华林证券：2020年第一季度报告全文

华林证券股份有限公司2020年第一季度报告全文 1 华林证券股份有限公司 2020年第一季度报告 2020年4月 华林证券股份有限公司2020年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人林立、主管会计工作负责人关晓斌及会计机构负责人(会计主管人员)吴秋娜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 公司2020年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 华林证券股份有限公司2020年第一季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 313,368,476.99 214,616,889.10 46.01% 归属于上市公司股东的净利润（元） 166,378,798.15 92,551,000.54 79.77% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 171,249,769.61 92,260,770.43 85.61% 经营活动产生的现金流量净额（元） 271,320,156.79 3,219,262,781.82 -91.57% 基本每股收益（元/股） 0.060 0.04 50.00% 稀释每股收益（元/股） 0.060 0.04 50.00% 加权平均净资产收益率 3.06% 1.95% 上升1.11个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 16,893,543,111.03 16,509,632,681.04 2.33% 归属于上市公司股东的净资产（元） 5,530,501,687.32 5,338,361,716.50 3.60% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 11,600.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,481,994.39 减：所得税影响额 -599,422.93 合计 -4,870,971.46 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 公允价值变动损益 -79,920,123.99 公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益 华林证券股份有限公司2020年第一季度报告全文 4 不作为非经常损益项目披露 投资收益 176,540,478.35 公司作为证券经营机构，证券投资业务为公司的正常经营业务，持有及处置交易性金融工具及衍生金融工具产生的投资收益不作为非经常损益项目披露 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 85,830 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳市立业集团有限公司 境内非国有法人 64.46% 1,740,397,076 1,740,397,076 深圳市怡景食品饮料有限公司 境内非国有法人 17.96% 484,789,089 质押 240,000,000 深圳市希格玛计算机技术有限公司 境内非国有法人 7.59% 204,813,835 204,813,835 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.15% 3,918,734 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.09% 2,407,100 中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分其他 0.05% 1,451,198 华林证券股份有限公司2020年第一季度报告全文 5 级证券投资基金 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.04% 964,000 宋开源 境内自然人 0.03% 909,200 领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所） 境外法人 0.03% 831,127 文莉霞 境内自然人 0.03% 775,610 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市怡景食品饮料有限公司 484,789,089 人民币普通股 484,789,089 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 3,918,734 人民币普通股 3,918,734 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 2,407,100 人民币普通股 2,407,100 中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 1,451,198 人民币普通股 1,451,198 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 964,000 人民币普通股 964,000 宋开源 909,200 人民币普通股 909,200 领航投资澳洲有限公司－领航新兴市场股指基金（交易所） 831,127 人民币普通股 831,127 文莉霞 775,610 人民币普通股 775,610 中国工商银行股份有限公司－申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金 749,248 人民币普通股 749,248 中国建设银行股份有限公司－719,800 人民币普通股 719,800 华林证券股份有限公司2020年第一季度报告全文 6 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 无 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 股东宋开源通过信用交易担保证券账户持有公司股票809,200股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 华林证券股份有限公司2020年第一季度报告全文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 项目 2020年3月31日 2019年12月31日 增减幅度 变动原因 存出保证金 103,148,482.05 68,446,965.79 50.70% 主要系本期追加交易保证金 交易性金融资产 2,015,763,864.72 5,958,430,064.25 -66.17% 主要系新金融工具准则施行后金融工具的分类影响 其他债权投资 3,131,728,971.49 0.00 不适用 主要系新金融工具准则施行后金融工具的分类影响 其他资产 80,150,037.81 42,253,686.83 89.69% 主要系国债期货无负债结算的暂付款增加 交易性金融负债 1,152,854,588.75 154,939,978.87 644.07% 主要系本期投资策略变动所致 衍生金融负债 35,797,612.87 0.00 不适用 主要系本期衍生品投资公允价值变动所致 卖出回购金融资产款 1,953,645,281.15 3,201,601,833.97 -38.98% 主要系卖出回购金融资产规模下降 代理承销证券款 0.00 271,856,300.00 -100.00% 主要系上期末预收的募集资金划拨给发行方所致 应付职工薪酬 19,578,741.43 40,082,605.48 -51.15% 主要系本期支付上期末的职工薪酬 应付款项 17,753,919.07 39,877,662.43 -55.48% 主要系预交收款项减少 其他综合收益 25,761,172.67 0.00 不适用 主要系其他债权投资的公允价值变动收益增加 华林证券股份有限公司2020年第一季度报告全文 8 手续费净收入 其中：经纪业务手续费净收入 107,141,106.12 73,953,293.26 44.88% 主要因一季度证券市场交投活跃，经纪业务手续费净收入增加 手续费净收入 其中：投资银行业务手续费净收入 39,578,036.79 17,015,323.72 132.60% 主要系证券承销业务增加引起投资银行业务手续费净收入增加 手续费净收入 其中：资产管理业务手续费净收入 12,741,907.79 19,361,152.57 -34.19% 主要系受托管理资产规模下降引起资产管理业务手续费净收入减少 投资收益（损失以“－”列示） 176,540,478.35 57,206,006.41 208.60% 主要系债券投资的投资收益增加 公允价值变动收益（损失以“－”列示） -79,920,123.99 8,485,391.08 -1041.86% 主要系交易性金融工具和衍生金融工具公允价值变动收益减少 汇兑收益（损失以“－”列示） 299,104.74 -324,008.01 不适用 主要系外币汇率波动引起汇兑收益增加 税金及附加 2,180,225.15 649,998.72 235.42% 主要系本期营业收入增加，增值税销项税额增加引起税金及附加增加 信用减值损失 0.00 -8,218,497.64 不适用 主要系本期未发生信用减值损失 营业外收入 532,940.70 337,681.09 57.82% 主要系本期收到税收返还增加 营业外支出 6,003,335.09 5,340.43 112312.95% 主要系本期对外捐赠支出增加 所得税费用 19,344,963.83 13,483,960.40 43.47% 主要系应纳税所得额增加引起所得税增加 少数股东损益 -153,286.76 不适用 主要系公司本期无非全资子公司 经营活动产生的现金流量净额 271,320,156.79 3,219,262,781.82 -91.57% 主要系本期代理买卖证券收到的现金净额减少和回购业务收到的现金净额减少的综合影响 华林证券股份有限公司2020年第一季度报告全文 9 投资活动产生的现金流量净额 513,698,731.98 -1,436,439,946.92 不适用 主要系本期理财产品投资支付的现金减少 筹资活动产生的现金流量净额 -4,351,703.27 773,445,759.09 -100.56% 主要系上期收到募集资金款，本期无 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 华林证券股份有限公司2020年第一季度报告全文 10 四、证券投资情况