欧普泰：2024年三季度报告

欧普泰 证券代码:836414 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024年第三季度报告 1 第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人王振、主管会计工作负责人戴剑兰及会计机构负责人（会计主管人员）戴剑兰保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 □是√否 是否审计 □是√否 是否被出具非标准审计意见 □是√否 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 单位：元 项目 报告期末 （2024年9月30日） 上年期末 （2023年12月31日） 报告期末比上年 期末增减比例% 资产总计 359,780,568.64 378,308,463.99 -4.90% 归属于上市公司股东的净资产 304,808,712.22 311,673,426.96 -2.20% 资产负债率%（母公司） 29.36% 28.02% - 资产负债率%（合并） 15.28% 17.61% - 项目 年初至报告期末 （2024年1-9月） 上年同期 （2023年1-9月） 年初至报告期末比上年同期增减比例% 营业收入 70,229,178.93 134,485,807.37 -47.78% 归属于上市公司股东的净利润 -965,249.18 29,027,970.50 -103.33% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -2,971,568.24 21,295,908.90 -113.95% 经营活动产生的现金流量净额 -13,956,894.38 -21,137,151.93 33.97% 基本每股收益（元/股） -0.0121 0.3640 -103.33% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） -0.31% 9.39% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -0.95% 6.89% - 项目 本报告期 （2024年7-9月） 上年同期 （2023年7-9月） 本报告期比上年同期 增减比例% 营业收入 18,140,490.42 51,015,012.42 -64.44% 归属于上市公司股东的净利润 -2,322,734.76 9,743,351.72 -123.84% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -4,344,258.41 6,851,820.30 -163.40% 经营活动产生的现金流量净额 5,742,439.66 -1,366,468.06 520.74% 基本每股收益（元/股） -0.0291 0.1222 -123.81% 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的净利润计算） -0.74% 3.05% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -1.39% 2.14% - 财务数据重大变动原因： √适用□不适用 合并资产负债表项目 报告期末 （2024年9月30日） 变动幅度 变动说明 货币资金 65,579,821.64 -39.36% 募投建设工程资金投入 预付账款 9,758,461.85 760.11% 房租及工程款预付增加 其他应收款 7,639,350.65 158.33% 保证金及押金增加 使用权资产 5,665,194.47 44.60% 新增房屋租赁合同 无形资产 19,644,306.22 569.54% 新增土地使用权 短期借款 16,500,000.00 200.00% 银行贷款增加 应付账款 18,288,504.45 -44.85% 原材料采购减少 应付职工薪酬 2,114,343.94 -62.35% 期初年终奖本期支付完毕 应交税费 444,721.21 -78.71% 营收及利润下降导致税收减少 其他应付款 220,150.68 -65.75% 应付保证金减少 一年内到期的非流动负债 449,904.58 -80.41% 新增一年内到期的房屋租赁合同 租赁负债 5,189,316.73 141.13% 新增房屋租赁合同 预计负债 815,935.00 -35.11% 客服费用减少 递延所得税负债 1,202,517.28 92.96% 使用权资产增加所致 合并利润表项目 本年累计 变动幅度 变动说明 营业收入 70,229,178.93 -47.78% 受光伏行业下行影响 营业成本 42,856,852.91 -46.09% 营收下降成本同比下降 财务费用 -29,416.33 96.72% 贷款利息支出增加，存款利息减少 其他收益 3,088,512.48 -72.87% 政府补助减少 信用减值损失 -732,338.76 -181.04% 应收账款减少所致 资产减值损失 789,931.00 -64.10% 存货减少所致 营业利润 -846,860.74 -102.48% 营收下降导致利润下滑 净利润 -965,249.18 -103.33% 营收下降，期间费用没有同比下降 合并现金流量表项目 本年累计 变动幅度 变动说明 经营活动产生的现金流量 净额 -13,956,894.38 33.97% 因营收下降，支付的货款及税金较 去年同期下降 投资活动产生的现金流量 净额 -29,819,551.72 -959.63% 购入土地及募投项目基建投入 筹资活动产生的现金流量 净额 4,492,984.09 118.19% 增加银行借款所致 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益 -16,318.48 计入当期损益的政府补助 2,172,676.30 