聆达股份：2023年三季度报告

聆达集团股份有限公司2023年第三季度报告 1 证券代码：300125 证券简称：聆达股份 公告编号：2023-076 聆达集团股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 聆达集团股份有限公司2023年第三季度报告 2 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 270,143,056.24 -28.33% 767,411,972.00 -27.58% 归属于上市公司股东的净利润（元） 11,621,963.50 44.52% 8,378,610.37 124.39% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 9,501,604.89 57.10% 1,473,077.56 103.48% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 79,532,721.25 -62.54% 基本每股收益（元/股） 0.0438 44.55% 0.0316 124.42% 稀释每股收益（元/股） 0.0438 44.55% 0.0316 124.42% 加权平均净资产收益率 1.81% 0.55% 1.25% 6.51% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,119,378,707.89 2,135,437,464.92 -0.75% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 682,408,159.36 659,542,574.44 3.47% （二） 非经常性损益项目和金额 适用 □不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 427.32 -7,029.11 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 499,200.00 499,200.00 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,993,988.96 7,374,300.04 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,056.33 -1,054.23 其他符合非经常性损益定义的损益项目 51,646.52 减：所得税影响额 372,201.34 1,011,530.41 合计 2,120,358.61 6,905,532.81 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用 □不适用 1、报告期末货币资金较期初减少33.08%，主要系报告期银行承兑汇票到期兑付引致保证金减少所致； 聆达集团股份有限公司2023年第三季度报告 3 2、报告期末应收票据较期初减少62.09%，主要系报告期销售收入下降，销售回款收到票据减少所致； 3、报告期末应收款项融资较期初减少32.42%，主要系报告期销售回款收到信用等级较高的银行承兑汇票余额减少所致； 4、报告期末其他应收款较期初增加141.36%，主要系报告期按约定支付铜陵基地履约保证金所致； 5、报告期末在建工程较期初增加44.89%，主要系金寨嘉悦二期5.0GW高效电池片(TOPCon)在建项目投入所致； 6、报告期末其他非流动资产较期初增加289.77%，主要系报告期金寨嘉悦二期项目预付设备款增加所致； 7、报告期末短期借款较期初减少74.46%，主要系报告期偿还到期借款所致； 8、报告期末应付票据较期初减少41.52%，主要系报告期使用票据支付供应商款项到期支付所致； 9、报告期末合同负债较期初增加130.84%，主要系报告期太阳能电池片业务预收销售货款增加所致； 10、报告期末应付职工薪酬较期初减少31.66%，主要系报告期支付上年末计提的奖金所致； 11、报告期末其他应付款较期初增加39.51%，主要系报告期新增借款所致； 12、报告期末其他流动负债较期初减少54.74%，主要系报告期已背书未到期的应收票据中未终止确认的部分减少所致； 13、报告期末长期借款较期初增加34.89%，主要系报告期新增银行长期借款所致； 14、报告期内营业收入较上年同期减少27.58%，主要系报告期太阳能电池业务销售价格同比下降所致； 15、报告期内营业成本较上年同期减少33.80%，主要系报告期太阳能电池业务材料成本同比下降所致； 16、报告期内信用减值损失较上年同期减少98.65%，主要系报告期计提应收款项坏账准备同比减少所致； 17、报告期内所得税费用较上年同期增加887.08%，主要系报告期太阳能电池片业务盈利，未弥补亏损确认的递延所得税费用影响所致； 18、报告期内经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少62.54%，主要系上年同期收到增值税留抵退税款和政府补助的现金较多所致； 19、报告期内投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少33.33%，主要系报告期太阳能电池业务在建工程投入同比增加所致； 20、报告期内筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加214.78%，主要系报告期偿还债务本息支付的现金同比减少和新增借款所致。 二、股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 14,479 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 杭州光恒昱企业管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 22.02% 58,453,260 0 质押 35,070,000 #邵雨田 境内自然人 2.27% 6,033,336 0 张勇 境内自然人 1.97% 5,220,000 0 #洪峥奇 境内自然人 1.27% 3,376,000 0 刘振东 境内自然人 1.21% 3,214,781 2,411,085 #深圳市前海四创资本管理有限公司－启创三号基金 其他 0.95% 2,516,900 0 #姜雪 境内自然人 0.80% 2,130,974 0 中国工商银行股份有限公司－融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 其他 0.75% 2,000,000 0 兴业银行股份有限公司－融通鑫新成长混 其他 0.75% 2,000,000 0 聆达集团股份有限公司2023年第三季度报告 4 合型证券投资基金 #深圳市柳帮资产管理有限公司－柳帮瑞盈6号私募证券投资基金 其他 0.72% 1,909,500 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 杭州光恒昱企业管理合伙企业（有限合伙） 58,453,260 人民币普通股 58,453,260 #邵雨田 6,033,336 人民币普通股 6,033,336 张勇 5,220,000 人民币普通股 5,220,000 #洪峥奇 3,376,000 人民币普通股 3,376,000 #深圳市前海四创资本管理有限公司－启创三号基金 2,516,900 人民币普通股 2,516,900 #姜雪 2,130,974 人民币普通股 2,130,974 中国工商银行股份有限公司－融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 兴业银行股份有限公司－融通鑫新成长混合型证券投资基金 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 #深圳市柳帮资产管理有限公司－柳帮瑞盈6号私募证券投资基金 1,909,500 人民币普通股 1,909,500 #毛爱英 1,858,900 人民币普通股 1,858,900 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或是否构成一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 1、公司股东邵雨田通过信达证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有6,033,336股；2、公司股东洪峥奇通过兴业证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有3,376,000股；3、公司股东深圳市前海四创资本管理有限公司－启创三号基金通过中天证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,516,900股；4、公司股东姜雪除通过普通证券账户持有30,000股外，还通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,100,974股，实际合计持有2,130,974股；5、公司股东深圳市柳帮资产管理有限公司－柳帮瑞盈6号私募证券投资基金通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,909,500股；6、公司股东毛爱英通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,858,900股。 （二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用 不适用 （三） 限售股份变动情况 适用 □不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 赵开新 54,000 13,500 0 40,500 高管锁定股 离任后遵守相关减持规定 聆达集团股份有限公司2023年第三季度报告 5 邱志华 77,250 0 0 77,250 高管锁定股 遵守相关减持规定 刘振东 1,682,804 0 728,281 2,411,085 高管锁定股 离任后遵守相关减持规定 梁育强 38,203 38,203 0 0 高管锁定股 离任后遵守相关减持规定 韩家厚 121,753 30,438 0 91,315 高管锁定股 离任后遵守相关减持规定 合计 1,974,010 82,141 728,281 2,620,150 -- -- 三、其他重要事项 适用 □不适用 1、公司于2023年7月24日召开的第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司聘任高级管理人员的议案》。因公司内部工作调整，张健群先生不再兼任公司财务总监职务，仍将继续担任公司副总裁、董事会秘书职务。根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关规定，经公司首席执行官（CEO）提名，董事会资格审查，同意聘任谢景远先生为公司副总裁、财务总监，任职期限自董事会通过之日起至第六届董事会届满为止。具体内容详见公司分别于2023年7月25日发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。 2、公司于2023年8月11日召开2023年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等相关议案。本激励计划拟向激励对象授予权益总计不超过821.00万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额26,549.9995万股的3.09%，其中，第一类限制性股票370.00万股，未设置预留权益。第二类限制性股票451.00万股，其中首次授予369.00万股，预留82.00万股。2023年10月13日，公