华林证券：2023年年度报告
华林证券股份有限公司2023年年度报告全文1华林证券股份有限公司2023年年度报告2024年04月 华林证券股份有限公司2023年年度报告全文2第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人林立、主管会计工作负责人朱松及会计机构负责人(会计主管人员)吴秋娜声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”中的相关内容。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本2,700,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.04元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。 华林证券股份有限公司2023年年度报告全文3目录第一节重要提示、目录和释义.....................................................................................................................2第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................................6第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................................19第四节公司治理...........................................................................................................................................41第五节环境和社会责任...............................................................................................................................67第六节重要事项...........................................................................................................................................69第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................................83第八节优先股相关情况...............................................................................................................................91第九节债券相关情况...................................................................................................................................92第十节财务报告...........................................................................................................................................96 华林证券股份有限公司2023年年度报告全文4备查文件目录一、载有公司法定代表人签名的年度报告文本。二、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。四、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。五、其他有关资料。 华林证券股份有限公司2023年年度报告全文5释义释义项指释义内容华林证券、公司、本公司、本企业指华林证券股份有限公司本集团指华林证券股份有限公司及其子公司华林创新指华林创新投资有限公司，系本公司子公司华林资本指华林资本投资有限公司，系本公司子公司海豚科技、海豚信息指西藏海豚信息科技有限公司（曾用名：北京文星在线科技有限公司），系本公司子公司。立业集团指深圳市立业集团有限公司，系本公司母公司怡景食品指深圳市怡景食品饮料有限公司，系持股5%以上的公司股东希格玛公司指深圳市希格玛计算机技术有限公司，系持股5%以上的公司股东公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法公司章程指华林证券股份有限公司章程中国证监会指中国证券监督管理委员会西藏证监局指中国证券监督管理委员会西藏监管局深交所指深圳证券交易所北交所指北京证券交易所股转系统指全国中小企业股份转让系统报告期指2023年1月1日-2023年12月31日报告期末指2023年12月31日元、万元、亿元指非特别注明外，均为人民币元、万元、亿元融资融券指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动买入返售指在证券交易所或全国银行间同业市场以合同或协议方式，按一定的价格买入证券等金融资产，到期日再按合同或协议规定的价格返售该金融资产，以获取买入价与返售价差价收入卖出回购指在证券交易所或全国银行间同业市场以合同或协议方式，按一定的价格卖出证券等金融资产，到期日再按合同或协议规定的价格回购该金融资产，以获取一定时期内资金的使用权股票质押式回购指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金及支付利息、解除质押的交易 华林证券股份有限公司2023年年度报告全文6第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称华林证券股票代码002945股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称华林证券股份有限公司公司的中文简称华林证券公司的外文名称ChinaLinSecuritiesCo.,Ltd公司的外文名称缩写CLS公司的法定代表人林立公司的总经理朱松注册地址拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5注册地址的邮政编码851414公司注册地址历史变更情况2007年12月29日，公司注册地址由“广东省江门市港口路1号”变更为“广东省珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203号”；2009年7月3日，公司注册地址由“广东省珠海市拱北夏湾华平路92号二层202-203房”变更为“广东省深圳市福田区民田路178号华融大厦五、六层”；2014年4月14日，公司注册地址由“广东省深圳市福田区民田路178号华融大厦五、六层”变更为“北京市西城区金融大街35号1幢1501-1504、1511-1514”；2014年7月17日，公司注册地址由“北京市西城区金融大街35号1幢1501-1504、1511-1514”变更为“北京市丰台区西四环南路55号7号楼401”；2015年8月13日，公司注册地址由“北京市丰台区西四环南路55号7号楼401”变更为“西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋1层3号”；2019年6月24日，公司注册地址由“西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋1层3号”变更为“拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5”。办公地址深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31-33层办公地址的邮政编码518057公司网址www.chinalin.com电子信箱ir@chinalin.com公司注册资本截至2023年12月31日，为2,700,000,000.00元人民币公司净资本截至2023年12月31日，为4,345,837,799.37元人民币二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名谢颖明万丽联系地址深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层电话0755-827077660755-82707766传真0755-82707888-10390755-82707888-1039电子信箱ir@chinalin.comir@chinalin.com 华林证券股份有限公司2023年年度报告全文7三、信息披露及备置地点公司披露年度报告的证券交易所网站深圳证券交易所（http://www.szse.cn/）公司披露年度报告的媒体名称及网址《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公司年度报告备置地点深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层公司董事会办公室四、注册变更情况统一社会信用代码915400001939663889公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更历次控股股东的变更情况（如有）无变更五、各单项业务资格公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，本公司及下属子公司所从事的业务已获得相关主管部门颁发的许可证书或资格证书。（一）经营证券业务许可证1、本公司持有中国证监会颁发的000000029263号《经营证券期货业务许可证》。2、公司77家证券营业部及35家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。3、全资子公司华林资本持有中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金管理人》资格证书。（二）其他主要的业务资格序号资格名称文号批准单位批准日期持有者1经营股票承销业务资格证书03-Z17中国证监会2003.11.24华林证券2开放式证券投资基金代销业务资格证监基金字[2004]191号中国证监会2004.11.18华林证券3证券资产管理业务资格深证局发[2012]224号中国证监会深圳监管局2012.10.10华林证券4约定购回式证券交易权限深证会[2013]21号深圳证券交易所2013.02.02华林证券5主办券商业务备案函（推荐业务、经纪业务、做市业务）股转系统函[2016]6500号股转系统2016.08.15华林证券6约定购回式证券交易权限上证会字[2013]41号上海证券交易所2013.03.27华林证券7股票质押式回购业务交易权限深证会[2013]73号深圳证券交易所2013.08.09华林证券8股票质押式回购业务交易权限上证会字[2013]135号上海证券交易所2013.08.12华林证券9融资融券业务资格证监许可[2013]1252号中国证监会2013.09.26华林证券10外币有价证券经纪业务藏汇管复[2016]4号国家外汇管理局西藏自治区分局2016.10.27华林证券11主办券商资格业务备案函（做市商资格）股转系统函[2014]1146号股转系统2014.08.06华林证券12机构间私募产品报价与服务系统参与
