华林证券：2023年一季度报告

证券代码：002945证券简称：华林证券公告编号：2023-021 华林证券股份有限公司 2023年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 243,355,417.32 328,648,082.47 -25.95% 归属于上市公司股东的净利润（元） 62,894,929.60 148,306,815.56 -57.59% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 61,007,667.47 146,490,531.87 -58.35% 经营活动产生的现金流量净额（元） 10,290,639,611.39 8,541,174,605.95 20.48% 基本每股收益（元/股） 0.0233 0.0549 -57.56% 稀释每股收益（元/股） 0.0233 0.0549 -57.56% 加权平均净资产收益率 0.97% 2.34% 下降1.37个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 30,035,772,687.82 20,742,779,365.45 44.80% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 6,534,832,961.46 6,367,759,060.93 2.62% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 217,398.20 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,323,109.46 本期政府补助主要是总部和分支机构收到的当地政府的奖励扶持补助资金 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 579,937.73 减：所得税影响额 233,183.26 合计 1,887,262.13 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 ☑适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 公允价值变动损益 -23,421,869.99 公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持有金融投资工具、衍生金融工具产生的公允价值变动损益不作为非经常损益项目披露 投资收益 36,914,832.34 公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持有及处置金融投资工具、衍生金融工具产生的投资收益不作为非经常损益项目披露 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 单位:元 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 增减 变动原因 衍生金融资产 6,317,078.72 13,558,310.36 -53.41% 主要系本期权益衍生品投资公允价值变动引起 其他债权投资 12,811,666,025.79 2,925,333,647.91 337.96% 主要系本期末固定收益类业务投资规模上升影响 拆入资金 175,036,166.66 758,206,416.62 -76.91% 主要系期末时点拆入资金规模减少 交易性金融负债 482,377,935.11 162,122,595.92 197.54% 主要系债券业务交易规模变动所致 衍生金融负债 3,699,570.94 8,895,760.33 -58.41% 主要系本期权益衍生品投资公允价值变动引起 卖出回购金融资产款 11,764,911,163.19 1,635,003,745.80 619.56% 主要系本期末固定收益类业务正回购规模上升影响 应付职工薪酬 10,840,993.24 63,815,480.76 -83.01% 主要系本期支付上期末的职工薪酬 其他综合收益 -100,817,490.37 -204,996,461.30 不适用 主要系本期金融资产投资的公允价 值变动所致 项目 2023年1-3月 2022年1-3月 增减 变动原因 利息支出 49,562,421.40 80,039,533.02 -38.08% 主要系卖出回购金融资产和短期融资款利息支出减少 经纪业务手续费净收入 105,592,125.26 136,240,829.82 -22.50% 受市场交投活跃度降低的影响，经纪业务手续费净收入有所下降。公司财富管理业务整体实现营业收入2.01亿元，同比下降6.77% 投资银行业务手续费净收入 10,899,836.55 52,899,716.98 -79.40% 主要系本期无大额的证券承销手续费收入 资产管理业务手续费净收入 13,652,495.83 7,370,584.40 85.23% 主要系本期资管产品净值上涨使得业绩报酬大幅增加 投资收益 36,914,832.34 65,035,897.18 -43.24% 主要系固定收益类业务受行情影响交易量降低引起 其他收益 1,323,109.46 991,345.96 33.47% 主要系本期收到稳岗补贴等增加所致 公允价值变动收益 -23,421,869.99 -45,571,985.30 不适用 主要受自营业务和另类投资公允价值变动波动影响所致 汇兑收益 -304,092.96 -97,645.23 不适用 主要受汇率变动的影响所致 其他业务收入 24,857.13 18,272.66 36.03% 主要系投资性房地产的租金收入增加 资产处置收益 217,398.20 -6,833.94 不适用 主要系本期有较大额的资产处置 信用减值损失 -226,961.75 -52,594.53 不适用 主要系本期金融资产信用减值损失变动影响 营业外收入 602,699.95 1,095,776.36 -45.00% 主要系本期资产处置款减少 营业外支出 22,762.22 39,679.71 -42.64% 主要系营业外支出的金额减少 所得税费用 1,495,663.30 20,394,962.64 -92.67% 主要是应税收入减少 其他综合收益的税后净额 104,178,970.93 -14,122,680.13 不适用 主要系本期金融资产投资的公允价值变动所致 筹资活动产生的现金流量净额 -567,561,352.20 1,102,533,283.75 -151.48% 主要系本期无发行公司债券，且发行和偿还收益凭证的现金净流入额减少所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 53,691 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 深圳市立业集团有限公司 境内非国有法人 64.46% 1,740,397,076 0 质押 692,000,000 深圳市怡景食品饮料有限公司 境内非国有法人 17.96% 484,789,089 0 质押 240,000,000 深圳市希格玛计算机技术有限公司 境内非国有法人 7.59% 204,813,835 0 建信理财有限责任公司－建信理财“诚鑫”多元配置混合类最低持有2年开放式产品 其他 0.44% 11,963,410 0 香港中央结算有限公司 境外法人 0.26% 6,933,866 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.24% 6,435,434 0 广发证券资管－建设银行－广发资管建盈1号集合资产管理计划 其他 0.19% 5,068,315 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.16% 4,285,895 0 金虹 境内自然人 0.07% 1,797,400 0 建信理财有限责任公司－建信理财私行专享“恒星”多元配置混合类最低持有18个月产品 其他 0.06% 1,749,237 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市立业集团有限公司 1,740,397,076 人民币普通股 1,740,397,076 深圳市怡景食品饮料有限公司 484,789,089 人民币普通股 484,789,089 深圳市希格玛计算机技术有限公司 204,813,835 人民币普通股 204,813,835 建信理财有限责任公司－建信理财“诚鑫”多元配置混合类最低持有2年开放式产品 11,963,410 人民币普通股 11,963,410 香港中央结算有限公司 6,933,866 人民币普通股 6,933,866 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 6,435,434 人民币普通股 6,435,434 广发证券资管－建设银行－广发资管建盈1号集合资产管理计划 5,068,315 人民币普通股 5,068,315 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 4,285,895 人民币普通股 4,285,895 金虹 1,797,400 人民币普通股 1,797,400 建信理财有限责任公司－建信理财私行专享“恒星”多元配置混合类最低持有18个月产品 1,749,237 人民币普通股 1,749,237 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东深圳市立业集团有限公司实际控制人林立和股东深圳市希格玛计算机技术有限公司实际控制人钟纳是表兄弟关系，但双方各自在不同的行业创业和经营，独立作出决策，不存在一致行动关系。钟菊清女士持有公司控股股东深圳市立业集团有限公司0.10%的股权，钟菊清女士与林立先生为母子关系，除此之外，公司未知其他股东（追溯至自然人）之间是否存在关联关系、一致行动人关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 1）深圳市立业集团有限公司通过普通账户持有1,322,397,076股，通过信用账户持有418,000,000股，实际合计持有1,740,397,076股；2）深圳市怡景食品饮料有限公司通过普通账户持有424,789,089股，通过信用账户持有60,000,000股，实际合计持有484,789,089股；3）深圳市希格玛计算机技术有限公司通过普通账户持有0股，通过信用账户持有204,813,835股，实际合计持有204,813,835股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：华林证券股份有限公司 2023年03月31日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 资产： 货币资金 8,140,677,982.46 8,056,267,248.20 其中：客户资金存款 7,294,220,377.86 7,163,564,857.91 结算备付金 1,443,802,638.13 1,717,083,532.55 其中：客户备付金 1,326,999,188.73 1,598,422,868.23