东北证券：2023年一季度报告

股票代码：000686股票简称：东北证券公告编号：2023-036 东北证券股份有限公司2023年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.本报告经公司第十届董事会2023年第二次临时会议审议通过，公司全体13名董事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。 3.公司负责人李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 4.公司2023年第一季度报告未经会计师事务所审计。 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。 本报告期上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 1,843,712,776.29 799,071,341.44 130.73% 归属于上市公司股东的净利润（元） 373,335,980.28 -259,094,224.64 244.09% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 364,582,617.76 -261,098,903.91 239.63% 经营活动产生的现金流量净额（元） -2,526,744,547.68 830,043,509.73 -404.41% 基本每股收益（元/股） 0.16 -0.11 245.45% 稀释每股收益（元/股） 0.16 -0.11 245.45% 加权平均净资产收益率 2.05% -1.45% 3.50% 本报告期末上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）83,749,769,592.0778,898,974,864.146.15% 归属于上市公司股东的所有者权益（元）18,415,127,721.8118,043,705,421.002.06% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股）2,340,452,915 用最新股本计算的全面摊薄每股收益： 支付的优先股股利（元） 0.00 支付的永续债利息（元） 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1595 （二）非经常性损益项目和金额 单位：（人民币）元 项目 本报告期金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -50,753.34 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 11,940,274.29 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 208,717.45 减：所得税影响额 3,024,559.61 少数股东权益影响额（税后） 320,316.27 合计 8,753,362.52 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明： 项目涉及金额（元）原因 交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负 债产生的公允价值变动损益 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此221,941,262.91持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动 收益以及处置交易性金融资产、衍生金融资295,508,448.17产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债 权投资取得的投资收益不界定为非经常性损 益。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 项目名称 本报告期末 上年度末 增减变动百分比 单位：（人民币）元 主要原因收益互换、股票期权浮 衍生金融资产 19,140,364.35 5,967,771.97 220.73%盈增加 应收款项 711,341,593.96 476,330,222.48 49.34%在途清算款增加 买入返售金融资产 1,903,286,322.11 2,855,123,714.55 债券质押回购融出资金 -33.34% 规模减少 应付短期融资款 6,591,887,686.45 4,474,942,752.39 47.31%短期融资规模增加 交易性金融负债 723,704,050.60 1,594,433,945.64 浮动收益凭证及债券借 -54.61% 贷业务规模下降 衍生金融负债 4,343,366.82 11,371,506.47 -61.80%收益互换浮亏减少 卖出回购金融资产款 16,502,778,386.06 11,000,741,991.05 质押式卖出回购融入资 50.02% 金规模增加 应交税费 110,017,917.25 206,288,187.84 -46.67%应交个人所得税减少 应付款项 452,247,255.27 1,338,157,513.96 应付期货质押保证金及 -66.20% 在途清算资金减少 递延所得税负债项目名称利息净收入 363,667,410.14 本报告期 25,556,838.19 240,333,542.47 上年同期 54,370,694.20 交易性金融资产公允价 51.32% 值变动增加 增减变动 主要原因 百分比 融资融券及股票质押利 -53.00% 息收入减少 投资收益（损失以“-” 252,569,398.63 159,499,530.63 58.35% 交易性金融资产投资收 列示） 益增加 其他收益 11,940,274.29 8,965,861.09 33.17% 政府补助增加 公允价值变动收益 295,508,448.17 -549,274,181.64 153.80% 交易性金融资产公允价 （损失以“-”列示） 值变动增加 汇兑收益（损失以“-” -543,965.62 -118,985.55 -357.17%人民币汇率变动 列示）其他业务收入 701,966,690.53 496,853,424.74 期货子公司现货业务收 41.28% 资产处置收益（损失 -16,902.54 1,647.12 -1126.19% 入增加资产处置损失增加 以“-”列示）其他业务成本 677,033,328.95 486,932,979.21 期货子公司现货业务成 39.04% 本增加 营业外收入 428,904.05 1,697,769.42 -74.74%计入营业外收入的政府 营业外支出 254,037.40 7,660,272.51 -96.68%捐赠支出减少 所得税费用 87,926,276.43 -53,585,526.83 264.09%公司业绩上升 净利润 388,001,865.97 -219,927,951.08 公司投资银行业务及投 276.42% 补助减少 资业务收益上升 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 报告期末普通股股东总数90,534 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 单位：股 0 前10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量吉林亚泰（集团）股份有 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况股份状态数量 限公司 境内一般法人30.81%721,168,7440质押355,190,000 中信证券股份有限公司国有法人 2.73% 63,832,921 0 中央汇金资产管理有限责 国有法人 1.71% 40,103,260 0 长春建源置业有限公司境内一般法人 1.69% 39,493,050 0 吉林省信托有限责任公司国有法人11.80%276,073,5820冻结110,000,000 任公司 中国建设银行股份有限公 司－国泰中证全指证券公基金、理财产司交易型开放式指数证券品等 投资基金 1.35%31,653,5410 潘锦云境内自然人1.07%25,118,4410 中国建设银行股份有限公 司－华宝中证全指证券公基金、理财产 司交易型开放式指数证券品等投资基金 0.96%22,492,9790 香港中央结算有限公司境外法人0.73%17,120,6910 广州一本投资管理有限公 司－一本平顺1号私募证券投资基金 基金、理财产 品等 0.73%17,047,3000 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 数量 吉林亚泰（集团）股份有限公司 721,168,744 人民币普通股721,168,744 吉林省信托有限责任公司 276,073,582 人民币普通股276,073,582 股东名称持有无限售条件股份数量 股份种类 中信证券股份有限公司 63,832,921 人民币普通股 63,832,921 中央汇金资产管理有限责任公司 40,103,260 人民币普通股 40,103,260 长春建源置业有限公司 39,493,050 人民币普通股 39,493,050 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放 31,653,541 人民币普通股 31,653,541 式指数证券投资基金潘锦云 25,118,441 人民币普通股 25,118,441 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放 22,492,979 人民币普通股 22,492,979 式指数证券投资基金香港中央结算有限公司 17,120,691 人民币普通股 17,120,691 广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 17,047,300人民币普通股17,047,300 公司未知上述股东之间存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。 截至2023年3月31日，自然人股东潘锦云所持公司股份均通过信 前10名股东参与融资融券业务情况说用证券账户持有；广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募 明证券投资基金通过普通证券账户持股6,529,100股，通过信用证券账户持股10,518,200股，实际合计持有17,047,300股。 注：①人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。 ②香港中央结算有限公司是深股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。 ③因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。 ④公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况不适用。公司无优先股股东。 三、其他重要事项 （一）公司营业网点变动情况1.营业网点设立情况 报告期内，公司完成1家营业网点新设工作，具体如下： 序号营业网点名称设立进展地址联系方式嘉兴市经济技术开发 嘉兴新气象路 1 证券营业部 2023年1月取得营业执照和 经营许可证，已正式开业。 区新气象路702号大华城市花园C9幢701室 0573-82813166 2.营业网点地址变更情况 报告期内，公司共6家营业网点地址发生变更，具体如下： 序号原营业网点名称迁址后营业网点名称原地址新地址迁址时间 宁波鄞奉路 1 证券营业部 长春东风大街 2 证券营业部 杭州西湖大道 3 证券营业部 重庆沙南街 4 证券营业部 绍兴金柯桥大道 5 证券营业部 宁波药行街证券营业部 长春东风大街证券营业部 杭州长乐街证券营业部 重庆沙南街证券营业部 绍兴金柯桥大道证券营业部 宁波市海曙区鄞奉路211号 长春市东风大街890号 杭州市上城区西湖大道193号21