欧普泰：2023年三季度报告

欧普泰 836414 上海欧普泰科技创业股份有限公司 ShanghaiOptechScienceAndTechnologyCo.,Ltd. 2023年第三季度报告 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人王振、主管会计工作负责人戴剑兰及会计机构负责人（会计主管人员）戴剑兰保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 是否审计 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 单位：元 项目 报告期末 （2023年9月30日） 上年期末 （2022年12月31日） 报告期末比上年 期末增减比例% 资产总计 387,901,389.60 365,247,641.85 6.20% 归属于上市公司股东的净资产 306,777,323.66 294,577,922.24 4.14% 资产负债率%（母公司） 33.10% 29.23% - 资产负债率%（合并） 20.91% 19.35% - 项目 年初至报告期末 （2023年1-9月） 上年同期 （2022年1-9月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入 134,485,807.37 84,690,679.74 58.80% 归属于上市公司股东的净利润 29,027,970.50 18,490,652.87 56.99% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 21,295,908.90 16,711,855.84 27.43% 经营活动产生的现金流量净额 -21,137,151.93 -1,777,235.70 1,089.33% 基本每股收益（元/股） 0.4354 0.3048 42.86% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 9.39% 12.97% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 6.89% 11.73% - 项目 本报告期 （2023年7-9月） 上年同期 （2022年7-9月） 本报告期比上年同期 增减比例% 营业收入 51,015,012.42 21,508,811.26 137.18% 归属于上市公司股东的净利润 9,743,351.72 3,780,153.88 157.75% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,851,820.30 2,686,338.44 155.06% 经营活动产生的现金流量净额 -1,366,468.06 -5,695,778.91 -76.01% 基本每股收益（元/股） 0.1462 0.0623 134.67% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） 3.05% 2.51% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 2.14% 1.76% - 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 合并资产负债表项目 报告期末（2023年9月30日） 变动幅度 变动说明 应收账款 80,893,067.13 46.72% 主要是营收增长所致 预付货款 2,195,608.95 122.82% 主要是工程预付款增加 存货 39,910,351.46 45.50% 主要是未完成安装调试的发出商品增加 合同资产 103,201,561.66 48.90% 营收增长，未到验收期的款项相应增加 其他流动资产 282,208.58 -82.62% 主要是留抵税额减少 使用权资产 4,857,701.67 42.81% 本期新增租赁办公楼合同 短期借款 5,500,000.00 -45.00% 本期减少了银行借款 应付票据 11,415,168.16 486.66% 开具的应付票据未到期所致 合同负债 10,807,758.93 185.25% 主要是本期预收货款的增加 应付职工薪酬 2,862,693.96 -43.32% 主要是上年计提的奖金本期支付而减少 应交税费 2,069,567.05 -37.66% 主要是上年应交税金因政府缓缴政策未缴纳留存账上 其他应付款 840,472.21 -55.98% 主要是减少了上年未支付的发行费用 其他流动负债 1,405,008.66 185.25% 主要是本期预收货款的增加 股本 66,673,554.00 98.58% 主要是资本公积转增股本所致 未分配利润 100,291,429.38 36.92% 本期利润转入所致 合并利润表项目 本年累计 变动幅度 变动说明 营业收入 134,485,807.37 58.80% 主要是新产品形成销售 营业成本 79,503,481.24 67.45% 营收增加导致成本增加 税金及附加 618,504.98 61.85% 营收增加，成本同比增长 销售费用 4,702,543.53 76.29% 主要是业务规模扩大，业务人员增加，薪资及客服费用相应 增加 管理费用 10,930,795.68 77.44% 1、人员增加，薪资相应增加；2、是本期因搬迁支付的离职赔偿金 研发费用 13,777,492.84 55.86% 主要是因研发人员增加薪资同 比增加 财务费用 -895,944.64 -301.60% 主要是利息收入增加 其他收益 11,383,317.96 362.34% 本期收到政府补助增加 信用减值损失 -903,623.18 131.06% 应收增加计提的坏账准备 资产减值损失 -2,200,464.25 92.37% 合同资产增加计提的坏账准备 合并现金流量表项目 本年累计 变动幅度 变动说明 经营活动产生的现金流 量净额 -21,137,151.93 1,089.33% 主要是本期因备货而采购原材料支付的货款较去年同期增加 投资活动产生的现金流 量净额 -2,814,138.13 -76.95% 主要是本期有处置固定资产收 回的现金 筹资活动产生的现金流 量净额 -24,693,965.64 83.65% 主要是本期回购所致 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 -29,501.37 计入当期的政府补助 9,426,766.85 其他营业处收入和支出 -17,164.64 非经常性损益合计 9,380,100.84 所得税影响数 1,648,039.24 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 7,732,061.60 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 39,482,072 59.22% 0 39,482,072 59.22% 其中：控股股东、实际控制人 - - - - - 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - - - - - 有限售条件股份 有限售股份总数 27,191,482 40.78% 0 27,191,482 40.78% 其中：控股股东、实际控制人 22,836,026 34.25% 0 22,836,026 34.25% 董事、监事、高管 27,191,482 40.78% 0 27,191,482 40.78% 核心员工 - - - - 总股本 66,673,554 - 0 66,673,554 - 普通股股东人数 5,049 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东情况 序号 股东名称 股东性质 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数 量 1 王振 境内自然人 22,836,026 0 22,836,026 34.2505% 22,836,026 0 2 晨鸣（青岛）资产管理有限公司及其一致行动人 基金、理财产 品 3,345,056 0 3,345,056 5.0171% 0 3,345,056 3 联储证券有限责任公司 境内非国有 法人 2,664,387 0 2,664,387 3.9962% 0 2,664,387 4 周永秀 境内自然人 2,204,300 0 2,204,300 3.3061% 0 2,204,300 5 汤雨香 境内自然人 2,191,752 0 2,191,752 3.2873% 2,191,752 0 6 李龙萍 境内自然人 2,000,200 0 2,000,200 3.0000% 0 2,000,200 7 朱建军 境内自然人 1,993,138 0 1,993,138 2.9894% 0 1,993,138 8 苏州中新兴富数智创业投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有 法人 1,600,000 0 1,600,000 2.3998% 0 1,600,000 9 中信建投资本管理有限公司—浙江浙创好雨新兴产业股权投资合伙企业（有限合伙） 基金、理财产 品 1,500,000 0 1,500,000 2.2498% 0 1,500,000 10 姚峰 境内自然人 1,500,000 0 1,500,000 2.2498% 0 1,500,000 合计 - 41,834,859 0 41,834,859 62.7460% 25,027,778 16,807,081 持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明：股东名称A，股东名称B：两者间的关系；股东名称C，股东名称D：两者间的关系。持股5%以上的股东和前十名股东间不存在关联关系。 持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份 √是□否 序号 股东名称 期末持有的质押股份数量 期末持有的司法冻结股份数量 1 李龙萍 2,000,200 0 合计 2,000,200 0 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的合规情况 √适用□不适用 事项 报告期内是否存在 是否经过内部审 议程序 是否及时履行披露义务 临时公告查询索引 诉讼、仲裁事项 否 不适用 不适用 - 对外担保事项 否 不适用 不适用 - 对外提供借款事项 否 不适用 不适用 - 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否 不适用 不适用 - 日常性关联交易的预计及执行情况 是 已事前及时履行 是 2023-012 其他重大关联交易事项 否 不适用 不适用 - 经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项 否 不适用 不适用 - 股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 否 不适用 不适用 - 股份回购事项 是 已事前及时履行 是 2023-085 已披露的承诺事项 是 已事前及时履行 是 2022-040 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 不适用 不适用 - 被调查处罚的事项 否 不适用 不适用 - 失信情况 否 不适用 不适用 - 其他重大事项 否 不适用 不适用 - 重大事项详情、进展情况及其他重大事项 √适用□不适用 一、股份回购事项 截至目前，上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称“公司”）共实施三次股份回购方案： 第一次股份回购方案：公司于2022年12月27日