生物谷：2023年一季度报告

生物谷 证券代码:833266 云南生物谷药业股份有限公司2023年第一季度报告 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人徐天水、主管会计工作负责人陈颖及会计机构负责人（会计主管人员）马小春保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 是否审计 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 单位：元 报告期末 （2023年3月31日） 上年期末 （2022年12月31日） 报告期末比上年 期末增减比例% 资产总计 1,250,149,035.87 1,242,975,137.43 0.58% 归属于上市公司股东的净资产 1,013,116,574.84 1,011,390,973.98 0.17% 资产负债率%（母公司） 4.67% 5.91% - 资产负债率%（合并） 18.96% 18.63% - 年初至报告期末 （2023年1-3月） 上年同期 （2022年1-3月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入 135,818,714.64 123,548,482.34 9.93% 归属于上市公司股东的净利润 1,725,600.86 -346,669.28 597.77% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -4,246,096.27 -7,790,053.36 45.49% 经营活动产生的现金流量净额 44,719,774.44 -141,657,077.20 131.57% 基本每股收益（元/股） 0.01 -0.003 433.33% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 0.17% -0.03% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -0.42% -0.73% - 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 （一）资产负债表数据重大变化说明 1、应收票据：期末较期初减少39.07%，主要原因是受本期银行承兑汇票到期解付影响。 2、预付款项：期末较期初增加67.41%，主要原因是本期委外研发项目及阶段性投入增加。 3、合同负债：期末较期初减少71.39%，主要原因是本期预收款发货合同减少及部分上期预收款完成交货。 4、应付职工薪酬：期末较期初减少54.51%，主要原因是本期内支付上年度员工年终奖金影响。 5、其他流动负债：期末较期初增加95.93%，主要原因是本期已背书未终止确认的银行承兑汇票增加。 6、递延收益：期末较期初增加38.01%，主要原因是本期收到创新改良产品产业优化升级项目补助 2,500万元。 7、递延所得税负债：期末较期减少93.26%，主要受金融资产公允价值变动影响。 （二）利润表数据重大变化说明 1、研发费用：本期同比增加113.28%，主要原因是本期委外研发项目及阶段性投入增加。 2、财务费用：本期同比减少45.51%，主要原因是上期银行承兑汇票贴现手续费较本期增加。 3、投资收益：本期同比增加41.99万元，主要原因是本期收到德焱精选三号基金收益影响投资收益增加。 4、信用减值损失：本期同比减少96.60%，主要原因是上期收到归还的票据占用资金导致坏账准备计提减少。 5、资产减值损失：本期同比增加51.71%，主要原因是本期计提存货跌价准备127.28万元。 6、所得税费用：本期同比增加186.08%，主要原因是本期利润总额增加。 7、净利润：本期同比增加597.77%万元，主要原因是本期营业收入同比增加9.93%。 （三）现金流量表数据重大变化说明 1、经营活动产生的现金流量净额：本期比上期增加131.57%，主要原因是本期收到创新改良产品产业优化开发项目政府补助2,500万元影响现金流入增加；本期支付其他与经营活动有关的现金较上期减 少15,578万元，主要为上期因资金占用现金流出15,500万元，综合影响现金净额比上期增加18,637.69 万元。 2、投资活动产生的现金流量净额：本期比上期增加57.85%，主要原因是本期赎回理财产品影响现金流入增加3,000万元。 3、筹资活动产生的现金净额：本期比上期减少234.09%，主要原因是本期支付租金影响筹资活动现金流出增加394.75万元。 年初至报告期末（1-3月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,606,824.90 委托他人投资或管理资产的损益 419,880.30 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,179.17 非经常性损益合计 7,025,526.03 所得税影响数 1,053,828.90 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 5,971,697.13 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 96,331,150 75.26% 1,993,250 98,324,400 76.82% 其中：控股股东、实际控制人 30,000,000 23.44% - 30,000,000 23.44% 董事、监事、高管 550,550 0.43% - 550,550 0.43% 核心员工 2,111,068 1.65% 19,981 2,131,049 1.66% 有限售条件股份 有限售股份总数 31,668,850 24.74% -1,993,250 29,675,600 23.18% 其中：控股股东、实际控制人 