生物谷：2023年三季度报告

生物谷 证券代码:833266 云南生物谷药业股份有限公司2023年第三季度报告 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人徐天水、主管会计工作负责人陈颖及会计机构负责人（会计主管人员）马小春保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 是否审计 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 单位：元 项目 报告期末 （2023年9月30日） 上年期末 （2022年12月31日） 报告期末比上年 期末增减比例% 资产总计 1,260,378,399.27 1,244,512,394.43 1.27% 归属于上市公司股东的净资产 1,017,481,112.11 1,011,437,001.70 0.60% 资产负债率%（母公司） 5.16% 6.01% - 资产负债率%（合并） 19.27% 18.73% - 项目 年初至报告期末 （2023年1-9月） 上年同期 （2022年1-9月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入 469,237,445.29 424,846,990.98 10.45% 归属于上市公司股东的净利润 6,044,110.41 14,228,004.72 -57.52% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -4,026,607.07 -9,854,032.92 59.14% 经营活动产生的现金流量净额 113,873,903.96 -117,605,322.46 196.83% 基本每股收益（元/股） 0.05 0.11 -54.55% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 0.60% 1.33% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -0.40% -0.92% - 项目 本报告期 （2023年7-9月） 上年同期 （2022年7-9月） 本报告期比上年同期 增减比例% 营业收入 156,212,968.54 142,371,983.95 9.72% 归属于上市公司股东的净利润 10,031,027.91 8,408,052.78 19.30% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 8,058,798.97 396,986.78 1,929.99% 经营活动产生的现金流量净额 29,702,478.89 9,528,229.55 211.73% 基本每股收益（元/股） 0.08 0.07 14.29% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 0.93% 0.78% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 0.75% 0.04% - 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 合并资产负债表项目 报告期末（2023年9月30日） 变动幅度 变动说明 交易性金融资产 81,115,544.16 73.09% 主要原因是本期购买低风险银行类理财较期初增加3,500万元。 应收票据 6,323,168.96 -30.98% 主要原因是本期较期初收到银行承兑汇票减少。 使用权资产 3,886,676.75 -53.48% 主要原因是本期计提使用权资产折旧费影响679.46万元。 其他非流动资产 5,376,549.76 -76.14% 主要原因是本期根据弥勒二期工程建设进度预付工程款及设备款减少。 合同负债 640,767.21 -66.54% 主要原因是本期收到预收款减少及部分上期预收款完成交货。 应付职工薪酬 3,202,346.08 -67.40% 主要原因是本期内支付上年度员工年终奖金影响。 其他应付款 23,745,420.21 50.25% 主要原因是本期较上期预提费用增加。 一年内到期的非流动负债 25,814,076.49 30.21% 主要原因是本期长期借款一年内到期增加。 其他流动负债 483,299.76 -56.92% 主要原因是本期合同负债及已背书未终止确认的银行承兑汇票减少影响其他流动负债减少。 递延收益 84,642,265.62 31.46% 主要原因是本期收到创新改良产品产业优化升级项目补助2,500万元。 递延所得税负债 1,133,350.37 -35.99% 主要原因是本期使用权资产折旧确认递延所得税负债减少。 合并利润表项目 本年累计 变动幅度 变动说明 研发费用 14,670,318.64 102.62% 主要原因是本期委外研发项目及阶段性投入增加。 财务费用 122,835.86 -73.92% 主要原因是上期银行承兑汇票贴现手续费增加29.57万元所致。 投资收益 419,880.30 144.49% 主要原因是本期持有的理财产品收益增加。 资产减值损失 -2,790,027.55 151.19% 主要原因是本期计提存货跌价准备279万元。 其他收益 10,444,619.68 -61.43% 主要原因是本期递延摊销的政府补助减少。 营业外支出 6,635.65 -95.79% 主要原因是上期补提自查企业所得税影响14.32万元 净利润 6,044,110.41 -57.52% 主要原因是本期公司持续推进产品学术宣传销售投入增加，本期递延摊销的政府补助减少，综合影响净利润同比减少57.52%。 合并现金流量表项目 本年累计 变动幅度 变动说明 经营活动产生的现金流量净额 113,873,903.96 196.83% 主要原因是本期收到创新改良产品产业优化升级项目补助2,500万，销售回款同比增加20.97%，影响现金流入增加。 