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 155,077.67 非经常性损益合计 2,311,435.49 所得税影响数 305,116.43 少数股东权益影响额（税后） - 非经常性损益净额 2,006,319.06 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 47,118,393 59.08% 8,157,443 55,275,836 69.31% 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% 6,850,807 6,850,807 8.59% 董事、监事、高管 0 0.00% 8,157,443 8,157,443 10.23% 核心员工 - - - - - 有限售条件股份 有限售股份总数 32,629,778 40.92% -8,157,443.00 24,472,335 30.69% 其中：控股股东、实际控制人 27,403,231 34.36% -6,850,807.00 20,552,424 25.77% 董事、监事、高管 32,629,778 40.92% -8,157,443.00 24,472,335 30.69% 核心员工 - - - - - 总股本 79,748,171 - 0 79,748,171 - 普通股股东人数 3,591 注1：期初股本为2024年6月30日的股本情况； 注2：公司于2022年12月12日在北京证券交易所上市，本次解除限售的股东（董事、监事、高管无限售条件股份）于公开发行前，就所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺如下：本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价。 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东情况 序号 股东名称 股东性质 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持股比 例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限 售股份数量 1 王振 境内自然人 27,403,231 0 27,403,231 34.3622% 27,403,231 0 2 上海衡堪投资管理有限公司－衡堪优选贰号私募证券投资基金 基金、理财产品 4,015,499 0 4,015,499 5.0352% 0 4,015,499 3 汤雨香 境内自然人 2,630,102 0 2,630,102 3.2980% 2,630,102 0 4 朱建军 境内自然人 2,127,646 0 2,127,646 2.6680% 0 2,127,646 5 顾晓红 境内自然人 1,708,908 0 1,708,908 2.1429% 1,708,908 0 6 无锡奥特维科技股份有限公司 境内非国有法人 1,680,000 0 1,680,000 2.1066% 0 1,680,000 7 周永秀 境内自然人 1,569,828 0 1,569,828 1.9685% 0 1,569,828 8 罗会云 境内自然人 1,353,031 0 1,353,031 1.6966% 0 1,353,031 9 上海欧普泰科技创业股份有限公司回购专用证券账户 境内非国有法人 1,300,469 0 1,300,469 1.6307% 0 1,300,469 10 顾建辉 境内自然人 1,084,000 10,000 1,094,000 1.3718% 0 1,094,000 合计 - 44,872,714 10,000 44,882,714 56.2805% 31,742,241 13,140,473 持股5%以上的股东或前十名股东间相互关系说明：股东无锡奥特维科技股份有限公司，股东周永秀，互为一致行动人关系。 持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份 □是√否 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的合规情况 √适用□不适用 事项 报告期内是 否存在 是否经过内部审 议程序 是否及时履行披露义务 临时公告查 询索引 诉讼、仲裁事项 是 不适用 不适用 对外担保事项 是 已事前及时履行 是 2024-044 对外提供借款事项 否 不适用 不适用 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否 不适用 不适用 日常性关联交易的预计及执行情况 否 不适用 不适用 其他重大关联交易事项 是 已事前及时履行 是 2024-033 经股东会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项或者本季度发生的企业合并事项 否 不适用 不适用 股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 已事前及时履行 是 2024-083 股份回购事项 是 已事前及时履行 是 2024-011 已披露的承诺事项 是 已事前及时履行 是 《公开转让说明书》、《公开发行说明书》 资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 不适用 不适用 被调查处罚的事项 否 不适用 不适用 失信情况 否 不适用 不适用 其他重大事项 否 不适用 不适用 重大事项详情、进展情况及其他重大事项 √适用□不适用 1.诉讼、仲裁事项 2024年2月8日，江苏省苏州市中级人民法院裁定受理宿迁腾晖新能源技术有限公司（以下简 称“宿迁新能源”）破产重整和泗阳腾晖新能源技术有限公司（以下简称“泗阳腾晖”）破产重整案，于2024年5月23日召开宿迁新能源第一次债权人会议和泗阳腾晖第一次债权人会议，截至第一次债权人会议召开之日，上海欧普泰科技创业股份有限公司在宿