扣除增加形成可弥补亏损增加所致 短期借款 201,356,666.68 523,019,116.26 -61.50% 主要系报告期银行借款减少所致 应付票据 237,385,120.34 162,823,697.94 45.79% 主要系报告期采用银行汇票支付新增设备款所致 应交税费 66,421,607.66 47,266,813.95 40.52% 主要系报告期境外子公司免税期结束及计提所得税增加所致 应付利息 1,356,666.68 550,116.26 146.61% 主要系报告期公司发行可转债利息增加所致 其他流动负债 19,271.33 137,480.10 -85.98% 主要系报告期预收账款-增值税转其他流动负债减少所致 应付债券 451,300,150.98 0.00 - 主要系报告期公司发行可转债券所致 租赁负债 102,021.01 1,261,653.78 -91.91% 主要系报告期部份租赁合同不满一年到期重分类所致 递延收益 56,077,278.32 29,907,229.16 87.50% 主要系报告期取得政府土地和基建补贴款增加所致 2、主要成本、费用变动情况： 单位：元 项目 年初至报告期末发生额 上期发生额 同比增长 变动原因 销售费用 62,931,004.72 48,286,856.87 30.33% 主要系报告期加大海外市场营销拓展投入所致 研发费用 125,507,961.78 95,804,326.87 31.00% 主要系报告期公司持续加大新产品研发，尤其同比投入新能源产品研发较大 财务费用 -2,652,273.40 -35,212,560.13 92.47% 主要系报告期汇率波动形成汇兑损益所致 公允价值变动收益 -751,400.00 3,940,966.74 -119.07% 主要系报告期末远期结汇公允价值变动损益所致 信用减值损失 -3,679,233.89 980,061.65 -475.41% 主要系报告期应收款项计提坏账准备增加所致 投资收益 -2,718,169.40 -4,075,296.62 33.30% 主要系报告期远期结汇损失减少所致 资产处置收益 -94,426.04 168,987.91 -155.88% 主要系报告期固定资产处置损益 营业外收入 1,293,389.47 253,776.49 409.66% 主要系报告期边角废料及无需支付款项等收入 营业外支出 558,434.17 3,109,807.80 -82.04% 主要系报告期内对外捐赠支出及报废材料支出等 所得税费用 -875,893.04 39,830,561.36 -102.20% 主要系营业收入同比下降，税前利润减少和研发加计增加所致 3、现金流量变动情况： 单位：元 项目 年初至报告期末发生额 上期发生额 变动率 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 -16,415,155.07 369,881,332.01 -104.44% 主要系营业收入同比减少及上年同期应收回款较大所致 投资活动产生的现金流量净额 -169,162,569.53 -53,925,145.64 -213.70% 主要系报告期同比新能源研发投入增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 188,980,764.44 -178,220,262.22 206.04% 主要系报告期发行公司债券筹资净额现金增加等所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,132 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 周洪亮 境内自然人 49.41% 113,400,000 85,050,000 质押 55,200,000 周洪军 境内自然人 5.73% 13,140,000 0 质押 10,500,000 李伟雄 境外自然人 4.08% 9,355,199 0 李咚怡 境外自然人 2.57% 5,897,490 0 安福大盛投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.83% 4,207,950 0 安福和盛投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.40% 3,203,550 0 上海烜鼎资产管理有限公司－烜鼎星辰12号私募证券投资基金 其他 1.10% 2,523,500 0 安福县海能实业股份有限公司－2022年员工持股计划 其他 0.91% 2,082,000 0 深圳固禾私募证券基金管理有限公司－固禾珍珠一号私募基金 其他 0.63% 1,442,250 0 建信信托有限责任公司－建信信托－安享财富家族信托103号 其他 0.57% 1,300,000 0 建信信托有限责任公司－建信信托－安享财富家族信托102号 其他 0.57% 1,300,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 周洪亮 28,350,000 人民币普通股 28,350,000 周洪军 13,140,000 人民币普通股 13,140,000 李伟雄 9,355,199 人民币普通股 9,355,199 李咚怡 5,897,490 人民币普通股 5,897,490 安福大盛投资管理合伙企业（有限合伙） 4,207,950 人民币普通股 4,207,950 安福和盛投资管理合伙企业（有限合伙） 3,203,550 人民币普通股 3,203,550 上海烜鼎资产管理有限公司－烜鼎星辰12号私募证券投资基金 2,523,500 人民币普通股 2,523,500 安福县海能实业股份有限公司－2022年员工持股计划 2,082,000 人民币普通股 2,082,000 深圳固禾私募证券基金管理有限公司－固禾珍珠一号私募基金 1,442,250 人民币普通股 1,442,250 建信信托有限责任公司－建信信托－安享财富家族信托103号 1,300,000 人民币普通股 1,300,000 建信信托有限责任公司－建信信托－安享财富家族信托102号 1,300,000 人民币普通股 1,300,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 周洪亮与周洪军为兄弟关系；李伟雄、李咚怡系父女关系，除此之外，公司未知前10名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 安福县海能实业股份有限公