筹资活动产生的现金流 量净额 -15,310,349.68 -47.00% 主要原因是本期支付千久盈上年租金影响。 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 10,391,561.27 委托他人投资或管理资产的损益 419,880.30 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 990,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,597.06 其他符合非经常性损益定义的损益项目 53,058.41 非经常性损益合计 11,847,902.92 所得税影响数 1,777,185.44 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 10,070,717.48 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 √会计政策变更□会计差错更正□其他原因□不适用 单位：元 科目 上年期末（上年同期） 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 递延所得税资产 27,235,966.27 28,773,223.27 递延所得税负债 279,415.49 1,770,644.77 未分配利润 427,689,290.78 427,735,318.50 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 98,324,400 76.82% 73,550 98,397,950 76.87% 其中：控股股东、实际控制人 30,000,000 23.44% 0 30,000,000 23.44% 董事、监事、高管 550,550 0.43% 88,546 639,096 0.50% 核心员工 2,060,849 1.61% 101,600 2,162,449 1.69% 有限售条件股份 有限售股份总数 29,675,600 23.18% -73,550 29,602,050 23.13% 其中：控股股东、实际控制人 21,550,000 16.84% 0 21,550,000 16.84% 董事、监事、高管 1,651,650 1.29% 0 1,651,650 1.29% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 128,000,000 - 0 128,000,000 - 普通股股东人数 7,705 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东情况 序号 股东名称 股东性质 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比 例% 期末持有限售股份 数量 期末持有无限售股 份数量 1 深圳市金沙江投资有限公司 境内非国有法人 30,000,000 0 30,000,000 23.44% 0 30,000,000 2 林艳和 境内自然人 21,550,000 0 21,550,000 16.84% 21,550,000 0 3 谭想芳 境外自然人 6,500,000 0 6,500,000 5.08% 4,875,000 1,625,000 4 云南生物谷药业股份有限公 境内非国有法人 4,762,507 0 4,762,507 3.72% 0 4,762,507 司回购专用证券账户 5 吴佑辉 境内自然人 2,000,000 0 2,000,000 1.56% 0 2,000,000 6 上海展瑞新富股权投资基金管理有限公司－展瑞新富金猴1号生物谷定增私募股权投资基金 其他 1,780,000 0 1,780,000 1.39% 0 1,780,000 7 高念武 境内自然人 1,473,000 0 1,473,000 1.15% 1,104,750 368,250 8 张志雄 境内自然人 1,472,711 0 1,472,711 1.15% 0 1,472,711 9 刘伟 境内自然人 1,380,000 0 1,380,000 1.08% 0 1,380,000 10 刘芳 境内自然人 1,250,000 0 1,250,000 0.97% 0 1,250,000 合计 - 72,168,218 0 72,168,218 56.38% 27,529,750 44,638,468 持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明：股东深圳市金沙江投资有限公司，股东林艳和：林艳和为深圳市金沙江投资有限公司的唯一股东、法定代表人；股东林艳和，股东吴佑辉：吴佑辉为林艳和配偶之弟。 持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份 √是□否 序号 股东名称 期末持有的质押股份数量 期末持有的司法冻结股份数量 1 深圳市金沙江投资有限公司 30,000,000 30,000,000 2 林艳和 21,550,000 21,550,000 3 吴佑辉 2,000,000 0 4 张志雄 1,000,000 0 合计 54,550,000 51,550,000 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的合规情况 √适用□不适用 事项 报告期内是 否存在 是否经过内部审 议程序 是否及时履行披露义务 临时公告查 询索引 诉讼、仲裁事项 是 已事前及时履行 是 2022-0972022-1152022-162 对外担保事项 是 已事前及时履