21,550,000 16.84% - 21,550,000 16.84% 董事、监事、高管 1,651,650 1.29% - 1,651,650 1.29% 核心员工 0 0.00% - - 0.00% 总股本 128,000,000 - 0 128,000,000 - 普通股股东人数 8,151 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东情况 序号 股东名称 股东性质 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 期末持有的质押股份数量 期末持有的司法冻结股份数 量 1 深 境 30,000,000 0 30,000,000 23.44% 0 30,000,000 30,000,000 30,000,000 圳市金沙江投资有限公司 内非国有法人 2 林艳和 境内自然人 21,550,000 0 21,550,000 16.84% 21,550,000 0 21,550,000 21,550,000 3 谭想芳 境外自然人 6,500,000 0 6,500,000 5.08% 4,875,000 1,625,000 0 0 4 云南生物谷药业股份有限公司回购专用证券账户 境内非国有法人 4,762,507 0 4,762,507 3.72% 0 4,762,507 0 0 5 吴佑 境内 2,000,000 0 2,000,000 1.56% 0 2,000,000 2,000,000 0 辉 自然人 6 上海展瑞新富股权投资基金管理有限公司－展瑞新富金猴1号生物谷定增私募股权投资基金 其他 1,780,000 0 1,780,000 1.39% 0 1,780,000 0 0 7 高 境 1,473,000 0 1,473,000 1.15% 1,104,750 368,250 0 0 念武 内自然人 8 张志雄 境内自然人 1,472,711 0 1,472,711 1.15% 0 1,472,711 1,000,000 0 9 刘伟 境内自然人 1,380,000 0 1,380,000 1.08% 0 1,380,000 0 0 10 刘芳 境内自然人 1,250,000 0 1,250,000 0.97% 0 1,250,000 0 0 合计 72,168,218 0 72,168,218 56.38% 27,529,750 44,638,468 54,550,000 51,550,000 持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明： 股东深圳市金沙江投资有限公司，林艳和：林艳和为深圳市金沙江投资有限公司的唯一股东、法定代表人； 股东林艳和，吴佑辉：吴佑辉为林艳和配偶之弟。 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 一、重大事项的合规情况 √适用□不适用 事项 报告期内是否 存在 是否经过内部 审议程序 是否及时履行披露义务 临时公告查 询索引 诉讼、仲裁事项 是 已事前及时履行 是 2022-0972022-115 对外担保事项 是 已事前及时履行 是 2020-004、2021-047 对外提供借款事项 否 不适用 不适用 - 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 已事后补充履行 是 2022-027 日常性关联交易的预计及执行情况 是 已事前及时履行 是 2022-022 其他重大关联交易事项 否 不适用 不适用 - 经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项 是 已事前及时履行 是 2020-150、2022-011 股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 否 不适用 不适用 - 股份回购事项 否 不适用 不适用 - 已披露的承诺事项 是 已事前及时履行 是 2015年公开转让说明书、2020年公开发行说明书、 2023-005 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 不适用 不适用 - 被调查处罚的事项 否 不适用 不适用 - 失信情况 否 不适用 不适用 - 其他重大事项 否 不适用 不适用 - 二、重大事项详情、进展情况及其他重大事项 √适用□不适用 一、诉讼仲裁事项 2022年7月18日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于公司拟提起民事诉讼的议案》。 因金沙江未归还占用的公司资金2.57亿元及支付对应的资金收益。为维护公司的合法利益，保障公司全体股东的合法权益，公司拟对金沙江及实际控制人林艳和先生提起民事诉讼。具体内容详见于公司 2022年7月18日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：第四届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2022-097）。 2022年8月17日，公司收到了广东省深圳市中级人民法院的关于公司与林艳和、深圳市金沙江投资有限公司、银丰泰基金管理有限公司损害公司利益责任纠纷一案的《受理案件通知书》。具体内容详见于公司2022年8月18日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：关于收到<受理案件通知书>的公告》（公告编号：2022-115）。 2022年9月13日，深圳市中级人民法院受理了公司对金沙江投资公司及林艳和先生名下可变现、 可执行资产的财产保全，保全金额合计273,107,940.57元。 2023年3月，公司向深圳市中级人民法院申请追加深圳市本